2011年第一季度报告.doc

辽宁曙光汽车集团股份有限公司6003032011年第一季度报告目录1 重要提示22 公司基本情况23 重要事项34 附录61 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第一季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人姓名李进巅主管会计工作负责人姓名于红会计机构负责人（会计主管人员）姓名王育建公司负责人李进巅、主管会计工作负责人于红及会计机构负责人（会计主管人员）王育建声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)6,699,180,378.366,654,186,992.190.68所有者权益（或股东权益）(元)2,126,305,689.152,078,863,051.132.28归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.407.242.21年初至报告期期末比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)-210,664,926.77-575.82每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.73 -421.43报告期年初至报告期期末本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)47,039,423.9047,039,423.9032.74基本每股收益（元/股）0.16 0.16 0扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.16 0.16 23.08稀释每股收益（元/股）0.16 0.16 0加权平均净资产收益率（%）2.192.19减少0.28个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.112.11增加0.96个百分点扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币项目金额非流动资产处置损益14,529.36计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）32,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,278,878.15所得税影响额-585,540.53少数股东权益影响额（税后）13,444.16合计1,753,311.14 2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）42,922前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类辽宁曙光集团有限责任公司60,693,750人民币普通股中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金11,999,906人民币普通股中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金8,818,118人民币普通股上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金6,564,120人民币普通股中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金4,233,456人民币普通股中国建设银行股份有限公司广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金4,000,055人民币普通股中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金3,511,307人民币普通股中国工商银行国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金2,283,750人民币普通股中国农业银行宝盈策略增长股票型证券投资基金2,210,087人民币普通股中国农业银行银华内需精选股票型证券投资基金2,122,148人民币普通股3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用应收票据期末数较期初数增加19,081.81万元，增幅40.65%，主要系公司本期客户票据回款增加所致。预付款项期末数较期初数增加10,785.82万元，增幅39.28%，主要系子公司大连曙光汽车零部件制造有限公司增加预付工程款所致。其他应收款期末数较期初数减少1,459.60万元，降幅38.99%，主要系大连曙光汽车零部件制造有限公司返还预收的招标保证金所致。长期待摊费用期末数较期初数增加300.42万元 ，增幅30.25%，主要系公司增加对丹东市高新技术培训学校的固定资产改良性支出所致。其他应付款期末数较期初数增加13,621.31万元，增幅112.50%，主要系大连零部件项目工程垫付款增加所致。 营业收入较去年同期增加38,627.92万元，增幅31.49%，主要系公司通过制定正确的营销策略，大力提升及拓展营销渠道，使营业收入同比增幅较大。营业成本较去年同期增加37,168.90万元，增幅36.53%，主要系受营业收入增长31.49%所致。资产减值损失较去年同期减少643.28万元，降幅140.47%，主要系公司本年一年以内应收账款增加，而账龄较长的应收账款同比减少，导致计提的坏账损失同比减少所致。投资收益较去年同期减少258.70万元，降幅40.33%，主要系公司去年出售子公司上海曙光曼哈顿投资有限公司实现投资收益485万元所致。 经营性现金流较去年同期减少17,949.31万元，主要系公司本年应收票据结算方式增加以及为应对原材料涨价而做的采购储备。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用大股东辽宁曙光集团有限责任公司承诺公司配股的股份自上市之日起6个月内不减持。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况2011年3月25日，公司召开六届十九次董事会议审议通过了关于2010年利润分配的议案，并经过2011年4月19日召开的2010年年度股东大会审议通过，确定了“以2010年12月31日公司总股本287,252,998股为基数，向全体股东按每10股分配现金红利0.70元（含税），共派发现金红利20,107,709.86元（含税）；资本公积金每10股转增10股。”的分配方案。辽宁曙光汽车集团股份有限公司法定代表人:李进巅2011年4月27日4 附录4.1 合并资产负债表2011年3月31日编制单位: 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目期末余额年初余额流动资产：货币资金1,618,345,874.551,928,659,261.46结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据660,194,167.18469,376,026.41应收账款784,523,172.04747,472,983.63预付款项382,438,446.44274,580,219.17应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款22,838,449.2937,434,406.75买入返售金融资产存货741,781,708.78701,892,756.02一年内到期的非流动资产其他流动资产159,383,752.87160,582,393.18流动资产合计4,369,505,571.154,319,998,046.62非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资58,385,475.2454,558,488.66投资性房地产固定资产1,331,166,403.911,343,517,414.42在建工程39,218,985.0031,673,163.42工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产813,735,743.71820,144,008.00开发支出商誉长期待摊费用12,935,034.849,930,800.32递延所得税资产74,233,164.5174,365,070.75其他非流动资产非流动资产合计2,329,674,807.212,334,188,945.57资产总计6,699,180,378.366,654,186,992.19项目期末余额年初余额流动负债：短期借款620,500,000.00501,500,000.00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据789,686,314.111,037,624,936.09应付账款1,455,119,674.301,397,352,980.72预收款项169,108,449.61225,068,827.87卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬14,216,455.3616,891,446.67应交税费73,434,059.20100,065,517.78应付利息应付股利其他应付款257,292,443.84121,079,382.32应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债59,000,000.0069,000,000.00其他流动负债202,416,212.29196,944,376.64流动负债合计3,640,773,608.713,665,527,468.09非流动负债：长期借款654,000,000.00639,024,833.33应付债券长期应付款7,690,000.00专项应付款30,284,440.7232,712,155.00预计负债递延所得税负债19,012,464.7918,478,385.20其他非流动负债156,780,548.71156,224,521.56非流动负债合计867,767,454.22846,439,895.09负债合计4,508,541,062.934,511,967,363.18所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）287,252,998.00287,252,998.00资本公积931,600,885.28931,600,885.28减：库存股专项储备盈余公积196,983,655.29196,983,655.29一般风险准备未分配利润712,354,644.60665,315,220.70外币报表折算差额-1,886,494.02-2,289,708.14归属于母公司所有者权益合计2,126,305,689.152,078,863,051.13少数股东权益64,333,626.2863,356,577.88所有者权益合计2,190,639,315.432,142,219,629.01负债和所有者权益总计6,699,180,378.366,654,186,992.19公司法定代表人: 李进巅 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:王育建母公司资产负债表2011年3月31日编制单位: 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目期末余额年初余额流动资产：货币资金394,612,617.52419,552,884.17交易性金融资产应收票据45,302,306.4785,173,741.76应收账款125,493,656.7365,540,241.24预付款项53,689,973.2952,748,560.06应收利息应收股利其他应收款81,386,972.5366,825,822.04存货105,904,637.5868,328,717.95一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计806,390,164.12758,169,967.22非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,785,061,368.291,781,334,302.69投资性房地产固定资产379,542,766.38383,505,572.92在建工程59,000.0059,000.00工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产178,815,990.33180,633,136.71开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产4,197,618.295,110,328.68其他非流动资产非流动资产合计2,347,676,743.292,350,642,341.00资产总计3,154,066,907.413,108,812,308.22项目期末余额年初余额流动负债：短期借款335,000,000.00326,000,000.00交易性金融负债应付票据209,867,560.79293,705,803.02应付账款268,211,774.68212,433,067.09预收款项60,279,997.7059,311,816.58应付职工薪酬1,270,276.321,304,134.21应交税费1,320,703.269,960,677.40应付利息应付股利其他应付款311,952,513.21237,379,281.66一年内到期的非流动负债59,000,000.0069,000,000.00其他流动负债流动负债合计1,246,902,825.961,209,094,779.96非流动负债：长期借款199,000,000.00199,000,000.00应付债券长期应付款专项应付款17,477,740.7219,905,455.00预计负债递延所得税负债8,783,391.678,576,028.01其他非流动负债44,189,440.4741,993,654.75非流动负债合计269,450,572.86269,475,137.76负债合计1,516,353,398.821,478,569,917.72所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）287,252,998.00287,252,998.00资本公积889,352,674.44889,352,674.44减：库存股专项储备盈余公积85,518,940.7385,518,940.73一般风险准备未分配利润375,588,895.42368,117,777.33所有者权益（或股东权益）合计1,637,713,508.591,630,242,390.50负债和所有者权益（或股东权益）总计3,154,066,907.413,108,812,308.22公司法定代表人: 李进巅 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:王育建4.2 合并利润表2011年13月编制单位: 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额上期金额一、营业总收入1,612,816,629.171,226,537,416.99其中：营业收入1,612,816,629.171,226,537,416.99利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本1,543,097,572.051,178,750,852.85其中：营业成本1,389,294,646.871,017,605,662.46利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加24,050,709.3221,311,132.58销售费用46,706,093.3659,994,831.86管理费用76,821,848.9867,136,126.68财务费用8,077,493.978,123,513.21资产减值损失-1,853,220.454,579,586.06加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）3,826,986.586,414,029.26其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）73,546,043.7054,200,593.40加：营业外收入4,414,911.716,176,476.84减：营业外支出255,778.39176,416.29其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）77,705,177.0260,200,653.95减：所得税费用29,688,704.7224,030,183.27五、净利润（净亏损以“”号填列）48,016,472.3036,170,470.68归属于母公司所有者的净利润47,039,423.9035,437,900.08少数股东损益977,048.40732,570.60六、每股收益：（一）基本每股收益0.160.16（二）稀释每股收益0.160.16七、其他综合收益-1,886,494.02-716,657.02八、综合收益总额46,129,978.2835,453,813.66归属于母公司所有者的综合收益总额45,152,929.8834,721,243.06归属于少数股东的综合收益总额977,048.40732,570.60公司法定代表人: 李进巅 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:王育建母公司利润表2011年13月编制单位: 辽宁曙光汽车集团股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额上期金额一、营业收入245,457,222.71291,588,125.86减：营业成本220,414,585.76250,396,814.03营业税金及附加480,858.141,596,291.34销售费用-2,067,567.6711,747,063.88管理费用16,371,547.9113,129,579.10财务费用4,077,609.317,387,155.79资产减值损失-31,446.581,126,834.37加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）3,727,065.6024,280,826.14其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）9,938,701.4430,485,213.49加：营业外收入36,582.99-2,753.72减：营业外支出6,692.96其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）9,968,591.4730,482,459.77减：所得税费用2,497,473.387,243,395.80四、净利润（净亏损以“”号填列）7,471,118.0923,239,063.97五、每股收益：（一）基本每股收益0.030.08（二）稀释每股收益0.030.08六、其他综合收益七、综合收益总额7,471,118.0923,239,063.97公司法定代表人: 李进巅 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:王育建4.3 合并现金流量表2011年13月编制单位: 辽宁曙光汽车集团股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金945,068,610.95874,614,834.10客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还8,414,126.7115,084,567.36收到其他与经营活动有关的现金174,925,851.1216,526,796.19经营活动现金流入小计1,128,408,588.78906,226,197.65购买商品、接受劳务支付的现金1,091,761,762.77707,053,890.37客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金89,123,337.0870,840,962.42支付的各项税费123,308,272.3773,983,252.42支付其他与经营活动有关的现金34,880,143.3385,519,887.90经营活动现金流出小计1,339,073,515.55937,397,993.11经营活动产生的现金流量净额-210,664,926.77-31,171,795.46二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金10,000,000.00取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额134,150.00158,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计134,150.0010,158,000.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金109,560,110.91164,222,581.87投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计109,560,110.91164,222,581.87投资活动产生的现金流量净额-109,425,960.91-154,064,581.87三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金454,000,000.00430,000,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计454,000,000.00430,000,000.00偿还债务支付的现金330,000,000.00300,159,300.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金18,728,750.9710,188,191.67其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计348,728,750.97310,347,491.67筹资活动产生的现金流量净额105,271,249.03119,652,508.33四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-279,422.99-79,780.58五、现金及现金等价物净增加额-215,099,061.64-65,663,649.58加：期初现金及现金等价物余额1,523,892,627.241,083,525,902.41六、期末现金及现金等价物余额1,308,793,565.601,017,862,252.83公司法定代表人: 李进巅 主管会计工作负责人:于红 会计机构负责人:王育建母公司现金流量表2011年13月编制单位: 辽宁曙光汽车集团股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计项目本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金81,819,101.72165,682,965.48收到的税费返还608,738.11205,379.37收到其他与经营活动有关的现金229,604,475.16112,903,173.84经营活动现金流入小计312,032,314