XXXX 供应商审核准备.ppt

2010SRGAuditPreparationNotice2010供应商审核准备通知 本文件只作为开展环境健康安全和工人保护审核前的通知 不能被认为是对于审核对象提出的要约 要约邀请 采购需求等任何合同或合同前行为 若审核对象不能通过GE的审核 GE不对其承担任何法律和经济上的责任 未经GE的书面同意 审核对象不得将本文件或本文件的信息 以及关于GE对其进行审核的事项披露给任何第三方 若发生信息泄漏 GE保留采取法律措施的权利Declaration Thisdocumentisonlyanoticetocarryouton siteEHSandlaborprotectionaudit andcannotbedeemedasanycontractualorpre contractualactivitiessuchasoffer invitationforofferoranyotherpurchasingrequirementstowardsauditees IftheauditeefailstopassGE saudit GEwillnotbearanylegaloreconomicliabilities Theauditeesareprohibitedfromdisclosingthisdocument anypartofinformationherein ortheongoingaudittoanythirdparties GEkeeptherighttotakeanylegalactionsinfaceofanydisclosureofinformationherein 审核准备通知XXX供应商 根据通用电气公司 GE 供应商管理的要求 在我公司从贵处订购原料或者服务前 需要对贵公司进行环保 安全管理及工人保护的供应商现场审核 为保证审核的顺利进行 请根据下表提前准备相应的资料 见后页 在工厂审核中 GE的审核代表将现场审计全部设施和有关文档资料 工厂审核程序包括以下步骤 1 审核前的简短见面会 2 工厂巡视 审计时 根据需要可能进行照相 3 工厂文件资料审阅 如果必要 员工访谈 4 总结会议 整改期望及沟通为了帮助您了解GE的期望及审核材料 请注册访问网站如果您对于本表格或者审计工作有任何的疑问 请联系我们 我们 或XXX 将在X月X日早上到达贵公司 此致 XXXX Subject AuditPreparationNoticeDearSupplier GeneralElectric GE Corporatepolicyrequirestheon siteEHS laborauditatyourfacilitybeforeGExxx businessname isconsideringpurchasingmaterialorservicesfromyourcompany PleasepreparethefollowingdocumentregardingtheEHS laborstatusofyourfacilitybeforetheon siteaudit Seetheattachment Duringtheon siteaudit theGErepresentativewillhasfullaccesstothefacilityandapplicabledocuments Theon siteauditprocessis On siteauditopeningmeeting Planttour photographsrelatedtotheaudittobetakenatthefacility Plantdocumentationreview ifneeded employeeinterview Wrap up closureexpectationandfeedback ForhelpingyoutounderstandtheGEexpectationandtheassessmentmaterial pleasevisittheChinaSupplierHelpKitandfreetodownloadthematerialinthewebpage Ifyouhavequestionsaboutthisaudit pleasecontactus We xxx xxx wouldarriveyoursiteinthemorningofxxxxx date lookforwardtoseeingyousoon BestRegards XXXX 1 工厂平面图PlantLayout2 过去5年收到的政府部门的罚款单或违规通知单 如适用 1 10ThefineandviolationnoticesfromGovernmentagenciesinpast5years3 在职安全或环保主管人员的培训证书 1 1Thecertificationofthehealthandsafetymanagers4 工伤事故及处理 赔偿记录 1 5 1 6AccidentReportandthecompensationrecord5 消防逃生演习记录 1 18Fireescapedrillreport6 逃生报警设备测试记录 1 19Alarmtestrecord7 消防设施的点检维护记录 2 19Firefightingequipmentinspectionrecord8 现场逃生布置图 2 5EscapeMap9 保护员工自由参加合法组织 社团 以及免受歧视 骚扰的书面政策 及向员工传达这些政策的记录 1 12 1 15HumanRightpolicy10 管理体系文件 如 1 16 1 30EHSManagementSystemdoc 内部培训计划和记录 风险评估 高风险岗位SOP 法规评估表及人员 许可证和排污标准列表 变更项目的安全环保管理和记录 内部EHS审核记录 现场各排污源 废水废气 清单化学品清单 审核文件准备DocumentPreparationforSRGAudit 1 员工身份证号码和进厂时间的汇总记录 4 1Employeeroster andIDcardhardcopy2 人事招聘和薪资政策HRHiringandWagepolicies3 过去两个月的工人的薪资表 4 2 4 4Thewagesheetofpasted2months4 过去两个月的工人的考勤记录 4 3Theemployeetimesheetofpasted2months5 不定时工时或综合计算工时制批文 如适用 FlexibleorCumulativeWorkingHourSystemapproval6 过去两个月用于发工资的银行对帐单或工资签收记录 4 8PayrollRecordsvs Cash BankRecordsofpasted2months7 实习生使用情况记录 4 10 4 12Thevocationalstudentsrecord A 工厂日常文件RoutineDoc B 工厂劳动用工文件LaborDoc 后面有一些批文样板 请点击链接箭头 注意 各城市的批文有差别 具体了解请进入GE供应商帮助手册的 中国城市EHS许可证申报流程 样板 1 环境影响评价报告和批复 1 2 1 1 2 2EIA EIAapproval2 建设项目环保竣工验收 三同时 包括新 改 扩建项目 1 2 3Env AcceptanceFinalApproval3 污染物排放申报登记表 1 2 4PollutionDischargeRegistrationForm4 污染物排放许可证 适用于总量控制区域 1 2 5PollutantDischargePermit5 排水许可证 如接市政管网排放 1 2 6Waterdischargepermit6 环境污染治理设施运营资质 若发外处理 1 2 7OperationLicenseofPollutionReductionFacilities7 取水许可证和水资源费缴纳凭据 如适用 1 2 8WaterUsePermitandpaymentrecords8 辐射安全许可证 如适用 1 2 9RadioactiveSafetyPermit9 危险废物转移联单 1 2 10HazardousWasteTransferManifest10 危险废物处置商资质 1 2 11Qualificationdocumentofhazardouswastecontractor11 污染物 水 气 噪音 排放监测报告 1 2 12 1 2 13Wastewater Air Noisemonitoringreports C 环保许可文件Env Permit D 职业病防护许可文件ODProtectionPermit 1 安全生产验收批文及安全生产许可证 适用于矿山 建筑施工和危化品企业 1 3 1 1 3 2SafetyAcceptanceapprovalandProductionSafetyPermit2 食堂卫生许可证 1 3 7Hygienepermitforkitchen3 特种设备的使用许可证 叉车 吊车 电动葫芦 压力容器 电梯等 1 3 8SpecialEquipmentRegistration4 特种作业人员上岗证 1 3 9Permitsforspecialequipmentsoperators5 危险化学品经营许可证 如适用 1 3 10Dangerouschemicalsmanagementlicense6 危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证 如适用 1 3 11Dangerouschemicaltransportationlicenseandhighlytoxicchemicaltransportationlicense7 剧毒化学品购买凭证 如适用 1 3 12Proof of PurchaseofToxicChemicals8 易制毒化学品购买许可证或备案证明 如适用 1 3 13PurchasePermitthechemicalswhichcanbemadedrugs 1 新建 改建 扩建工程项目的职业病防护竣工验收批文 1 3 3OccupationalDiseaseProtectionAcceptancefinalapproval2 职业病危害项目申报登记 1 3 4Occupationaldiseasehazardsregistration3 工业场所室内空气职业卫生监测报告 监测所有 申报登记 的危害因素 1 3 5Industrialhygienemonitoringreports indoorair 4 定期职业病体检的汇总报告 1 3 6theregularoccupationalmedical physicaltestsummaryreport以上4点适用于厂内存在一般或严重职业危害因素的情况 参见 建设项目职业病危害分类管理办法 E 安全许可文件SafetyPermit F 消防许可文件FireFightingPermit 1 消防验收 公安消防部门 1 4 1FireFightingAcceptanceFinalApproval2 新改扩项目的消防备案 如适用 1 4 2Thefirefightingregistration3 当地公安消防部门的消防执法检查记录 如适用 1 4 3Regulargovernmentalfirefightinginspectionrecord4 是否有消防整改通知书 如适用 1 4 4Thefirefightingrenovationnotice 样板 后面有一些批文样板 请点击链接箭头 注意 各城市的批文有差别 具体了解请进入GE供应商帮助手册的 中国城市EHS许可证申报流程 审核文件准备DocumentPreparationforSRGAudit cont 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 样板 Back Up 不定时工时或综合计算工时制批文 环境影响评价报告 1 2 1 返回 返回 环境影响评价报告审查批复 1 2 2 建设项目环保竣工验收 1 2 3 返回 污染物排放许可证 1 2 5 年度污染物排放申报登记表 1 2 4 排水许可证 如接市政管网排放 1 2 6 取水许可证和水资源费缴纳凭据 如适用 1 2 8 返回 环境污染治理设施运营资质 若发外处理 1 2 7 辐射安全许可证 如适用 1 2 9 返回 危险废物转移联单 1 2 10 危险废物处置商资质 1 2 11 污染物 水 气 噪音 排放监测报告 1 2 12 1 2 13 返回 安