证券基础押题三(题目).doc

基础押题三（题目）单选题(1) 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A、记载方式B、股东权利C、分配顺序D、流动性(2) 上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。A、提供虚假财务会计报告罪B、欺诈发行股票、债券罪C、内幕交易D、操纵市场(3) 优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。A、所有权B、债权C、分配权D、参与权(4) 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A、5B、3C、2D、1(5) （）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金负债总值D、基金资产净值(6) （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、国务院(7) 证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。A、风险控制制度B、市场准入制度C、适当性制度D、内部控制制度(8) 中期国债的偿还期限一般在（）。A、半年以上，1年以下B、10年以上C、1年以上、10年以下D、5年以上、10年以下(9) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。A、非系统性风险B、市场风险C、系统性风险D、非市场风险(10) 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、契约型基金(11) 封闭式基金的存续期通常在（）年以上。A、5B、10C、15D、20(12) 我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易形式B、做市商制度C、议价方式D、公平竞价方式(13) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为( )。A、ETF基金B、LOF基金C、QDII基金D、QFII基金(14) 股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。A、资本利得B、股息C、红利D、控股权(15) 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。A、国家发展规划B、国家战略任务C、国际发展规划D、国际战略任务(16) 看跌期权也称为（ ），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。A、欧式期权B、美式期权C、认沽权D、认购权(17) 基金份额净值是指（）。A、基金资产总值/基金总份额B、基金资产净值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、基金负债净值/基金总份额(18) 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任负责人。A、董事会成员B、监事会成员C、高级管理层D、独立董事(19) 股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。A、交易准备金B、结算准备金C、结算担保金D、交易担保金(20) 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A、集合投资B、分散风险C、专业理财D、多样化(21) 以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。A、借贷资金市场利率水平B、资金使用方向C、筹资者的资信D、债券期限长短(22) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。A、证券发行市场B、证券流通市场C、回购协议市场 D、同业拆借市场 (23) 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。A、层次结构B、品种结构C、交易制度D、交易所结构(24) 作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。A、公开B、公平C、公正D、统一(25) 金融衍生工具的基本特征不包括（）。A、跨期性B、非杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性(26) 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名(27) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。A、停止批准新业务B、停止批准增设、收购营业性分支机构C、限制分配红利D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(28) 通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）。A、一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式B、一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式C、一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式D、一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式(29) 证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、监督与自律相结合的原则(30) 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。A、最低成本B、合理的成本C、预计成本D、最高成本(31) 外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、一个国家或几个国家B、发行人所在国C、发行地所在国D、计量货币所属国(32) 我国证券法规定了对证券公司（）进行管理。 A、分为综合类和经纪类B、分为创新类和规范类C、按照业务类型D、按照规模不同(33) 香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（）。A、恒生50B、恒生香港综合指数C、恒生流通综合指数D、恒生指数(34) 交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。A、上涨B、下跌C、不变D、不确定(35) （）依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、证券业协会D、国务院(36) 证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。A、代理委托人从事证券投资B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明(37) 证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。A、中国证监会B、证券业协会C、证券交易所D、中央结算公司(38) 我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。A、临时停市B、永久停市C、终止其股票上市交易D、罚款(39) （）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A、金融时报交易所指数B、日经225股价指数C、道-琼斯股价平均数D、NASDAQ市场及其指数(40) 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A、有限B、无限C、一定D、很小(41) 根据中华人民共和国刑法依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A、内幕交易、泄露内幕信息罪B、提供虚假财务会计报告罪C、欺诈发行股票、债券罪D、编造并传播影响证券交易虚假信息罪(42) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金管理人D、以上都不是(43) 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。A、保护基金公司B、证监会C、证券交易所D、财政部(44) 美国证券市场是从买卖（）开始的。A、铁路债券B、运输股票C、政府债券D、矿山股票(45) 股权类产品的衍生工具的种类不包括（）。A、股票期货B、股票期权C、股票指数期货D、货币互换(46) （）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A、证券公司B、证监会C、证交所D、证券业协会(47) 依据律师事务所从事证券法律业务管理办法,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。A、首次公开发行股票及上市B、上市公司发行证券及上市C、上市公司召开董事会D、证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止(48) 日经225股价指数是（ ）编制和公布的。A、日本经济新闻社B、道-琼斯公司C、日本大藏省D、东京证券交易所(49) 我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。A、限制交易B、市场禁入C、终止交易D、暂停交易(50) 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A、1990年11月，1991年8月B、1990年12月，1991年7月C、1991年7月，1990年12月D、1991年8月，1990年11月(51) 债券是实际运用的（）的证书。A、真实资本B、虚拟资本C、实际资产D、真实资产(52) 证券发行与承销管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司(53) 政府机构进行证券投资的主要目的是（）。A、为了调剂资金余缺和进行宏观调控B、套利C、投机D、为了管理金融市场(54) 基金管理费通常是（）。A、从基金资产中提取B、按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提C、其费率大小与基金规模成正比D、管理费向投资者收取(55) 证券投资基金托管人是()权益的代表。A、基金发起人B、基金管理人C、基金持有人D、基金监管人(56) 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为( )。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证C、公募存托凭证和私募存托凭证D、一、二、三级存托凭证(57) 以下有关实物债券的表述中正确的是（ ）。A、一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B、一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C、一种具有标准格式实物券面的债券D、以某种货币为本位而发行的国债(58) 对财产的直接支配处理是( )的特征。A、证权证券B、资本证券C、物权证券D、债权证券(59) 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。A、股本B、盈余公积C、资本公积D、未分配利润(60) 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。A、2/3B、49%C、33%D、30%多选题(61) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（）。A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B、有500万元人民币以上的注册资本C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施D、有公司章程(62) 有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。A、证券发行人B、承销商C、托管银行D、存券银行(63) （ ）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。A、对外开放的稳步推进B、汇率的剧烈波动C、国际短期资本的大规模流动D、经济发展战略的失误(64) 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（ ）。A、以外币认购B、以人民币标明面值C、采用无记名股票形式D、采用记名股票形式(65) 以下属于货币证券的有（）。A、提货单B、银行汇票C、银行本票D、商业汇票(66) 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。A、都属于有价证券B、权利相同C、都是筹措资金的手段D、风险相同(67) 欧洲债券的特点是（ ）分别属于不同的国家。A、主管部门B、发行者C、发行地点D、面值货币(68) （）是现代公司的主要类型。A、股份有限公司B、有限责任公司C、合伙制企业D、个体经营者(69) 1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。A、上海证券物品交易所B、上海华商证券交易所C、北平证券交易所D、青岛市物品证券交易所(70) 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、外资持股(71) 创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后，还应按照规定持续披露进展情况的有（）。A、已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应及时披露批准或者否决情况B、董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及时披露决议情况C、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜D、对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况(72) 指数基金的投资组合通常模仿某一（）。A、股价指数B、外汇指数C、债券指数D、美元指数(73) 证券公司主要业务包括（）。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券自营D、信托业务(74) 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。A、受托资产管理B、基金募集与销售C、基金的投资管理D、基金营运服务(75) 根据规定，我国证券市场信息披露的基本要求是（ ）。A、真实性B、公正性C、及时性D、完整性(76) 沪、深300指数的成分股的选择标准是（）。A、上市时间超过一个季度（流通市值排名前30位的除外）B、公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C、股票价格无明显的异常波动或市场操纵D、非ST、*ST股票，非暂停上市股票(77) 根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A、政府债券B、政府机构债券C、金融债券D、公司债券(78) 证券投资的系统风险包括（）。A、信用风险B、利率风险C、财务风险D、购买力风险(79) 基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A、提前终止基金合同B、提高基金管理人、托管人的报酬标准C、转换基金运作方式D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召集(80) 下列有关备兑权证的表述正确的是（）。A、备兑权证通常由投资银行发行B、备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票C、备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D、不会增加股份公司的股本(81) 以下关于证券投资风险的正确说法是（ ）。A、非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系B、系统风险是可以通过组合投资而分散的C、证券投资的风险是指证券收益的不确定性D、风险是指对投资者预期收益的背离(82) 影响封闭式基金交易价格的主要因素包括( )。A、基金名称B、利率变化C、基金资产净值D、市场供求关系(83) 通常情况下，以下关于债券说法正确的有（）。A、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券B、债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示C、市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高D、当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加(84) 下列事项中属于股东大会依法行使的权利是（）。A、选举任用或解聘经理层以下工作人员B、作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议C、作出公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议D、决定公司员工薪酬(85) 按照我国现行规定，以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是（）。A、股票基金应有50%以上的资产投资于股票B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券(86) 证券市场的产生和发展，主要归因于（ ）。A、股份制的发展B、信用制度的发展C、社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D、社会化大生产产生了对巨额资金的需求(87) 根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法正确的是（）。A、律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平B、律师事务所要从事证券法律业务，其执业律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务D、律师被吊销执行证书的，不得再从事证券法律业务(88) 我国证券业的自律性组织主要包括（）。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、证监会(89) 以下关于派发股利的说法正确的有（）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利B、最普通、最基本的股息形式是现金股息C、股票股息是以股票的方式派发的股息D、财产股息是一种负债股息(90) 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立(91) 一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A、票面利率B、收益率C、期限D、投资回报(92) 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。A、上市公司债券B、封闭式基金C、权证D、普通开放式基金(93) 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（）。A、停止从事证券业务B、停止履行上市公司职务C、停止从事上市公司任何职务D、由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务(94) 保证公司债券的担保人可以是（）。A、政府B、发行人C、信誉好的银行D、举债公司的母公司(95) 证券发行的承销方式主要有（ ）。A、代销B、自销C、余额包销D、全额包销(96) 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,哪些说法是正确的( )。A、收益与风险相对应B、风险较大的证券，其要求的收益率也较高C、承担风险是获取收益的前提D、收益以风险为代价(97) 金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（ ）。A、交易价格B、合约时间C、交易时间D、合约规模(98) 关于股票，下列表述正确的有（ ）。A、股票与它代表的财产权分离B、股票是一种代表财产权的有价证券C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系D、股票本身具有价值(99) 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括( )。A、在我国香港上市的内地公司B、含N股的国内上市公司C、含B股的国内上市公司D、含A股的国内上市公司(100) 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A、股权类权证B、债权类权证C、基金类权证D、其他权证判断题(101) 发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。A、正确B、错误(102) 证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。A、正确B、错误(103) 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。A、正确B、错误(104) 只有当货币资本与产业资本相分离,货币资本本身取得了一种社会性质时,公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。A、正确B、错误(105) 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。A、正确B、错误(106) 新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。A、正确B、错误(107) 货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。A、正确B、错误(108) 恒生中资企业指数即是红筹股指数。A、正确B、错误(109) 证券市场是证券交易的场所，也是资金供求中心。A、正确B、错误(110) 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。A、正确B、错误(111) 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。A、正确B、错误(112) 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证劵交易，影响证劵交易价格或者证劵交易量，属于欺诈客户的行为。A、正确B、错误(113) 认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。A、正确B、错误(114) 行业分析因素包括定性因素和定量因素。A、正确B、错误(115) 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。A、正确B、错误(116) 证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。A、正确B、错误(117) 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。A、正确B、错误(118) 若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股票价格会上升；反之，股票价格会下跌。A、正确B、错误(119) 我国的证券投资基金可投资于股票、债券、其他基金份额等。A、正确B、错误(120) 现货交易是双方约定在未来某时刻,按照现在确定的价格进行交易。A、正确B、错误(121) 公司股权分置改革的动议,原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。A、正确B、错误(122) 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、正确B、错误(123) 我国公司法所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。A、正确B、错误(124) 在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。A、正确B、错误(125) 一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。A、正确B、错误(126) 证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A、正确B、错误(127) 公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。A、正确B、错误(128) 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。A、正确B、错误(129) 在面值一定的情况下,调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。A、正确B、错误(130) 在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。A、正确B、错误(131) 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券及其他权益类金融产品。A、正确B、错误(132) 金融衍生工具按照交易场所可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。A、正确B、错误(133) 未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。A、正确B、错误(134) 我国保险法规定,保险资金不能投资于证券投资基金和股权性证券。A、正确B、错误(135) 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。A、正确B、错误(136) 我国规定，客户可以与两家证券公司签订融资融券合同，开展融资融券业务。A、正确B、错误(137) 根据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。A、正确B、错误(138) 优先股票的具体优先条件应由公司法规定。A、正确B、错误(139) 金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。A、正确B、错误(140) 成长型基金追求的是基金资产的长期增值。A、正确B、错误(141) 证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。A、正确B、错误(142) 证券市场内幕交易的