房地产信托项目尽职调查清单及目录.doc

.清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ ”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。 （3）对于公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。 本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。对于公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！关于XXX信托计划的法律尽职调查清单注：本清单适用于 公司序号文件明细有无备注第一部分 公司文件一、基本情况1公司简介2公司证照/文件、资质、荣誉（包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证、银行贷款卡、房地产开发企业资质证书、域名备案证明文件、商标权证书、专利权证书、质量管理体系认证、环境管理体系认证等）3加盖工商查询专用章的公司及关联企业全套工商登记资料（律师陪同工作人员现场调取）4公司股权架构图及关联方信息5公司法定代表人、董监高人员身份证复印件及简介6公司组织机构图7企业信用报告（银行版）8公司银行账户明细(包括基本账户、一般账户和税务专户等)二、业务收入与成本支出1公司近三年审计报告2公司近三年主营业务收入情况、主营业务收入与收入总额占比3公司近三年管理成本、主营业务成本情况三、财务状况11. 融资情况（1）银行贷款清单及协议（债权机构名称、贷款款项、币种、利息率、还款日期、担保方式、已偿还金额）、还贷情况及计划（2）其他形式的融资（如融资租赁、信托、应付票据、保理融资、小额贷款等）清单、协议、协议履行情况（3）2. 民间借贷清单及协议、借款凭证、还款情况及计划（4）3. 公司与股东、实际控制人之间的借款情况说明、协议、凭证24. 对外担保（1）5. 公司为他人提供担保（包括保证、抵押、质押等）情况清单、主债务合同/担保协议、偿还情况说明及担保登记文件（2）6. 公司为股东提供担保（包括保证、抵押、质押等）清单、内部决策程序、批准与授权、协议、偿还情况说明及担保登记文件四、重大资产及重大合同1土地使用权清单、土地使用权出让协议、土地使用权出让金缴费凭证、契税/印花税缴税凭证、土地使用权证、登记状态2房产清单、购房协议、购房款缴款凭证、契税/印花税缴税凭证、房屋所有权证、登记状态3其他重大资产（如重大生产设备、办公家具、固定装置、车辆等）清单、购置协议或其他权利证明文件、现状47. 租赁资产的租赁协议、租金支付凭证58. 以公司主要资产设置担保或他项权利（如抵押、质押、留置）的主合同、担保合同、设立担保所取得的批准或授权文件（如有）、登记备案文件6项目建设合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同）79. 其他重大合同（1）10. 项目合作开发合同（2）11. 商场合作协议（3）12. 与公司日常运营相关的其他重大合同五、关联方及关联交易1公司外部组织结构图/表（包括母公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业及与公司为同一实际控制人的其他关联公司）、上述公司的营业执照、公司章程、最新验资报告、上年度或最近一期的审计报告、股权转让协议及支付凭证、母子公司为此次股权变更所作的股东会决议及章程修正案13. 214. 如公司关联企业中有投资担保公司或系地方融资平台股东的，请提供营业执照、章程和经营资质证照315. 如公司与关联企业存在关联交易的，请提供详细清单、关联交易的定价规则、关联交易的决策程序、关联交易的批准与授权文件、协议、转款凭证六、行政处罚/行政复议、诉讼与仲裁或强制执行1涉及公司、公司股东、公司董事、监事、财务负责人等高级管理人员已经发生或可能要发生的诉讼、仲裁、强制执行、行政复议、重大行政处罚情况和相关处罚依据或诉讼文书/文件2公司资产被司法机关查封、扣押、冻结或被采取其他强制执行措施的情况说明、法律文书/文件，公司资产被行政机关查封、扣押、冻结或采取其他措施的情况说明、法律文书/文件3公司因安全生产、环境保护等对生产经营造成影响被行政机关处罚的情况说明、处罚文件4关联公司重大资产被司法机关查封、扣押、冻结或被采取其他强制执行措施的情况说明、法律文书/文件，公司资产被行政机关查封、扣押、冻结或采取其他措施的情况说明、法律文书/文件，关联公司因安全生产、环境保护等对生产经营造成影响被行政机关处罚的情况说明、处罚文件第二部分 房地产项目文件一、房地产项目概述1本案项目介绍（纸质版+电子版）二、房地产开发项目具体清单1项目立项及审批（1）项目环境影响评价报告书/表/登记表（2）项目投资备案证（3）用地预审意见2项目规划（1）项目规划意见书（2）审定设计方案通知书（3）关于设计的批复（4）建设用地规划许可证及其附件、附图（5）建设工程规划许可证及其附件、附图3土地使用权（1）招拍挂成交确认书（2）国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议（3）国有土地使用证（4）土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证（5）权利限制文件（他项权证或土地使用权抵押、查封文件）4项目施工（1）项目招标文件、中标通知书、项目施工协议（2）施