市专利项目产业化基地建设可行性研讨.doc

重庆市专利项目产业化基地建设可行性研究1 绪论1.1研究的背景和意义1.1.1研究的背景我国经济要保持持续增长，关键在技术。长期以来，我们依赖国外的技术转移，自身的技术创新能力不足，尤其缺乏原创核心技术，许多产业核心技术均被国外控制。而从国家统计数据上看，我国每年的科技成果（专利占绝大部分）并不少，而且很多技术达到国际国内先进水平。从1985年4月到2004年12月，我国受理的国内专利申请总量累计达1874127件，专利申请量增速位居世界前列。成果很多但多数没有转化为现实生产力。在已授权的1093246项专利中，实现成功转化的专利只有20%左右。而美国、日本等发达国家专利转化率高达80%以上。因此，如何将一些高质量的专利技术成果尽快转化，并实现规模化、产业化，是当前我们必须解决的重大问题。国家知识产权局在本世纪初作出了部署实施“国家专利产业化工程”的重大举措。从2002年至2004年，已选择建立了8个国家专利产业化试点基地，分别是：湖北省专利创业孵化园、宁夏新材料工业科技园、宁波市江东创业中心为、南京理工大学国家大学科技园、江苏中医药试点基地、河南专利孵化转移中心、国家专利产业化（安康）试点基地、国家专利产业化（宜昌水电）试点基地。基地的建设对推动专利技术产业化发挥了积极的作用，目前我国一些省市都在努力创建国家专利产业化基地。重庆是我国西部唯一的直辖市，其政治经济地位在西部地区及长江上游有着举足轻重的地位。近几年，重庆市专利事业突飞猛进，企业技术创新能力不断提高，为国家专利产业化基地的创建奠定了很好的基础。重庆市专利产业化基地的创建将进一步推动重庆经济的可持续发展，因此，重庆市政府部门和企业把创建专利项目产业化基地作为实施知识产权战略，提高企业技术创新能力的重要内容。1.1.2研究的目的和意义本研究主要为重庆专利产业化基地的创建进行前期研究和论证，分析在重庆地区建立专利产业化基地的必要性和可行性，对该产业化基地该不该建，已具备的条件以及如何建等问题进行技术经济分析和比较论证，为基地创建提供比较可靠的科学依据和作为开展下一步工作的基础。在对重庆市专利产业化基本情况和经济社会发展特点作了较为全面的客观分析的基础上，就建立重庆专利产业化基地的必要性、重要性和可行性进行了深入的研究，提出了建立重庆专利产业化基地的总体构想和相应的对策建议。根据重庆市老工业基地的背景和目前的整体发展现状，我们着眼于重庆传统产业的改造和提升，本着合理有效利用现有资源，提出建立重庆专利产业化“虚拟”基地的构想。专利产业化基地与其它产业化基地建设不同，它结合了知识产权保护战略的实施，在基地的建设中强调构建专利保护网络，实现专利产业化和专利保护的和谐统一。1.2、国家专利产业化基地建立的相关理论依据1.2.1专利产业化概念界定专利是科技成果的一种法律存在形式，绝大部分科技成果以专利的形式存在。专利既来自于高新技术产业领域的创新成果，也来自于传统产业的技术改造和创新。专利产业化是指从某项成熟的专利技术，通过技术创新、技术扩散，直至与该项技术创新有关的专利技术产品达到一定市场容量，形成一定生产规模，最终形成一个产业的过程。专利产业化是技术创新的一项重要内容，它包括高新产业领域专利技术产业化和传统产业领域专利技术产业化。因此，高新技术产业化基地建立的理论基础可以作为专利产业化基地建立的理论基础。1.2.2建立专利产业化基地的理论依据1.2.2.1增长极理论区域增长极理论是在法国经济学家弗朗索瓦佩鲁(F.Perrour)在20世纪50所代提出来的。佩鲁认为，经济增长首先出现和集中在具有创新能力的行业，而不是出现在所有的部门。强调投资在推动性工业(级)中，通过与其有投入产出联系的工业而导致全面的工业增长，其基本含义是:一国经济的发展，并不是同时出现在所有地区，而是以不同的强度出现于某些点上，然后通过各自的渠道向外扩散，对整个经济发展产生影响。中心外围理论是由美国规划学家弗里德曼(John Friedman)提出来的。他将一定空间地域分为“核心区”、“边缘区”，认为经济发展是一个不连续的，但又是通过逐步累积的创新过程而实现的。核心区集聚或扩散资源因素，引导或支配边缘区，谋求区域经济的一体化发展，其实质就是为了最大化边际效益，对有限资源要素重新进行空间配置。增长极理论指出在区域内建立或嵌入高起点的推动型产业之后，会产生“乘数效应”而带动整个区域经济增长的动态机理。近几十年世界经济发展的事实表明，高新技术产业正是这样的推动型产业，而作为高新技术产业的空间载体的各类高新技术开发区、科学园，到产业化基地，可以看作区域经济发展的增长极。1.2.2.2技术创新集群理论技术创新集群理论认为技术创新不是孤立的均匀的分布在时间轴上，而是有群集现象，即在某一段时间内、创新会比其它时间里多。最早提出创新群概念的是约瑟夫.熊彼特，其有两层含义。首先，首次创新会比随后类似的创新艰难得多，一旦突破创新的门槛，就会给随后的创新带来外部性。其次，创新是一个学习的过程，先前的创新会给后面的创新留下经验。 加拿大创新研究专家德布瑞森(ChriDeBresson)将导致创新集群产生的因素分为外在于经济系统和内在于经济系统两类，属于前者的有:技术范式的不连续性，在新技术范式揭示的新领域，技术创新的机会多于传统的技术领域。技术辅助系统的瓶颈作用，由于性能较差的辅助系统构成了技术创新的瓶颈，创新会沿着使“瓶颈”与其它部分相协调的方向发展。累积性的学习过程通过学习主体对规模经济的追求和部门间技术诀窍的转移，能够推动创新群的产生。属于后者的是:范围经济，范围经济多见于存在成本差异的企业间强制性的联合生产，或是为追求产品多样性目标企业的自发联合。上述诸因素不是孤立的，而是通过协同作用会聚而产生创新群效果。创新的会聚可以是偶然的，但更重要的是，它可以是主观促成的。发展政策应结合创新的自然倾向，培育创新群，应着眼于技术系统和创新群，而不是单个的创新能力。应减少交易成本、创造良好的创新环境条件，为创新群的产生和发展提供土壤。当然，为了培养现有创新能力，首先确定一个国家或是地区的创新源、创新者、创新产品的主要用户，通过促进、培养它们的联系和结合，制定政策，可以推动一个动态的技术累积过程。1.2.2.3空间扩散理论扩散是创新进行空间传播或转移的过程。扩散理论认为，一项创新由于能够提高系统运行的效率和创造出更多的价值，或者能节约劳动和节约资本，或者提供系统的功能(质量)而创造新的市场，使之在创新者与其周围的空间里产生“位势差”。为了消除这种差异，一种平衡力量就会促使创新者向外扩散和传播，或者周围地区为消除差异而进行学习、模仿和借鉴。扩散经常通过技术转让、信息交流、人才流动及国际贸易等方式加以实现。技术扩散按照扩散过程中空间区位的变化特征来分，有三种类型:一是扩展扩散，即围绕创新起源点向周围地区扩散，在空间上表现出连续的扩展。它主要受距离因素的控制，空间近邻效应明显；二是等级扩散，其决定因素为接受者的位势；三是位移扩散即扩散接受者随时间产生非均衡的位移，它主要是由于移民或其他形式的人口流动而引起的。专利技术产业化包含研究与开发、生产制造、销售与服务三个部分。作为技术创新起源的研究与开发，主要不是与大学和研究机构的分布有关，而是与科技人才密集分布区密切相关。在专利技术产业化过程中，往往由于人才、工资、用地、政策及寻找市场等原因，生产制造的部分过程或销售服务的分支机构便会向其他地方扩散，从而形成新的产业区位。产业化基地是社会发展中一个不断丰富和发展的经济组织形式，是具有明显比较优势的区域特色经济实体。产业化基地不是某个产业或领域内企业群体的简单集合，而是包括矿产资源、技术装备水平、产业规模、研究开发能力、技术创新和服务体系、市场占有率及国际化程度在内的生产、技术、市场各要素的有机组合。1.3国外专利产业化现状及产业化模式发达国家市场化程度较高，法律法规比较健全，企业就是技术创新的主体，专利产业化已经成为企业追求利润最大化的自愿行为，企业重视技术创新和专利战略的有机结合。国外企业作为创新主体有其得天独厚的优势，他们一般采取的步骤是：企业发现市场需求初步研发项目产品寻找融资推出市场，完成成果产业化。同时，由于国外科技人才绝大部分集中在企业，专利的申请者和实施者也主要是企业（见表1），因此，专利成果与企业的生产密切相关，实施转化渠道畅通，专利实施率高达80%以上。如今，发达国家已不再追求专利转化率，国外一些企业经常围绕一项核心技术，开发几十项专利予以保护，通过专利许可、转让等获得高额垄断利润。而我国的企业仍然处于追求专利转化率阶段。表1 2004年国内外三种专利申请受理状况年表按国内外分组国内国外小计职务非职务小计职务非职务合计申请量27894311128016766374864720372827构成100/78.839.9%60.1%100/21.296.2%3.8%资料来源：中华人民共和国国家知识产权网站统计信息 发达国家知识产权保护历史较长，保护意识比较强，其科技成果95%以上是以专利的形式存在的。虽然国外没有专门建立专利产业化基地，但在推动高新技术产业化方面的经验和模式值得我们借鉴。硅谷高新技术产业带模式。高新技术产业带，是一种无确定边界、无事先规划、因某些优越条件而自然形成的高新技术研究开发生产集中区域。产业带地域宽广，企业多，从业人员数量大，是高新技术企业和科研机构的大规模集结地。硅谷模式的成功在于其良好的创业环境：高素质专业人才的聚集；充裕的资金供应；广阔宽松的创业空间；良好的法制环境（完善的产权保护制度，特别在知识产权保护方面，另外，建立了信用体系）。技术城模式。这是一种以技术为发展支柱，注重产、学、研高度结合，为振兴后进地区的新型城市的发展形式。技术城一般由一两个母城和周围一些村镇组成要求对产业区、教育区、住宅区、服务区及环境有全面规划。一方面以高新技术为发展支柱，另一方面以地方为开发主体、充分发挥地方积极性。充分利用原有基础，以最少投资、最佳途径来实现整个地区向高新技术新型城市的转化，为落后地区的振兴提供了一条新途径。科学城模式。科学城主要是科研机构和大学的集结地，有助于图书、情报、计算机设施及其它科研、生活服务设施的共享，有利于科学技术的交流与合作，提高科研效率和投资效益。与技术城相比，两者都是高新技术密集型城市，但科学城投资巨大，多数为官办的，技术城则在政府指导下，由地方联合企业自己建设；科学城以综合性基础研究和应用研究为主，技术城则致力于开发地区特色技术；科学城不仅孵化高新技术企业，为高新技术产业发展提供科技资源，还借以树立“科技大国”形象，技术城则是振兴地方产业，形成地方经济起飞的据点；科学城往往设在资源流通较快的大都市附近，而技术城则分布在全国各地。尼克斯的科技工业园区模式。科技工业园区是政府或当局开发者将已经完成基础设施建设的地盘出售给经过挑选而进入园区的企业和科研机构，从而使园区产出高新技术产品和科研成果。科技工业园区将科学性、文化性和艺术性融为一体，通过良好的基础设施、优美的环境与高质量的服务来吸引企业和科研机构、成为以高新技术工业生产为特色的基地。科技工业园区规模一般较大，占地从几平方公里到几十平方公里不等。与以上三类模式相比，科技工业园区更多的是以利用外国技术、资本和智力等资源建设本国本地区的高新技术产业，具有更大的对外依赖性。2 我国专利产业化现状以及国家专利产业化基地建立的战略意义2.1 我国专利技术产业化现状我国加入WTO以来，面对激烈的国际竞争，各级政府部门、企业都把提高我国技术创新能力放在非常重要的位置，同时知识产权保护意识在不断增强。国家知识产权局在知识产权管理方面做了大量的工作，推出了专利试点城市、专利工作试点企业、企业专利产业化项目以及产业化示范工程等等措施，取得了显著的效果。据2003年中国专利奖申报书中提供的数据显示，仅获得金奖的13项专利技术实施项目，累计新增销售额715.87亿元，新增利润64.56亿元，创汇7.56亿美元。但是我国专利成果转化率还很低，仅有20%左右，专利产业化率更低。发达国家专利转化率在80%以上。我国专利转化及产业化主要存在以下问题：专利总体质量不高。我国的专利近几年虽然数量大幅上升，但发明专利不多（见表2），不到国内申请总量的20%（国外发明专利占国外专利申请总量的90%多）。表2 1985年4月2005年5月国内外三种专利申请受理状况总累计表按国内外 分组合计发明实用新型外观设计申请量构成申请量构成申请量构成申请量构成合计2441580100.0%765895100.0%1035606100.0%640079100.0%国内1994904100/81.7378635100/49.41028567100/99.3587702100/91.8国外446676100/18.3387260100/50.67039100/0.752377100/8.2资料来源：中华人民共和国国家知识产权网站统计信息而在发明专利中，又多是某个方面的创新专利，或是外围专利，因此一旦转化这类专利成果，不是有许多困难无法克服，就是有可能侵犯到别人的核心专利。企业专利拥有量较少。根据国家知识产权局的统计，我国工矿企业专利申请和授权量占总申请和授权量的比重只有30%左右，大量的专利属于个人非职务专利，占了60%多。而非职务专利转化制约因素多，转化难度更大。科技与经济脱节。专利成果转化问题，实际上是一个科技如何更好地与经济相结合的问题。我国科技体制与经济体制经过改革，问题有了较大改观，但纵观总体情况，产业部门与研究部门的信息沟通仍存在较大问题，科技立项仍以研究机构为主，结果不仅专利成果离市场较远，而且许多专利是孤立存在的，造成专利成果无法转化。科技体制改革的目标之一，就是以企业为创新主体，但多年未实现。专利转化渠道不畅。由于我国专利转化机制尚不完善,市场主导性不强，缺乏有效的宣传渠道去协调沟通,导致专利转化困难。技术市场作用没有得到充分发挥，缺乏高素质技术经纪人。目前技术市场上大量的中介工作是由有政府背景的中介完成的，而政府背景的中介由于体制问题效率低下，没有起到应有的作用。纯市场化的技术中介机构是一种比较规范的市场行为，但这类中介机构还没有成为市场主导力量。随着国际竞争的日益加剧，如何更好地解决以上这些问题，提高我国专利成果的转化率和产业化率，已经成为摆在我们面前的重要任务。各级政府、各类企业除了加强创新体系的培育和建设,以尽快增加我国自主知识产权的专利拥有量以外,更重要的就是要采取各种措施,进一步加快我国自主专利的产业化步伐,从而提升我国企业在国际、国内两大市场的竞争实力。2.2 我国实施“国家专利产业化基地”举措的战略意义过去的二十多年里，我国在跟踪国际前沿领域的最新科技进展方面，不断引进消化吸收国外先进技术，使我国的综合创新能力大大增强。但今后，面对全球化浪潮和加入世贸组织的新环境，我国的创新之路将面临新的机遇和挑战。随着WTO进程的深入，部分行业保护期限将过，我国企业将面临更加激烈的国际竞争，特别是知识产权领域的竞争。国家知识产权局正在大力推动实施国家知识产权战略，从加强知识产权知识的普及，建立知识产权信息平台的基础入手，推动全社会专利意识的提高。专利成果转化的重点，是激发企业实施专利成果转化的热情。现在，我国的企业一方面是知识产权的意识还不强，缺乏对知识产权的保护意识，有些成果即使转化了也没申请专利。另一方面，由于专利的成熟度和组装配套程度不够，为企业实现专利成果转化带来了困难。因此，为企业创造更好的条件，增强其取得专利和实施专利的能力，是提高我国综合创新能力的重要保证。国家知识产权局结合我国国情及时作出了实施“国家专利产业化工程”的部署，并于2002年启动“国家专利产业化工程”试点工作，推动建立我国专利产业化孵化促进机制和平台。国家专利产业化基地的建立有利于克服长期以来制约科技工作与经济建设互动、互助和互融不足的瓶颈，加速原创性技术发明向现实生产力转化。专利产业化基地通过实施知识产权战略，可以促进基地内外优质资源的有机整合，激励广大科技人员的发明创造积极性，加快一批拥有自主知识产权高新技术成果的孵化与转化，最终实现科技工作与经济建设的成功对接。未来的竞争，说到底是创新能力的竞争，而专利转化的能力就是创新能力最直接的表现。由于我国同时存在总体技术创新能力不足和知识产权保护意识不强的问题，通过国家专利产业化基地的示范、辐射和带动作用，实现技术创新和专利保护的和谐统一，必将大大提高我国的国际竞争力，促进我国优势产业以及战略产业的发展壮大。3、重庆市创建国家专利产业化基地的必要性3.1培育经济新增长点，促进重庆经济社会发展重庆地处内陆，与东部地区相比不占区位优势，吸引外资能力有限。因此重庆更多地要依靠自己发展。重庆作为中国老工业基地，工业基础比较雄厚，但是还处在产业结构调整和升级换代过程中。目前，重庆传统产业的比重仍然很大，企业技术创新能力总体不强。发展高新技术产业和利用高新技术改造传统产业是重庆经济发展的必由之路。专利产业化基地的建立能大大促进重庆企业重视技术创新和知识产权的保护，提高重庆乃至全国的专利转化实施率和产业化水平，增强重庆优势产业核心竞争力，提高重点产业的集中度，壮大重庆产业的整体规模和实力，推动现有产业的发展壮大和新兴产业的培育，使之成为重庆经济新的增长点。通过建立专利产业化基地，引起政府对专利产业化的重视，使之在政策、资金、规划等方面加大对专利产业化的支持，将进一步促进重庆市高新技术产业的发展和传统产业的改造提升；专利产业化基地的建立还有利于改善重庆市的投资环境，推动重庆经济社会的可持续发展。专利产业化基地建设对解决日益严峻的就业问题也具有重要作用。同时，通过专利产业化基地的示范和宣传作用，引起大家对知识产权的重视，将增强重庆人的知识产权意识，提高重庆知识产权保护水平。3.2提高重庆企业技术创新能力和国际国内竞争力当今世界，科技发展迅速，由科技转化为生产力的速度也相应加快，新产业，新产品层出不穷，老产品不断被淘汰。因此，企业如果不能做到及时推出新产品、新产业，那么就可能面临被淘汰。企业的技术创新能力关系到企业的生死存亡。入世以来，重庆企业面临的国际国内竞争更趋激烈，知识产权纠纷增多。重庆出口产品中技术模仿产品居多，拥有核心技术的产品较少。由于缺乏核心技术专利，很多企业的海外市场拓展受阻。尽管企业短期内可以改变市场营销策略，避开国外企业的专利壁垒，但从长远来看，企业必须走技术创新之路。自主创新的能力是企业的核心竞争力的一个体现,也是国家综合经济实力的一个象征。商务部一个报告认为，中国现在汽车产业的综合竞争力只相当日本、美国、德国的40%50%，只相当韩国的61.6%。这说明中国汽车产业跟国外企业相比差距还很大。汽车产业是重庆的支柱产业之一。提高企业综合竞争能力，提高自主研发能力，创造自主品牌，是重庆汽车产业的必然选择。当然，重庆其它产业也面临同样的问题。专利产业化基地的建设将不断夯实重庆市的技术研发平台，为企业创造更好的研发环境和条件，提高企业的技术创新能力。3.3促进重庆知识产权战略实施 入世以来，重庆企业面临的知识产权纠纷迅速增加，特别在其支柱产业摩托车产业领域，近几年频繁受到日本等摩托车生产国的专利侵权指控，海外市场拓展受阻。专利产业化基地建设的一项重要内容就是要研究和制定企业以及重庆的知识产权战略，建立自己的专利墙，达到既保护自己，又可以绕开国外的知识产权壁垒，发展和壮大重庆的产业。专利产业化基地建设目标就是要建立快捷的专利申请通道，加速专利成果的及时转化，为企业提供全方位的服务。3.4带动长江上游和西部地区经济发展重庆是我国西部唯一的直辖市，其政治经济地位在西部地区及长江上游有着举足轻重的地位，在西部大开发中具有独特的优势。在建设长江经济带、推进西部大开发中具有重要的战略地位；重庆地处东西结合部，在西部大开发中能够发挥承东启西、左传右递的龙头作用、窗口作用和辐射作用。直辖8年来，重庆市GDP加快增长，平均增幅9.5%以上，全社会固定资产投资增长22%左右，高于全国和西部地区平均水平。2003年人均国内生产总值接近1000美元，列西部地区第三位。这表明，西部大开发促进了重庆的发展，重庆在西部大开发中已经发挥了并将继续发挥很好的带动作用。重庆支柱产业汽车摩托车产业、医药产业等制造业产业关联度较大，对西部地区资源型产业拉动作用很强，特别对西部矿业、钢铁产业、中医药种植业等产业发展有很强的带动性。重庆市汽车摩托车、医药化工、冶金以及电子通讯等行业的高新技术产业化成果不但占全市的份量特别重(占71)，而且辐射带动作用也非常明显，具有十分突出的扩张优势。 重庆专利产业化基地将进一步发挥重庆的比较优势，提高重庆经济增长质量，扩大重庆经济规模，巩固重庆核心增长极，进一步增强重庆地区的辐射和带动能力，促进长江上游和西部地区经济快速发展。总之，重庆专利项目产业化基地建设是重庆市专利项目推广实施的必然要求，是重庆经济可持续发展和实施西部大开发战略的必然要求，是我国加入WTO之后，与国际经济接轨的必然趋势。4、重庆市建立专利产业化基地的可行性专利产业化基地建设需要具备一定的基础条件和要素，主要包括工业基础扎实、知识产权保护意识较强、创新平台建设、创新机制建设、具备一定的专利产业化项目实施条件（产业化能力）等。下面我们将对建立重庆专利产业化基地所必备的基础和条件进行深入分析，看看重庆已经具备了哪些条件，有哪些优势，还存在哪些不足需要完善和补充。4.1重庆的工业基础以及总体优势重庆是全国六大老工业基地之一，国家重要的军事工业基地；工业企业众多，现有企业9万余家，工业基础比较雄厚。2003年，全市有规模以上工业企业2243户，职工约84.3万人，资产总额2378亿元；工业门类齐全，含盖了几乎所有的39个工业行业，综合配套能力强；重庆区位条件好，拥有长江黄金水道的交通优势。从重庆的基础看，有数百万城市人口，形成了西南最大人口的城市市场，人口、生产要素、企业、市场在这里集中形成规模较大的生产能力增长极；重庆是西部地区的制造业中心，有1.1万户工业企业，总资产1700亿元，工业门类齐全、配套、带动能力强；重庆是长江上游重要的中心城市和交通通信枢纽，地理优势和交通优势明显，将有8条铁路和8条高速公路通过重庆辐射全国，并且重庆还是长江上游航运枢纽；金融匹配能力较好，中国的商业银行都在重庆设立了分支机构，便于融资；拥有大城市配套服务设施；在中国东部地区电力、能源、交通、原材料等普遍紧张的情况下，重庆的土地和电力等资源拥有相对优势；高校科研机构众多，有33所高等院校，近千家科研开发机构，56万专业技术人员，科研和人才优势突出；拥有西部开发、库区开发和少数民族地区的系列优惠政策等，还有与深圳、浦东开发区类似的特殊税收优惠政策，即工业所得税率是15%，而不是其他众多地区的33%。世界银行发布的2003中国投资环境报告认为，重庆是“发展最快的城市”。 4.2重庆知识产权事业发展状况重庆市专利事业取得较快发展。一是专利申请和授权增长迅速。2004年，专利申请达5171件，专利授权达3601件，增速居全国前列。专利申请量全国排位由2000年的第23位上升至16位。二是专利权司法保护工作取得可喜成绩。自重庆市直辖以来，市高院和市一中院受理一审假冒专利案1件，审结1件；受理一审侵犯专利权民事纠纷案件202件，审结169件，审结率83.6%；2002年以来，受理二审侵犯专利权民事纠纷案件32件，审结32件，审结率100%。三是知识产权宣传和培训力度加大。近几年来，组织宣讲专利法近60场（次），为企事业单位培训人才约1万人（次），各媒体报道重庆知识产权的新闻在500次以上。四是专利行政执法工作得到加强，提出了重庆市知识产权保护三年规划。五是企业专利工作上新台阶。企业成为申请专利的主力军。2003年，重庆市工矿企业专利申请达到2238件，占据半壁江山。力帆集团2004年专利申请达1000余件，在全国企业中排第四位。2004年重庆市知识产权局还启动并实施了长达三年的“重庆市重点企业专利服务行动计划。”六是专利实施取得好成绩。重庆嘉陵制药厂的“连续氧化生产锰酸钾的方法和设备”，太极集团涪陵制药厂的“急支糖浆的制备方法”获得中国优秀专利金奖。 七是专利管理体系向纵深发展。全市已建成专利事务所58个，有专兼职专利代理人近100人，2004年专利事务所代理申请2662件，占全市申请量的50%。但是重庆市知识产权事业任重而道远。在企业调研中了解到，企业在知识产权工作方面还有一些问题和困难：知识产权保护力度不够，企业申请专利面临“两难”。若申请专利，技术泄露出去，由于法律法规保护不力和企业跟踪力量有限，企业维权成本高。专利行政执法力量不够，遇到跨省侵权等就更显得无能为力。通过法院维权，一个案件往往要几年，有时一案未结多案又发，即使赢了，也是赢了官司赔了钱，久而久之，企业由于被侵权而得不到及时保护，影响了积极性，许多企业干脆放弃了维权要求，有的企业只能靠不断推出新产品，产品被人仿制了就淘汰的办法来对付侵权行为。企业若不申请专利，当然更得不到保护。所以一些企业宁愿通过建立内部的技术保密机制进行保护。专利维护费用高，特别是向国外申请专利。费用的问题也是阻碍企业专利申请保护的重要因素。4.3创新服务平台建设情况4.3.1科技平台建设重庆市现有独立科研院所27个，涉及电子、生物医药、化工、光学机械等诸多领域，高等院校33所，市级以上重点实验室有75个，有市级以上技术中心61个，博士后流动工作站8个和技术服务中心3个。2004年公布的2003年全国及各地区科技进步检测结果显示，重庆科技进步整体水平大大提高，上升幅度名列全国第二，仅次于上海。但是，我市科技平台建设还相当薄弱,重大产业项目策划推进显得不力，部分国有投资主体创新欲望不强，非国有投资主体投资产业化项目尚需加强引导。表3 2003年重庆与部分省市科技进步统计评价监测结果指标名称北京天津上海江苏浙江湖北河南重庆宁夏科技进步环境排序1327621252024科技活动投入排序1647812221623科技活动产出排序1321191022428高新技术产业化排序15431310241229科技促进社会经济发展排序1316517231825总排序1325713241130（注：表中除了北京、天津、上海、重庆以外，其余省市都建立了国家专利产业化试点基地）4.3.2专利信息服务平台重庆市场中介信息服务体系建设取得了很大进步，重庆高新技术及专利信息中介服务机构生产力促进中心目前有9个。其中有全国最大的信息中心西南信息产业集团下属的西南信息中心。西南信息中心信息储备量大，能及时跟踪国内外技术前沿信息。该中心基本按照市场化运作，效率高，经济效益显著，服务质量好。中国汽车摩托车知识产权信息中心也建在重庆，由西南信息中心负责筹建。由市区县政府建立的生产力促进中心主要在技术、管理、融资、部门协调等方面为企业提供服务。由于重庆网络化建设速度较快，企业通过互联网可以获得大量专利技术信息，信息获取很方便。一些企业还在市知识产权局、生产力促进中心以及在渝高效的帮助下建立了企业专利数据库。全国众多的交易会、博览会等也为企业提供了信息。多数企业认为目前重庆信息渠道很畅通。4.3.3专利技术转化平台目前重庆拥有技术产权交易所和高新技术项目交易所，技术市场比较成熟。每年举办一次重庆高新技术成果交易会，交易规模大，大大促进了重庆专利的转化和实施。4.3.4专利产业化融资平台建设重庆市信用担保体系建设还不完善，风险投资体系建设也缓慢滞后，目前仅有1家科技风险投资公司，资金2.3亿元，中小企业担保机构3家，资金只有1亿多，与陕西省100多家机构，几十亿元资金相比，重庆的机构和规模都太小。根据调研了解到，重庆企业专利产业化资金来源目前主要靠自筹资金解决，也有部分银行贷款。但几乎没有通过上市这种直接融资方式。重庆市的上市公司融资能力比较弱。4.3.5政府管理服务平台重庆市知识产权局加强了企业专利人员培训服务、专利申请和专利授权服务、专利技术实施服务、企业专利信息检索服务、防范知识产权纠纷服务以及指导重点企业开展企业专利战略的研究、制定、实施，还指导重点企业加强专利产权管理。重庆市知识产权局定期开展企业专利知识培训，提高了企业的专利管理水平。2005年4月，国家知识产权局重庆专利代办处正式挂牌运行。重庆专利代办处大大方便了专利申请人和专利权人；将为鼓励技术创新，加强知识产权保护，促进重庆经济发展，提供一个良好的服务平台。代办处成立以来，运行效果非常显著，5、6月份承担受理了重庆专利申请总量的70%多，加快了重庆专利申请和受理的速度。4.4促进专利产业化的机制建设情况专利是否能顺利转化为经济效益，需要企业将眼光放长远的同时，更需要有良好的机制做后盾，为专利转化作智力支持。4.4.1相关法律法规建设除了实施国家颁布的中华人民共和国专利法、企业专利工作管理办法（试行）以外，重庆市颁布并实施了重庆市重点企业专利申请费资助办法，重庆市专利工作明星企业评选办法，还实施了重庆市重点企业专利服务行动计划，面向重庆市重点工业企业，开展专利知识产权服务活动，推动了重庆市企业专利工作，增强了企业的专利保护意识。拟订了重庆市知识产权局处理专利纠纷程序和重庆市知识产权局查处假冒、冒充专利办案程序。重庆市地方法规还不完善，一些省市都已经制定了专利技术管理条例等法规。需要制定和完善相关法律法规。4.4.2初步建立起以企业为主体的技术创新机制重庆企业通过产业结构调整、加大科技投入以及加强知识产权保护，企业技术创新能力和总体竞争力明显提高。截止2004年底，重庆市专利申请量累计25271件，授权14917件，增速居全国前列。在重庆市专利所有者构成中，工矿企业占的比重超过50%（见表4），说明重庆专利多集中在企业，这大大有利于专利技术的产业化，同时也说明重庆市企业技术创新能力相对较强。而我国很多省市个人专利申请居多，专利技术的转化实施比较困难。表4 2004年重庆地区专利申请和授权状况地 区总 累计2004年 累计发 明实用 新型外观 设计在三种专利中个人大专院校科研单位工矿企业机关团体专利申请25271517156219102699208820142282119专利授权1491736011471247220713511022221179资料来源：中华人民共和国国家知识产权网站统计信息重庆市通过搭建科技研究开发平台、科技资源共享平台、科技成果转化平台，积极引导企业加大科技投入，加快技术改造步伐。2003年，重庆大中型工业企业研究开发（R&D）经费支出比2000年增长了187%，占企业销售收入的比重达到0.99%，大中型工业企业投入技术改造的经费比2002年增加43%，并且73.8%的经费都投入到了交通运输设备制造业等传统产业的改造上。科技投入的加大使企业创新能力明显增强，2003年工业新产品产值率达到25.9%，比1999年提高了11.3个百分点。4.4.3人才激励机制建设情况重庆已初步建立了与社会主义市场经济体制和直辖市管理体制相适应的人事管理制度框架，开始形成以培养、吸引、使用为主要内容的人才资源开发体系。重庆市政府每年设立科技发明奖，重大发明奖等奖励制度；多数企业设立了新产品研发奖、工程技术类职称评定等激励制度，极大地调动了科技人员的创新热情。4.4.4市场机制建设情况政府主导逐渐向市场主导转变，市场主导机制正在形成。多数行业政府干预较少，市场化程度大大提高，企业依靠市场引导生产。但在个别行业如医药行业，存在“半市场化”，就是生产市场化，但是国家控制销售价格。药品生产企业希望政府放开药品价格，同时加强对药品流通环节的价格监管和清理整顿。4.5重庆企业专利产业化项目实施能力评价4.5.1重庆专利产业化项目实施总体状况近几年重庆专利项目转化实施效果比较显著。重庆宗申集团、力帆集团、太极集团、重庆钢铁（集团）股份有限公司、重庆海扶科技有限公司等多家企业被国家知识产权局列为专利试点企业，多个项目被列为示范工程项目。专利产业化效果总体明显，带动了重庆经济发展，也带动了重庆周边地区的经济发展。专利项目产业化基地的建立具有较好的产业化实践基础。另外，重庆高新技术产业化项目的实施为专利产业化基地建设积累了丰富的经验。1998年以来，重庆市62个高技术产业化项目纳入国家高技术产业化发展项目计划，其中有33个项目共获得国家3.8亿元的资金支持， 并拉动社会资金投入及业主自筹资金30.45亿元，拉动度达800%，预计全部项目将于2007年建成，届时产出规模可达150亿元。在获得国家支持的项目中，涉及信息产业的2个、生物医药产业的13个，生物农业的8个，环保产业的1个，新材料的4个，机电一体化的3个，其它领域的2个，各占国家支持项目总数的百分比依次是：6.1%、39.4%、24.2%、3%、12.1%、9.1%和6.1%。目前部分项目已投产验收，项目的经济社会效益和投资导向作用已陆续显现出来。已建成的项目成效明显，发挥了较好的产业化示范效应。这些高新技术产业化项目中，大部分技术都申请了专利。另外重庆市目前开展专利产业化试点工作的企业有50多家，总体效果较好，一半以上的企业连续几年进入了重庆工业50强。重庆企业在源头创新上缺乏实力，前期研究力量不足，企业核心专利不多。但是重庆几大支柱产业中，大中型企业总体具有较强的专利产业化实施能力，拥有专利转化实施的相关配套条件。4.5.2重庆市专利产业化与部分地区专利产业化实施效果比较上海超过1.5万家科技型中小企业推出的主营产品中，有六成以上是企业自主开发成功的。由于自主开发能力的强化，企业自主知识产权意识也在同步得到加强。在这些企业的新产品中，已申请各类专利的占到一半以上。没有申请任何专利的仅占44。六成以上的企业拥有技术开发部。三成以上的企业年度科研开发经费投入占到年销售收入的5以上。4.5.3重庆市专利产业化方面的优势和不足。优势：一是政府支持。2005年，重庆市知识产权局支持发明专利的重大举措，面向全社会进行发明专利申请费资助100万元。从1998年开始，重庆市政府每年安排1000万余元新产品研发专项资金，对重点新产品项目予以补贴。二是企业作为技术创新主体，自愿创新意识增强。研发技术与市场距离更近，专利转化实施方便。不足：新产品很多，专利产品少。专利产品产值占高新技术及产品产值的比重只有10%（见表5），说明很多高新技术产品没有申请专利，企业知识产权保护意识还需要加强。企业专利质量不高，比如专利申请最多的摩托车企业力帆集团，其被授权的2437项专利中，发明专利只有1件。表5 2002-2003年重庆市专利产业化情况（单位：亿元）项目2002年2003年高新技术产业总产值580.0770.5高新技术及产品产值299.3427.0专利产品产值29.4542.12资料来源：重庆统计年鉴（2004）4.6 结论 重庆基本上具备专利产业化所需的基础和条件：工业基础雄厚；专利管理和服务水平较高，企业专利保护意识增强；产业化平台建设有一定基础；以企业为主的创新机制逐渐形成；专利产业化经验丰富。因此，我们认为重庆市建立专利产业化基地具有可行性。但在某些方面还需要进一步完善和提高。通过建立专利产业化基地，重点要解决企业源头创新能力不足，缺乏核心专利技术的问题。5、重庆市专利产业化基地建设的总体思路5.1 选择和确定重点产业专利产业化基地要实现作为增长极的辐射、带动和示范功能，重点产业的选择非常重要。5.1.1 产业选择理论依据产业的生命周期理论。传统的产业生命周期理论认为，一个产业的生命周期可划分为形成期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。而现代产业生命周期理论认为产业生命周期包括以下四个阶段：自然垄断阶段、全面竞争阶段、产业重组阶段、蜕变创新阶段。世界各国产业结构演进的历史都表明，产业的生命周期具有明显的“衰而不亡”的特征。有些产业虽已进入了衰退期，但由于技术进步或市场需求变化等原因，往往会重新焕发“青春”，再次显示出成长期甚至成熟期的一些特征。因此有的经济学家认为，只有“夕阳技术”，没有“夕阳产业”。重庆市支柱产业之一汽摩产业就属于这样的传统产业。产业关联度强的产业应优先发展。摩托车产业属于综合性产业，涉及的范围广，面积大，包括原料、机械、仪表、电子、物流、销售、服务等多个行业和专业；组装一辆摩托车需要近300多家不同企业提供零部件，一家摩托车整车企业需要3000多家批发和零售商为他们服务。因此，重庆市摩托车产业的发展连带一大批企业，所发挥的关联效应远远超过摩托车产业本身。汽摩产业的产业关联度大，特别对于上游产业，包括矿业、钢铁业、零部件产业等带动作用很大。医药产业关联度也比较大，医药产业与生物制药、生物工程连在一起，产业未来发展前景广阔。5.1.2 重庆主要产业在重庆经济发展中的地位本研究中，重庆主要产业是指2003年工业产值排在前几位的产业。主要有汽摩产业、化工产业、医药产业。5.1.2.1汽摩产业汽摩产业为推动重庆发展外向型经济，提供大量就业岗位，作出了重要的贡献。2003年重庆汽车产量占全国汽车产量的9.1%，摩托车产量占全国产量的30.87%。重庆市统计局的资料显示，2004年，重庆市规模以上工业企业实现增加值477.85亿元，同比增长21.1%。发展速度位居西部第一；实现利润85.97亿元，较上年增长89.5%。制造业携40%以上的GDP贡献率，成为重庆经济增长的第一推动力，作为重庆制造业支柱之一的摩托车行业，作出了一半的贡献。汽摩产业的发展提供了大量就业机会。以就业人员人均年产值为15万元计算，2002年摩托车整车和零部件产业直接创造了16.8万个就业机会。加上为该产业配套服务的第三产业的就业机会，重庆市摩托车产业总共可以创造30万个左右的就业机会，对整个重庆市经济发展的影响与作用是不可忽视的。5.1.2.2化工产业5.1.2.3医药产业医药工业经济总量快速增加，结构不断改善。据统计，截至2003年底，重庆市共有规模以上医药工业企业48家，占规模以上工业企业总数的2.1%，拥有总资产84.69亿元，从业人员21292人，实现工业总产值49.23亿元，工业增加值15.11亿元，利润总额3.18亿元，占全市规模以上工业企业的比重分别为3.6%，2.5%，3.1%，3.2%和3.7%。医药产业未来发展潜力大。5.1.3 重庆主要产业的产业环境比较（从产业链角度）5.1.3.1汽摩产业重庆摩托车行业现有目录内整车生产企业20家，上规模的零部件生产企业400余家。已形成700万辆整车、800万台发动机生产能力。自1999年以来，重庆已连续5年位居全国摩托车产销量第一、发动机产销量第一。重庆拥有一批实力较强、在国内外有一定知名度的摩托车生产企业。去年，全国前八位摩托车企业中重庆就占了5家，其产量占全国摩托车总产量的28.3%。重庆有近1000家品种齐全的摩托车零部件生产企业，工业总产值近百亿元，在全国同行业中的比重近40%，构成了国内规模最大、品种最齐全的摩托车配套基地。进入全国前三名的零部件企业有10多家，我市生产的曲轴、摇臂等十来种摩托车零部件已进入日本摩托车公司的采购体系。如果没有丰富的零部件资源，就无法支撑起整个重庆摩托车业。2003年，重庆零部件企业产值超过500万元的企业有480家，工业总产值213亿元。重庆市摩托车零部件销售渠道畅通，市场化程度非常高，拥有规模较大的菜园坝外滩商场摩配市场以及全国最大的摩配市场袁家岗摩配交易中心。全国的摩托车整车企业都在采购重庆的配件，目前重庆的配套能力早已辐射全国。重庆摩托车配件已经形成了整体规模，它们可以借助嘉陵本田、建设雅马哈等中外合资企业，进入摩配业的全球采购网，就会赢得摩配件世界范围内广阔的市场空间，同时，由于本田、雅马哈的品质标准和品牌信誉，会使摩托车配件企业的研发能力和配件品质得到提高。重庆摩托车企业集群已经基本形成。重庆摩托车的产销量占全国摩托车产销量的35%以上，而江浙板块、广东板块的占有率分别为25%、30%。2004年，重庆市制定了重庆市汽车摩托车产业发展规划，到2010年把重庆建设成为规模大、质量高、技术水平先进的中国“摩托车之都”。但是，重庆汽车摩托车产业的产业环境还需要不断完善。我市摩托车产量虽然很大，但目前产品排量主要集中在50CC-150CC的狭小范围内，缺乏附加值高的踏板车和大排量摩托车。由于许多规模小、管理差、效益低、布局分散的摩托车企业生产能力严重过剩，各企业频繁发动价格战，通过削价来获得生存空间，导致整个行业利润逐年下滑。出口市场存在无序竞争的问题。重庆零部件产业整体规模较大，具有一定实力，但是单个零部件企业非常“脆弱”。比如重庆最大的零部件企业渝江压铸有限公司年销售收入也只有5.8亿元。尽管重庆摩配零部件已经占据了全国60%的市场，但是，由于单个配件利润微薄，企业成长空间不大。重庆的1000多家摩托车配件企业中，没有形成规模的不在少数。5.1.3.2化工产业5.1.3.3医药产业从总体上看，重庆医药行业的产业基础已基本具备，科研、生产、销售体系已初步形成，产销一体的产业格局渐具雏形，成为重庆地区的五大支柱产业之一。医药种植业特色鲜明，中药资源得天独厚。重庆医药种植业主要是中药材种植业，重庆中药物种资源特别丰富，拥有中草药种植资源4500余种，占全国药用植物种类的1/3，药材种植面积约40万亩，其中基地化种植面积达10万亩，常年生产收购的地产药材350余种，道地药材和大宗传统药材30多种。近年来，中药材生产受到重庆各级政府的广泛重视，政府把发展中药材生产与退耕还林