直销柜台PPT课件.ppt

0 2015 九州证券有限公司 资产管理委员会运营中心总经理刘潇2016年1月12日 资产管理委员会直销柜台业务介绍 2020 3 18 我们的优势 1 一次开户 终身使用2 无需下载任何软件 操作简便3 客户只需划款转账 方便快捷4 保证金当日退回 退回资金可追加投资 为您提供卓越的客户体验 2020 3 18 直销柜台业务简介 个人客户机构客户 个人客户机构客户 注意事项说明 2020 3 18 开户流程说明 T日开户 T 1日确认 客户可以在T 1日15 00之后致电查询交易时间为当天9 30到15 00 温馨提示 2020 3 18 开户 个人客户 身份证件 身份证 军人证 武警证 其它可以证明委托人合法身份的有效证件 以下简称身份证件 及复印件 银行储蓄卡或储蓄存折复印件 填妥并签字确认的 集合资产管理计划账户业务申请书 传真委托服务协议书 一式两份 反洗钱 个人客户资格评估表 客户风险承受能力问卷 自然人客户 客户未按要求提供信息的风险提示书 客户风险承受能力初次评估结果告知函 适当性评估结果确认书 金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书 若客户出现风险等级 投资期限 投资品种不匹配的情况须填写 开户材料 2020 3 18 开户 机构客户 开户材料 加盖单位公章的营业执照或注册登记证书复印件 事业法人 社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 法定代表人身份证正反面复印件 加盖公章 集合计划业务授权委托书 本公司提供的标准文本 须加盖单位公章和法定代表人或授权人章 授权经办人有效身份证件原件及复印件 加盖公司公章 银行帐号复印件 反洗钱 机构评估表 业务印鉴卡 一式两份 填妥的加盖委托人单位公章的 集合资产管理计划帐户业务申请书 客户经理进行反洗钱评估 2020 3 18 开户 机构客户 开户材料 税务登记证复印件 加盖公章 金融许可证 若有 组织机构代码证复印件 公司公章 传真委托服务协议书 一式两份 客户风险承受能力问卷 机构 客户风险承受能力初次评估结果告知函 客户未按要求提供信息的风险提示书 详见样表 适当性评估结果确认书 金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书 2020 3 18 直销柜台业务简介 个人客户机构客户 个人客户机构客户 注意事项说明 2020 3 18 认购流程说明 温馨提示 客户可以在开户阶段即可将 集合资产管理计划交易业务申请书 填好并传真给直销柜台 当我司收到客户的划款资金后 交易申请即可默认生效 2020 3 18 认购 客户进行认购交易 要填写提供如下资料 集合资产管理计划交易业务申请书 详见附录样表 被授权人签字 落款处的日期不填 合同签署页 一式五份 加盖公章 授权人签字 产品风险揭示书 一式五份 授权人签字 2020 3 18 直销柜台业务简介 个人客户机构客户 个人客户机构客户 注意事项说明 2020 3 18 缴款 注意事项 收款人账户名称为 九州证券有限公司 汇款人 栏目中的名称必须与在九州证券开户时的名称一致 汇出行必须为预留银行账户 请保证您预留的银行账户在产品清算时可用 以便我们在产品清算时将资金汇入您的账户 在汇款时请注明购买的产品以及级别 并在汇款时提示银行柜台人员务必准确完整的传递汇款信息 包括汇款人和用途栏内容 若网银汇款 将汇款回执发到邮箱xujing 为了您能成功购买产品 汇款时请细心核对账号以及购买的产品名称是否正确 避免将资金汇入其他产品账户中 2020 3 18 电话 86 10 57672000传真 86 10 57672020地址 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼邮