基金销售岗前合规培训课件PPT课件.ppt

1 营销人员指导手册 内部资料请勿外泄 营销人员签约流程 4 5 产品类型 6 营销人员客户服务标准意见处理 2 营销人员着装标准 专业 整洁 大方 需配上高档财富职业形象图片 2020 3 18 3 营销人员着装标准 素质体现细节 细节展示专业 对职业人士来说 良好形象最重要的两个功能是 塑造企业形象之需要 向交往对象表示尊敬之意 男员工 1 皮鞋保持清洁 西装工作服应熨烫整洁笔直 2 头发侧不按耳 后不及领 忌怪发 染烫发型 发型保持清爽利落 3 面部保持整洁 忌面留胡须 鬓角 女员工 1 淡妆 妆容应给清新印象 不宜浓妆艳抹与使用气味浓烈的香水 2 不带夸张首饰 不涂抹浓艳指甲油 3 长发型不过肩 长发须束起 忌怪发 染烫发型 发型保持清爽利落 4 2020 3 18 营销人员标准化用语 5 问 你们公司是做什么的 答 您好 我们是一家经过证监会认可的 拿到第三方基金销售牌照的公司 专业从事基金销售 今年全国预计有30多个营业网点要开业 这里是我们XX地区的营业网点 我们的产品主要有固定收益类 预期年化收益在10 左右 欢迎您详细进营业网点咨询了解问 你们公司有什么产品呀 答 您好 我们的产品主要分为两大类 一类是固定收益类产品 预期年化收益8 10 左右 另一类是浮动收益类 预期收益不确定 有可能高于固定收益类 但有一定的风险性 可根据每一个客户自身不同的需求 进行产品配置 问 你们公司的产品安不安全 答 您好 你这个问题问的非常的好 我们公司的产品都是有备案的 并且通过证监会认可 由托管银行托管 都是可以查得到的 所以您可以放心购买 2020 3 18 营销人员合规标准 6 不许承诺保本保收益 禁止以书面形式写承诺函 不许以高收益和返利诱导客户 介绍基金时不许夸大和虚报相关信息 2020 3 18 营销人员合规标准 7 不得参与任何与本公司相关业务性质相同或相关联的业务 禁止接受客户现金汇款资金 提成保密制 不得告知除得到相关通知以外的第三方 个人或机构 知道 不得抵毁公司同业人员不得向不具备合格投资者传播信息 2020 3 18 营销人员签约流程 认购流程1 产品预约 与基金公司沟通后了解基金产品和认购时的要求 2 在基金公司通知划款后 投资者将资金汇入基金专户 指定的第三方托管帐号 基金汇款人与签合同者必须为同一个人 3 确认收到汇款凭证4 预约购买基金产品 并赴基金公司各营业办公地点签订基金合同 或者双方在约定地点签订基金合同 或者通过邮寄快递等方式完成基金合同的订立程序 5 合同以快递方式邮寄给客户6 如基金产品正式成立 则投资者就成为了基金产品的委托人 兼受益人 7 售后服务 客户的产品后期服务跟进 以约定的方式将产品的执行情况通知客户 8 产品预约 汇款指定托管帐号 签订合同 邮寄合同 产品成立 售后服务 确认收到汇款凭证 2020 3 18 产品类型 1 公募基金2 基金专户3 信托计划4 资产计划5 FOF 9 2020 3 18 营销