2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题.docx

2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A有效性 B独立性 C相互制约 D健全性 2.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是_。 A根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 B被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法 C主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 3.1940年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法。 A英国 B美国 C瑞士 D法国 4.关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 5. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是_。 A降低非系统风险 B透明和信息公开 C保护投资者 D降低系统风险 6. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A中国人民银行 B财政部 C国家发改委 D国务院 7. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A基金受益人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 8. 在世界各国，证券分析师一般都有_自律组织。 A政府组织的营利性 B政府组织的非营利性 C自发组织的营利性 D自发组织的非营利性 9. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保 10. 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是_。 A中国已有中外合资基金 B封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式 C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 11. 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 12. 证券从业人员禁止的行为是_。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 13. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A6 B12 C18 D36 14. 特约日交割是指双方达成交易后_。 A30日以内交割 B15日以内交割 C3日以内交割 D任意日交割 15. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A15.07 B15.08 C15.09 D15.15 16. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。 A15 B30 C60 D90 17. 20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 18. 关于商业银行次级债券的论述正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 19. 非参与优先股是指_。 A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C股息当年结清不能累积发放的优先股 D发行后股息率不再变动的优先股 20. _一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 21. 根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是_。 A公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B符合国家有关风险资产投资立项的规定 C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 22. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行_回转交易。 A当日 B次交易日 C次日 D滚动日 23. 中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。 A低风险低回报 B低风险高回报 C高风险高回报 D高风险低回报 24. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。 A1% B2% C3% D5% 25. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A15.07 B15.08 C15.09 D15.15 26.前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 27.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D暂停自营业务 28.目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是_。 A投机收入 B投资收入 C资本利得 D佣金收入 29.股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。 A出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D全体发起人表决 30. 开放式基金公开说明书的报告截止日为_。 A开放式基金成立后每年6月30日 B开放式基金成立后每6个月的最后一日 C开放式基金成立后每年12月31日 D开放式基金成立后每会计年度最后工作日 31. 扬基债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 32. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 33. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 34. 样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是_。 A连续大量采集，变化较急，称为快速线 B间隔着采集，多作为中长线指标 C采集样本数少，称为慢速线 D采集样本数少，称为快速线 35. 在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 36. 购买力风险一般可通过_来分析。 A名义收益率 B通货膨胀率 C贴现率 D实际收益率 37. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A3 B5 C10 D15 38. 下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 39. 关于证券投资者，以下说法错误的是_。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体 40. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A1年期国债利率 B约定回购利率 C1年定期存款利率 D活期存款利率 41. 2005年对公司法修订的主要内容不包括_。 A按照公司经营内容区分最低资本额 B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 42. 成长型基金的基本目标为（）。 A追求稳定的经常性收入 B追求资本增值 C追求超越市场表现的投资业绩 D经常性收入与资本增值兼顾 43. 偿还期在1年以上10年以下的困债被称为_。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 44. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。 A净资产额 B注册资本 C资产总额 D总股本 45. 建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 46. 我国经纪类证券公司只能从事_。 A经纪业务 B自营业务 C承销业务 D发行业务 47. 证券登记结算公司在_日对会员发送预对盘报告。 AT BT