国际经济学要素禀赋和赫克歇尔俄林理论PPT课件.pptx

国际经济学 多米尼克第10版 杨勣 3 18 2020 1 第5章要素禀赋和赫克歇尔 俄林理论 学习目的 解释比较优势是如何建立在各国间要素禀赋差异基础上的解释贸易是如何影响一国国内及各国间相对要素价格的解释为什么贸易很可能并非造成熟练工人与非熟练工人间工资差异的主要原因 3 18 2020 2 引言 问题的提出 根据前面的理论研究表面 世界贸易的原因在于比较优势 比较的优势的原因在于生产率 虽然 不同的的需求曲线决定的产品的边际转换率也会影响生产率 生产率相对优势变动的原因什么 现实 美国是超级大国 技术发达 但与欧洲一直存在农产品贸易磨擦 为什么 日本是一小国 与美国存在工业品磨擦 澳大利亚 加拿大被称为幸运的国家 中国为什么一定要走世界工厂的道路 不惜污染自己的环境 进口矿砂 出口初级产品 3 18 2020 3 本章将在两个重要的方面继续扩展贸易模型 一方面 在第三章和第四章中我们指出两国相对商品价格的差异是比较优势的体现和互利贸易的基础 现在我们进一步研究相对商品价格差异的原因 另一方面 我们扩展贸易模型 分析国际贸易对贸易双方的要素收益的影响 我们既分析国际贸易对要素收益的影响 也分析国际贸易对收益差别的影响 3 18 2020 4 李嘉图的比较优势理论为国际贸易的开展奠定了理论基础穆勒和马歇尔使这种理论更加科学化 分别对国际商品交换比例的确定进行了论证和以几何方式将这种理论提高到更为现实的层面但问题并没有完全解决 因为李嘉图的理论是基于劳动生产率的差异建立的 而且劳动是这种理论中唯一的生产要素 这与现实的国际贸易形成条件有着非常大的距离 因为构成生产要素的除了劳动以外 至少还包括资本和土地 如今 这些因素还要包括技术 管理 信息 品牌甚至国际关系等 因而对于生产成本和国际贸易成本的研究就成为后来经济学家对这一理论进行发展和完善的主要内容 3 18 2020 5 本章所要解释的问题即在于 抛开技术因素不谈 不同国家之所以会出现不同的相对优势 是由于要素禀赋的丰裕程度不同 较丰裕的要素价格会比较低 从而使用量就会多 而较稀缺的要素价格比较高 使用量就会少 生产相同产品可以使用不同比例的要素组合的原因在于要素投入的可替代性 即等产量曲线 理解要素禀赋与生产可能性边界的方法在于埃奇沃思模型 决定的原因都在于价格 投入要素价格 和产品价格要素禀赋虽然不同 但国际分工将会使要素价格均等化 从而实现商品价格世界均等化 达到贸易平衡 赫克歇尔和俄林认为 仅用劳动生产率的差异解释比较优势从而说明国际贸易的原因是不够的 生产要素禀赋的差异也是各国比较优势乃至国际贸易产生的重要原因或者说是最主要的原因 3 18 2020 6 5 2赫克歇尔 俄林理论的假设 要素禀赋理论 theoryoffactorendowment 又称为赫克歇尔 俄林理论 是瑞典新古典经济学家赫克歇尔和俄林提出的国际贸易理论 他们是师生关系 俄林在1933年出版的 地区间贸易与国际贸易 一书中完善了赫克歇尔的观点 创立了完整的要素禀赋理论 并在1977年获得了诺贝尔经济学奖 与米德同获 该理论是在古典经济学理论的基础上创建的 在西方一直处于主导地位 是古典经济学向新古典经济学发展的标志20世纪40年代 萨缪尔森又进一步发展了该理论 提出了要素价格均等化学说 萨缪尔森1970年获诺贝尔奖 3 18 2020 7 要素禀赋论 狭义 广义 赫克歇尔 俄林定理 H Otheroy 赫克歇尔 俄林定理 H Otheroy 要素价格均等化学说 H O Stheory 用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进口贸易类型 随着贸易的发展 各国相同的生产要素的价格将趋于均等化 3 18 2020 8 赫克歇尔 瑞典经济学家 1879 19521919年出版了 对外贸易对收入分配的影响 俄林 瑞典经济学家 1899 1979代表作 地区间贸易与国际贸易 1977年获得诺贝尔经济学奖萨缪尔森 美国经济学家 1915 2009代表作 经济学 1970年获得诺贝尔经济学奖 3 18 2020 9 5 2A假设条件 贸易中有两个国家 生产两种产品使用相同的技术X是劳动密集型 Y是资本密集型规模报酬不变两国均为不完全专业化两国需求偏好相同 为了分析的方便 两种商品和要素市场都是完全竞争的国内要素自由流动 不能国际间自由流动没有运输成本 关税 壁垒资源充分就业贸易平衡 3 18 2020 10 5 2B假设的含义 1 twonations twocommodities XandY twofactors LandK 贸易中有两个国家 A和B国 两种商品 XandY 两种生产要素 劳动力和资本 假设的目的就是为了用一个二维平面图来说明这一理论2 bothnationsusethesametechnology两国在生产中都使用相同的技术 即同种产品的生产函数相同 这一假设主要是为了便于考察要素禀赋 从而考察要素价格在两个国家商品相对价格决定中的作用 PS 生产函数 只分析两种要素投入Q f L K L 劳动投入量 K 资本投入量modityXislaborintensive Yiscapitalintensive贸易中有两个国家 A和B国 两种商品 XandY 两种生产要素 劳动力和资本 这并不意味着两国生产商品X的资本 劳动的比率是相同的 而是在各国的生产x的资本 劳动的比率均低于该国生产y的资本 劳动比率 3 18 2020 11 4 constantreturnstoscale增加生产某一商品的劳动和资本投入将会带来该商品的产量的同一比例的增加5 incompletespecialization两国在生产中均为不完全分工 这就意味着即使在自由贸易的条件下 两国也要继续生产两种商品 6 tasteareequalinbothnations两国的需求偏好相同 这一假设表明由无差异曲线的位置和形状所反映的需求偏好在两国是完全相同的 7 perfectcompetitioninbothcommoditiesandfactormarkets要素市场和商品市场是完全竞争的这是指市场上无人能够购买或出售大量商品或生产要素而影响市场价格 也值买卖双方都能掌握相等的交易资料 3 18 2020 12 8 perfectinternalfactormobility nointernationalfactormobility在一国内 要素可以自由流动 但要素不能在国际间自由流动 假设的目的就是为了用一个二维平面图来说明这一理论该假设意味着在没有贸易时 国际间的要素报酬差异始终会存在 9 notransportationcosts tariffs orotherobstructions假设的目的就是为了用一个二维平面图来说明这一理论10 resourcesarefullyemployed两国资源充分利用这一假设表明在两国中均不存在未被利用的资源和要素11 internationaltradeisbalanced两国贸易是平衡的 这一假设意味着每一国的总进口额等于其总出口额 3 18 2020 13 5 2C要素密集度 要素丰裕度和生产可能性曲线形状 要素禀赋论的基础是用要素密集度和要素丰裕度来说明国际贸易的必要性 因而对这两个概念必须理解 3 18 2020 14 5 3A要素密集度 FactorIntensity 在一个只有两种商品 X与Y 与两种要素 劳动和资本 的世界中 如果生产Y时的资本 劳动比率大于生产X时的资本 劳动比率 我们就说商品Y是资本密集型产品 capitalintensive 如 Y 2K 2L X 1K 4L 2 2 1 4资本密集型劳动密集型如 Y 2K 2L X 3K 12L 注意 这里的密度是一个相对的概念 例如生产X和Y两种产品 如果生产X需要投入的资本与劳动的比率大于生产Y所需要投入的资本与劳动的比率 则两种产品分别称为资本密集型和劳动密集型产品 而不是看投入的绝对值 可以用资本投入和劳动投入的比例标示K L事实上 生产要素包含的范围非常广泛 但在研究时 为了说明问题 我们假设只有两种要素参与生产和交换 3 18 2020 15 要素密集度的几何说明 为什么B国在生产两种商品时都使用了比A国资本密集程度更高的技术 资本和劳动在什么情况下发生替代 3 18 2020 16 5 3B要素丰裕度 决定要素相对价格的是要素丰裕度 是指一个国家拥有经济资源的相对丰裕程度有两种方法来衡量 物理定义法 根据一国现有的劳动和资本的总量 例如AB两个国家 如果A国的总资本与总劳动数量之比大于B国 则A国称为资本丰裕型国家 B国称为劳动丰裕型国家在这里 要素丰裕度也是一个相对概念 不是两个国家的要素总量而是他们之间的比值如中国的资本总量和劳动总量都远远大于韩国 但就比值而言 韩国的资本总量远大于其劳动总量 因而韩国是资本丰裕型国家 而中国是劳动丰裕型国家 3 18 2020 17 根据相对要素价格 根据资本的租赁价格和劳动的时间价格 如果B国的资本价格和劳动价格之比 PK PL 低于A国的PK PL 那么B国就是资本丰裕的 由于资本的价格经常是用利率r表示 劳动的价格是用工资率w表示 所以PK PL r w 如果B国的TK TL大于A国的TK TL 那么 B国的TK TL也将小于A国的TK TL B国是资本丰裕的 例如美国的贷款利率为5 工人的平均工资为每天500美元 则这样的比值即为万分之一 中国的贷款利率为5 工人的工资为50美元 则比值为千分之一 则美国为资本丰裕型国家 中国为劳动丰裕型国家由于这个模型中假设两国的技术 偏好 需求都是一样的 因而使用上述两种方式得出的要素丰裕度应该是一致的 3 18 2020 18 根据相对要素价格 根据资本的租赁价格和劳动的时间价格 根据相对要素价格 根据资本的租赁价格和劳动的时间价格 问题 哪一种方法更好 两种方法有何区别 3 18 2020 19 5 3C要素丰裕度和生产可能性曲线的形状 A国是劳动丰裕的国家 而X是劳动密集型的商品 A国的生产可能性曲线偏向度量商品X的横轴 B国是资本丰裕的国家 且商品Y是资本密集型的 B国的生产可能性曲线偏向度量商品Y的纵轴 案例5 1P102案例5 2P103 A国和B国生产可能性曲线的形状 X Y B国 A国 3 18 2020 20 5 4要素禀赋和H0理论 瑞典经济学家埃利 赫克歇尔 国际贸易对收入分配的影响 1919 瑞典经济学家伯尔蒂尔 俄林 区际贸易与国际贸易 1933 H O理论 研究和预测贸易模式要素价格均等理论 研究国际贸易对要素价格的影响 3 18 2020 21 5 4A赫克歇尔 俄林定理 一国应该出口密集使用本国相对丰裕和便宜的生产要素生产的商品 进口密集使用稀缺和昂贵要素生产的产品 简言之 劳动相对丰裕的国家出口劳动密集型商品 进口资本密集型商品 H O定理对比较优势的解释是 相对要素丰裕度和价格的差异是两个国家贸易前相对商品价格差异的原因 H O模型的基本内在逻辑关系 同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸易的直接基础要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因 要素的自然禀赋 要素的供给 要素的相对富饶程度 要素相对价格差 生产成本差异 商品价格差异 贸易产生 3 18 2020 22 5 4B赫克歇尔 俄林理论的一般均衡框架 H O定理单独分析了生产的供给要素 在技术和偏好不变 的差异对相对商品价格的影响 特别是 Olin假定不同国家的偏好相同 这样在不同国家就产生了对最终产品和生产要素的相似需求 因此 不同国家生产要素供给的差异导致了不同国家间相对生产要素价格的差异 最终 技术相同 但是生产要素价格不同导致了相对商品价格的差异和国家之间的贸易 因此 是相对生产要素供给的差异导致的相对生产要素价格的差异和商品价格的差异由双线部分表示 23 消费偏好 生产要素所有者的收入分配 最终产品需求 要素派生需求 要素价格 要素供给 商品相对价格 技术 3 18 2020 5 4C对HO理论的说明 A国将出口X到B国 并从B国进口Y 其最终消费组合为无差异曲线 上的点E B国则相反 B国将出口Y到A国 并从A国进口X 其最终消费组合为与E点重合的E 点 由于E点和E 点在较高的无差异曲线上 因此 贸易后两国的福利水平都得到了提高 2 1 2 1 E E Y X X Y PX PY 1 2 1 A国商品X的相对价格 B国商品X的相对价格 贸易后商品的国际均衡相对价格 G F PX PY 2 PX PY 案例5 3P107案例5 4P108 3 18 2020 24 5 5要素价格均等与收入分配 要素价格均等定理实际上是H O定理的推论 PaulSamuelson 保罗 萨缪尔森 76年诺贝尔经济学奖获得者 严格证明了该定理 因此又称为Heckscher Ohlin Samuelson H O S 定理 我们可以这样表述要素价格均等 H O S 定理 国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入 这样一来 国际贸易就成为了国际要素流动的替代品 3 18 2020 25 5 5A要素价格均等定理 我们可以这样表述要素价格均等 赫 俄 萨 定理 国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入 这样一来 国际贸易就成为了国际要素流动的替代品 国际贸易会使各国的同质劳动 即有相同水平的训练 技能和劳动力的劳动 获得等量工资 同样的 国际贸易会使贸易各国同质资本 即具有同等风险和生产力的资本 获得均等收益 3 18 2020 26 假设有A B两国 A国劳动力资源丰裕 但缺少资本 故工资较低 而利息率较高 B国资本丰裕 但缺乏劳动 故利息率相对较低 而工资较高 根据要素禀赋理论 A国应集中生产并出口劳动密集型产品 进口资本密集型产品 而B国应生产并出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品 经过分工和贸易后 各国经常大量使用本国丰裕要素进行生产和出口 从而使这类要素价格日趋上涨 同时 由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国商品 将使本国这类要素的价格不断下降 这样 就会使A国的劳动工资不断上升 资本利率不断下降 B国的资本利率不断上升 工资不断下降 以致于逐渐拉平两国在国际贸易前生产要素价格的差异 使之均等化 3 18 2020 27 5 5B相对和绝对要素价格均等 Factor priceequalizationtheorem自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化 而且会使同质生产要素的相对价格和绝对价格均等化 以致两国所有的工人都能获得同样的工资率 所有的资本 土地 都能获得同样的利润率 租金 而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何 国际贸易是国际要素流动的替代品 为什么发达国家的工会一般都赞成和主张贸易保护 绝对要素价格均等还需要什么条件 3 18 2020 28 绝对要素价格均等 绝对要素价格均等意味着 自由贸易会使贸易两国同类型的劳动的实际工资率相等 使两国同类资本的实际利率相等 已知贸易相对要素价格相等 产品市场和要素市场都是完全竞争的 再补充一下假设 各国使用相同的生产技术 在所有商品生产过程中均保持规模报酬不变 这样贸易就会使同质要素的绝对收入相等 3 18 2020 29 5 5C贸易对收入分配的影响 斯托尔帕 萨缪尔森 Stolper Samuelson 定理 某一商品相对价格的上升 将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高 而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降 由斯托尔帕 萨缪尔森定理 可以引申出一条结论 国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入 降低稀缺要素所有者的实际收入 理由是贸易后一国出口商品的相对价格上升 根据H O定理 一国出口商品所密集使用的生产要素是其丰裕要素 故出口价格的上升将导致该国丰裕要素的实际报酬上升 另一种要素 即稀缺要素的实际报酬则下降 这一结果的重要含义是国际贸易虽改善了一国整体的福利水平 但并不是对每一个人都是有有利的 因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响 3 18 2020 30 支持自由贸易 国际分工和国际贸易 一部分人状况改善 一部分人状况恶化 反对自由贸易 政治博弈和政治冲突 进一步提高国家的整体利益 3 18 2020 31 要素禀赋理论的扩展 雷布津斯基定理RybczynskiTheorem 假定商品的价格不变 如果一种生产要素增加 会导致密集使用该种生产要素的产品的产量增加 同时另一种产品的产量下降 decline 解释 商品价格不变 要素价格不变的条件下 要使增加的劳动充分就业 并保持两种商品的资本 劳动比率不变 唯一的办法只有降低资本密集型产品的生产 以转移出足够的资本吸收增加的所有劳动 3 18 2020 32 5 5D特定要素模型 有一个假设是各要素在一国的各产业或部门之间是完全自由流动的 如果有一个不能自由流动呢 特定要素模型即两要素中有一个要素是只能对各自产业有效 无法转向另一个产业的H O模型 其中不能流动的要素即为特定要素 Specificfactor 结论 贸易对一国流动要素的影响是不明确的 同时将有利于用于该国出口商品的非流动要素 而不利于用于该国进口商品的非流动要素 3 18 2020 33 特定要素模型和赫克歇尔 俄林模型的差异在于收入分配的效应 生产要素对某个产业的特定性往往只是短期的问题 Example 生产服装的工人不能在一夜之间成为制造计算机的工人 但只要时间充足 衰退产业部门的工人是可以转移到新兴产业部门中去的 相反 贸易对土地 劳动和资本之间的收入分配的影响者则或多或少比较持久 3 18 2020 34 5 5E经验分析 在现实世界中 国家贸易已经使不同国家间同类要素的价格实现均等化了吗 随意考察一下就可清楚表明回答是否定的 例如 医生 工程师 技术人员 机械师以及劳动力所有者的工资在美国和德国与在韩国和墨西哥相比要高 在这样的情况下 与其说国际贸易完全消除了国家间同类要素收益的差异 还不如说减弱了来的更实际一点 一种解释 尽管国际贸易在缩小各国要素收益的绝对差异中发挥了作用 但同时又很多其他力量也在起作用 这使得这种作用表现得没那么明显案例5 5P113 3 18 2020 35 5 6对H O模型的经验检验 1953年经济学家里昂惕夫 1973年诺奖的主 在美国 经济学与统计学杂志 上发表了一篇文章 利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H O模型 其结果引发了持续一代人富有成效的争论 W1ssilyLeontief 1906 1999 3 18 2020 36 5 6A经验检验的结果 里昂惕夫之谜 里昂惕夫的逻辑是 如果H O理论正确 即各国应该出口密集使用其丰裕要素的产品 进口密集使用其稀缺要素的产品 则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品 这意味着 美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率 即 K L M K L X 1 3 18 2020 37 实证结果令人困惑 在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品 而进口的是相对资本密集型产品 关键比率 K L M K L X 1 33 而根据H O理论它应远小于1 这就是著名的 里昂惕夫 之谜 案例5 6P115 表2 1H O模型的实证检验 美国数据 3 18 2020 38 5 6B对里昂惕夫之谜的解释 Laboreffcet 劳动生产率的差异 humancapital 人力资本不同 naturalresource 其他自然资源不同 tariffandothertradebarriers 关税和政府的其他贸易壁垒 factor intensityreversal 要素密集度逆转 案例5 7P118 3 18 2020 39 Laboreffcet 劳动生产率的差异 由于劳动素质各国不同 在同样的资本配合下 美国的劳动生产力约为他国 比如意大利 的3倍 因此若以他国作为衡量标准 则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍 从有效劳动数量看 美国应为 有效 劳动相对丰富的国家 而资本在美国则成为相对稀缺的要素 humancapital 人力资本不同 人力资本 是指所有能够提高劳动生产率的教育投资 工作培训 保健费用等开支 一般劳动可区分为非熟练劳动 unskilledlabor 和熟练劳动 skilledlabor 两类 熟练劳动是指具有一定技能的劳动 这种技能不是先天具备的 而是通过后天的教育 培训等手段积累起来 由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为 所以我们称后一类劳动为人力资本 美国经济学凯恩 PeteB Kenen 后来发现 美国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主 3 18 2020 40 naturalresource 其他自然资源不同 里昂惕夫使用的是两要素 劳动和资本 模型 忽略了其他要素如自然资源 土壤 矿藏 森林等 的影响 有一些产既