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中原股权交易中心 机密 1 目录 第一章中原股权交易中心 3 第二章中原股权交易中心企业挂牌交易系统 E版 第三章中原股权交易中心企业展示系统 Q版 9 13 第四章进入中股交注意事项 17 结束语 2 23 第一章中原股权交易中心 第一节中原股权交易中心成立背景第二节中股交资本市场定位及特点第三节中股交功能定位与主要服务 3 4 1 1中原股权交易中心成立背景中原股权交易中心是按照 河南省人民政府关于组建中原股权交易中心股份有限公司的批复 豫政文 2015 36号 要求 由中原证券发起并于2015年6月底成立 是河南省政府批准设立的省内唯一一家省级区域性股权交易场所 注册资本3 5亿元 2012年8月 证监会下发区域股权市场指导意见 2015年3月河南省下达批复同意组建中原股权交易中心 2015年6月29日中原股权交易中心正式成立 场内市场 场外市场 中股交是我国多层次资本市场中河南省级交易市场 5 1 2中股交资本市场 定位 大型央企 大型蓝筹上市首选 适合规模较大中型蓝筹企业 适合有一定规模高科技 高成长企业 中小企业助推器 不分行业 小微型企业 6 1 2区域性交易市场 现状特点 7 1 3功能定位 中原股权交易中心 私募证券 新型融资平台 企业与投资者桥梁 上市孵化器 8 1 3主要服务 中原股权交易中心 企业展示 登记托管 挂牌转让 融资 培育孵化 第二章中原股权交易中心企业挂牌交易系统 E板 第一节挂牌交易条件第二节挂牌交易流程第三节挂牌交易的意义 9 挂牌条件挂牌交易主体类型限定于股份有限公司 要求满足 10 2 1挂牌交易条件 依法设立且存续满十二个月 业务明确 具有持续经营能力 公司治理机制健全 合法规范经营 股权明晰 股票发行和转让行为合法合规 推荐机构会员推荐并持续督导 中心规定的其他条件 11 2 2挂牌流程 2 3挂牌交易的意义 挂牌快 融资迅速 加快上市 低成本 挂牌交易中股交的特点 第三章中原股权交易中心企业展示系统 Q版 第一节挂牌展示条件第二节挂牌展示流程第三节挂牌展示的意义 13 挂牌条件信息展示主体类型包括但不限于有限责任公司 股份有限公司 合伙制企业 个人独资企业等 要求满足 14 3 1挂牌展示条件 依法设立 合法规范经营 业务基本明确 具有一定的市场前景 最近一年营业收入不低于100万元 中心规定的其他条件 15 3 2挂牌流程 3 3挂牌展示的意义 挂牌快 融资迅速 低成本 挂牌展示中股交的特点 第四章进入中原股权交易中心注意事项 树立正确认识客观评估时机讲好投资故事谨慎选择中介机构搭建工作团队做好尽职调查 17 端正认识 提升竞争力 最终目标通过挂牌实现企业做大做强并最终实现上市 回报股东 员工及社会 挂牌前必先规范 不能搞硬拼凑 假包装 要把挂牌当成转换经营机制 完善公司治理 提高规范运作水平 提升核心竞争优势的途径 4 1树立正确认识 既不要盲目乐观 出现欲速不达的情况 也不要有畏难情绪 错失挂牌的大好时机 客观评估挂牌时机 要在正确认识和全面分析企业在中股交挂牌必要性和可行性的基础上 审慎做出决定 4 2客观评估时机 4 3讲好投资故事 企业在中股交挂牌 主要目的之一是引入投资者 而PE VC看重的不仅仅是技术 而是由技术 市场 管理团队等资源按照一定的组织与程序配置起来而产生的商业模式 因此要想获得融资 企业需要重视梳理商业模式 讲好投资故事 虚拟生产 将生产外包 自己集中精力专注于研发或渠道 一站式服务 提供设计 生产 安装 运维等一系列服务 贯通产业链 全产品服务 在产业链的上中下等各个环节经营 赚足各个环节的利润 细分行业专注 将自己与同行业竞争对手有效区分 常见的投资故事讲述思路 4 4搭建工作团队 4 5尽职调查内容 财务尽职调查 历史沿革调查 公司治理调查 合法合规事项调查 持续经营能力调查 尽职调查内容 内部控制调查财务风险调查会计政策稳健型调查 主营业务及经营模式业务发展目标调查所属行业情况及市场竞争状况对客户 供应商的以来程度 技术优势和研发能力 公司设立及存续情况公司股东的出资情况管理层及核心技术人员持股情况 近两