湖北省2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题.docx

湖北省2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.深圳证券交易所将上市公司分为_类。 A5 B6 C7 D8 2.收入型基金以获取_为目的。 A基金资产的长期稳定增值 B当期的最大收入 C投资组合的债券中得到适当的利息收益 D获取稳定收益 3.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的_。 A加权平均成交价 B集合竞价最后一分钟的平均价 C使成交量最大的价格 D集合竞价时间内的最后一笔成交价 5. 目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。 A5 B10 C15 D20 6. 根据公司法的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的_以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。 A1% B3% C5% D10% 7. 假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是_元。 A880 B900 C920 D1000 8. 在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 9. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。_ A行政法规；国家法律；部门规章 B国家法律；行政法规；部门规章 C国家法律；部门规章；行政法规 D部门规章；国家法律；行政法规 10. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。 A20% B25% C30% D35% 11. A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为_。 A10% B40% C50% D60% 12. 下列属于选择性货币政策工具的是_。 A法定存款准备金率 B再贴现政策 C公开市场业务 D直接信用控制 13. 证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是_。 A境内上市公司 B境外上市公司 C未上市的公司 D民营小企业 14. 可转换债券按面值发行，每张面值为_元。 A50 B100 C500 D1000 15. _负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A社保基金理事会 B证券业协会 C中国证券投资者保护基金有限公司 D中国证券登记结算机构 16. 我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。 A1 B2 C3 D4 17. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。 A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 18. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36 C12 D40 19. 以下属于原生金融工具的是_。 A远期 B期权 C货币 D期货 20. 以下不属于境外上市的外资股的股票是_。 AH股 BB股 CN股 DL股 21. 在决定优先股的内在价值时，_相当有用。 A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D可变增长模型 22. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立_个用证券账户。 A1 B2 C3 D每500万元注册资本可开立一个 23. 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 24. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。 A发行人 B承销商 C证券交易所 D发行人与承销商 25. _负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A社保基金理事会 B证券业协会 C中国证券投资者保护基金有限公司 D中国证券登记结算机构 26.关于基金会计核算，下列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年1月1日至12月31日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 27.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A基金托管人 B基金管理人 C证券登记结算中心 D证券公司 28.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 30. 根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。 A一个交易主体，一次交易契约 B两个交易主体，两次交易契约 C一个交易主体，两次交易契约 D两个交易主体，一次交易契约 31. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 32. 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）. A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C当日成交股数/流通股数×100% D单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 33. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的_以上通过。 A1/2 B2/3 C3/4 D100% 34. 投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为_。 A内部收益率 B必要收益率 C市盈率 D净资产收益率 35. 按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是_。 A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础 B存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值 C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值 D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值 36. 资产配置的类型，从范围上看不包括_。 A全球资产的配置 B战略性资产配置 C行业风格资产配置 D股票债券配置 37. 营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过_来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。 A资产管理比率 B流动比率 C资产负债率 D资产净利率 38. 投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。 A持有现金 B持有银行存款 C买卖股票 D持有结算备付金 39. 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有_个。 A8 B9 C10 D11 40. 下列不属于证券登记结算公司业务的是_。 A证券账户设立 B结算账户的管理 C证券的存管和过户 D发表证券投资咨询报告 41. 按照_划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易品种的对象 B交易规模 C交易场所 D交易性质 42. 基金会计核算是指_。 A提供会计报表 B准确记录基金资本变化情况 C收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D提取财务报表 43. 市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是_ A每股净资产除以每股市价 B每股价格除以每股收益 C每股净资产除以每股收益 D每股市价除以每股净资产 44. 按照国有资产监督管理委员会关于规范罔有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行（）。 A产权界定 B报表审计 C清产核资 D资产评估 45. 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为_元。 A1.50 B6.40 C9.40 D11.05 46. 在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是_。 A1名 B2名 C3名 D全体参会人员 47. 根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由_自行负责。 A发行人