毛基业-基于多案例研究的管理理论构建PPT课件.ppt

基于多案例研究的管理理论构建 毛基业中国人民大学商学院2014 5 10 报告内容 案例研究构建理论的全过程案例研究构建理论的优势和劣势如何评价案例研究构建的理论主要参考 案例研究构建理论 KathleenEisenhardt AMR 1989 2 动机 目的 介绍归纳式理论构建的方法理论构建是组织研究的核心活动描述使用多案例研究来归纳理论的全过程鉴赏和使用案例研究 丰富的情境和过程描述 更好地理解大样本研究的本质 及其相对优劣势与注意事项 3 动机 Eisenhardt 1989 以往学者们通过汇集文献中的发现 常识和经验来构建理论但这样的理论与实际数据间的关联通常比较薄弱只有保持与实证数据的紧密联系 才能构建出经得起检验 有意义而且正确的理论人们还缺乏对以下问题的清晰界定 由案例研究构建理论到底是怎样的过程 处于其核心地位的归纳过程以及文献的作用 4 依据 基础 Glaser和Strauss 1967 详细描述了通过不断比较来建立扎根理论的过程从数据收集阶段就开始比较数据和理论强调理论类别 构念 要完全来自证据渐进式地进行案例选择和数据收集Yin 1981 1984 介绍了如何设计案例研究将案例研究看成是一种研究策略建立了案例研究设计的分类方法介绍了多案例研究中必要的复制逻辑将实验研究设计中所关心的信度和效度引入到案例研究设计中Miles和Huberman 1984 整理出了一系列数据分析方法定性数据分析时运用的具体技术通过图表来管理和展示定性数据 通过精细编码来避免破坏原始数据的本意 5 Eisenhardt 1989 的核心贡献 给出由案例研究构建理论的路径图 包括预先确定构念多角度调查的三角测量案例内和案例间的分析 跨案例分析方法 理论文献的作用将案例研究定位于更宽泛的社会科学研究情境中探讨了由案例研究构建理论的优势和不足在什么情境下适宜评价这种方法有哪些标准 6 案例方法的特点 是种研究策略 其焦点在于理解某种单一情境中的动态过程可以是单案例也可以是多案例 并且有多种分析层次 Yin 1984 一般会联合运用多种数据收集方法 如文档资料 访谈和实地观察数据可能是定性的 如文字 也可能是定量的 如数字 或者两者兼有实现不同的目标 包括提供描述 检验理论 或者构建理论 7 启动调研 研究问题的初始定义对于由案例研究构建理论非常关键 比较宽泛也好写道 我们总是尽量带着明确的问题焦点去组织中 以便系统性地收集特定种类的数据 Mintzberg 1979 p585 在个广泛的主题中界定研究问题有助于确定研究对象的组织类型 以及一旦进入实地 需要收集的数据种类根据推测事先确定一些构念也有助于研究设计 能帮助研究者在研究过程中更加精确地测量构念事先确定的研究问题和构念都带有试验性 任何构念都不一定会被保留到最后的理论中理论构建研究应该尽可能在没有任何构思中的理论和正要检验的假设的理想情况下展开 避免考虑变量和理论之间的具体关系 尤其是在研究过程的最初阶段 8 案例选择 总体定义了研究样本所来自的实体集样 恰当地选择总体能控制无关的变异 并有助于限定研究发现的适用范围案例研究采用的是理论抽样 亦即所选案例是出于理论的需要 而非统计抽样原因 但随机选择既不必要 甚至不可取选择那些极端情境和极端类型的案例 以便 清晰透明地观察到 感兴趣的过程 9 研究工具和程序的设计 通常会联合运用多种数据收集方法 面谈 观察和文档资料特别强调的是定性和定量数据的联合使用 虽然系统性数据是我们构建理论的基础 但真正帮助我们构建理论的是那些奇特有趣的数据 理论构建看起来需要丰富的描述 而这种丰富性来自奇闻轶事 我们揭示硬数据中的各种关系 但是只有通过使用那些软数据我们才能够解释这些关系 Mintzberg 1979 组建多成员的研究团队提升了研究的创造性潜力多个研究者中得到的收敛趋同的观察结果增强了结论的可信度 10 进入现场 案例研究的一个显著特点就是数据收集和数据分析常常重叠进行现场笔记 fieldnote 作为研究者自己或研究团队的现场工作记录 是实现数据收集和分析重叠的重要工具 持续意识流 在数据收集过程当中做调整的自由 新增的案例 数据收集工具也可以根据需要调整 例如在访谈提纲或调查问卷中增加问题 11 案例内数据分析 数据分析是由案例研究构建理论的核心 但又是最难 且最缺乏章法的一步如果对数据分析的讨论一带而过 会留下数据和结论之间的鸿沟通常先针对每个案例进行的详细描述 这样简单纯粹的描述 对新发现的产生非常关键甚至先写出每个案例的教学案例 作为理论研究的前奏将每个案例看成独立的个体 以便独有的模式涌现出来 12 寻找跨案例模式 与案例内分析配对的是寻找跨案例模式先选定一些类别或者维度 然后寻找组内的相似点和组间的不同点 这些维度可以根据研究问题或现有文献来定 也可以简单的选择一些将案例配对 然后列出每对案例之间的相似和不同点按照数据来源将数据分开 例如 一部分研究者整理观察数据 一部分整理访谈数据 还有一部分人整理问卷调查数据 13 形成假说 通过案例内分析 多种跨案例分析策略及其产生的总体印象 试验性的主题 概念甚至变量间的关系开始涌现下一步是系统性地比较涌现出的框架与各案例中的证据核心思想是要不断地比较理论和数据 在迭代中趋近与数据高度吻合的理论第一步是提炼构念 测量 完善构念的定义在每个案例中度量该构念 以便建立证据表格来总结和列示各构念背后的证据构念的定义与测量往往是在数据分析过程中逐渐涌现的 而不是逻辑演绎出来的第二步是验证涌现出的构念间的关系是否与各案例中的证据相符 关系检验 在复制逻辑中 涌现的关系被案例反复验证提升了它们效度的可信性 14 与文献对比 理论构建的一个特征是将涌现的概念 理论或假设同现有文献进行比较 包括探究有什么相同之处 什么矛盾之处 以及原因是什么检查那些与涌现理论相矛盾的文献讨论与研究发现相似的文献有助于提高由案例研究构建理论的内部效度 普适性和理论水平虽然在绝大多数研究中 将研究结论和现有理论联系起来都很重要 但在由案例构建理论的研究中 这一点尤其重要 因为所得结论常常是基于数量有限的案例 15 收尾 何时停止增加案例 理想的情况下 当理论到达饱和时研究者应该停止增加新的案例 理论饱和就是在某个时点上 新获得的知识增量变得极小 因为研究者看到的现象都是以前已经看到过的 二是何时结束理论和数据的迭代饱和度同样是核心判断标准 也就是当进一步提高理论的可能性达到最小时 就停止迭代由案例研究构建理论的最后产品可能是概念 概念框架 或者命题或可能的中层理论 16 由案例研究构建理论的优势 产生新颖理论的潜质 创新性的真知通常会在矛盾或相悖的证据并现的比较中出现涌现的理论较可能是可检验的 其构念可直接测量而其假设可被证伪构念是可测的 因为它们已经在构建理论的过程中被测量过了 获得的假设也是可以被验证的所获得的理论可能具备实证效度 而且这种可能性很高 因为理论构建过程如此密切的与证据相联 17 由案例研究构建理论的劣势 深度使用实证证据会产生过于复杂的理论由案例构建的理论可能会是狭隘和特殊的理论 案例研究是一种自底向上的方法 由具体的数据产生理论的一般性那么就可能产生这样的风险 所产生的理论描述的是一个非常特殊的现象或者研究者无法提升理论的普适性水平从根本上讲它们不是宏大意义上的组织理论 也许 宏大 理论需要基于多个研究来构建 18 适用性 对某个现象知之甚少 而当时的观点看起来不适合去解释这个现象 因为这些观点缺乏实证基础 彼此之间或与常识相矛盾理论检验研究中产生了某个偶然发现 这也表明对新视角的需求 在这样的情形下 案例研究特别恰当 因为从案例中构建理论不需要基于过去的文献或先前的实证证据当现有理论贫瘠乏力的时候 由案例研究构建理论的过程所蕴含的内在矛盾较可能导致新颖的理论 案例研究最适用于研究的早期阶段 或是对一个已有的研究主题提供新鲜的视角 19 评估 好的理论应该是简洁 可检验和逻辑一致的严格的方法和理论扎根于证据研究者遵循严谨的分析过程了吗 证据支持理论吗 研究者排除了矛盾的解释了吗 研究者应该提供关于样本 数据收集过程和分析的说明信息 也应该为每个构念展示足够的证据 以使读者能够自己评估理论是否与证据相符好的理论构建研究应该产生新的深刻见解 20 理论基础 视角 的作用 理论贡献的基础 延伸 深化 和修正的对象 对现象进行解释和理解的视角指引数据搜集和数据分析 观察什么 测量什么 给出现象 归纳出的规律 背后的一般解释 哪因素重要 为什么 如何 What How Why When 有助于规律的总结 透过现象看本质 和结论的普适性 杜绝 农民解剖麻雀 21 理论不仅仅是概念或多个概念罗列 概念本身不构成对现象的系统性解释必须有概念定义 及其相互关系和作用机理需要讨论理论的适用性 22 案例研究的科学过程 归纳逻辑 1 文献 已知 未知 研究问题 3 新理论T X Y 或X M Y 归纳 反复比较 与文献对话1 理论P 基础 视角 理论引导2 再次比较 与文献对话2 与实践对