四板挂牌业务介绍(员工版)PPT课件.ppt

四板挂牌业务介绍 二o一五年五月 一安徽省股交中心介绍 二成长板挂牌条件和流程 目录 四推荐挂牌主要工作 五业务开展情况和意义 三科技板挂牌条件和流程 2020 3 18 2 一安徽省股交中心介绍 2020 3 18 3 房地产类 省股交中心介绍 2013年7月23日 省政府批复同意设立股东 国元集团 国元证券 华安证券 省产权交易中心 合肥兴泰控股集团 芜湖市建投及蚌埠产权交易中心已挂牌企业272家 其中成长板72家 科技板208家 截止到2015年4月30日 概况 2020 3 18 4 房地产类 省股交中心介绍 为特定区域内的企业提供股权 债券的转让和融资服务的私募市场多层次资本市场的重要组成部分 和新三板一起构成我国多层次资本市场体系的根基对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资 鼓励科技创新和激活民间资本 加强对实体经济薄弱环节的支持 具有积极作用 定位 2020 3 18 5 房地产类 省股交中心介绍 省股交中心 新三板 VS 都是场外市场对挂牌企业财务无盈利要求均能为挂牌企业增信 拓宽融资渠道 共同点 2020 3 18 6 房地产类 省股交中心介绍 省股交中心 新三板 VS 不同点 区域性市场由省金融办监管企业存续一年挂牌后200人以内挂牌时间2 4个月成本低推荐商有券商 银行 投资公司等分成长板 科技板 全国性市场由证监会监管企业存续二年挂牌后可以200人以上挂牌时间6个月成本较高主办券商推荐 2020 3 18 7 房地产类 省股交中心介绍 省股交中心 新三板 VS 挂牌更快 成本更低 门槛更低 优势 劣势 层次低一些 影响力小一些 2020 3 18 8 房地产类 省股交中心介绍 提升公司形象吸引优秀人才 奠定转板基础获得更大发展 规范企业管理完善公司治理 通过股权流转实现财富增值 拓宽融资渠道优化资本结构 1 3 2 4 5 2020 3 18 9 二成长板挂牌条件和流程 2020 3 18 10 房地产类 挂牌条件和流程 依法设立且存续 存在并持续 满12个月的股份公司主营业务明确股权明晰 治理结构健全合法规范经营 最近一年没有出现重大违法违规情形股东大会通过申请挂牌决议 同意企业到本中心挂牌 登记托管并接受监管 承诺履行有关信息披露义务 潜在要求 净资产500万 2020 3 18 11 房地产类 依法设立且存续 存在并持续 满12个月的股份公司 股份有限公司 其他主体都不行存续期间不少于十二个月 一个完整会计年度 由有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的企业 其作为有限责任公司时的经营时间也可以与股份有限公司的经营时间合并计算 挂牌条件和流程 2020 3 18 12 房地产类 挂牌条件和流程 依法设立且存续 存在并持续 满12个月的股份公司 折股 应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本 对此除了 公司法 第九十六的规定 相关法规并没有对净资产折股比例做出规定 一般情况下 折股比例不能低于1 1 即1元净资产折1股 但是大多数情况下 出于谨慎的财务处理企业会留一部分净资产进入资本公积 即一般情况下都是按照一元以上的净资产折1股的方式折股的 2020 3 18 13 房地产类 挂牌条件和流程 主营业务明确 主营业务是企业收入和利润的主要来源对于主营业务的明确性要求是指拟挂牌企业能够明确 具体地阐述其经营的业务 产品或服务 用途及其商业模式等信息 2020 3 18 14 房地产类 股权明晰 拟挂牌的股权结构清晰 权属分明 真实确定 合法合规股东特别是控股股东 实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属上的争议或潜在纠纷 挂牌条件和流程 2020 3 18 15 房地产类 股权明晰 挂牌条件和流程 2020 3 18 16 房地产类 治理结构健全 指拟挂牌企业按照有关法律法规的规定建立股东大会 董事会 监事会和高级管理层 三会一层 组成的公司治理架构 制定相应的公司治理制度并能证明有效运行 保护股东及第三方的合法权益 挂牌条件和流程 2020 3 18 17 房地产类 合法规范经营 最近一年没有出现重大违法违规情形 公司及其控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员须依法开展经营活动 经营行为合法 合规 不存在重大违法违规行为重大违法违规行为是指拟挂牌企业最近一年内因违犯国家法律 行政法规 规章的行为 受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚 挂牌条件和流程 2020 3 18 18 房地产类 股东大会通过申请挂牌决议 同意企业到本中心挂牌 登记托管并接受监管 承诺履行有关信息披露义务 拟挂牌企业需依法召开股东大会审议通过企业申请挂牌的决议 其通知 召开 表决程序需符合法律法规及公司章程的规定 挂牌条件和流程 2020 3 18 19 房地产类 符合挂牌条件且有挂牌意愿 企业与中介机构签约 中介机构进场尽职调查 股份制改造 挂牌条件和流程 2020 3 18 20 房地产类 股东大会授权董事会办理挂牌事宜 董事会就挂牌事宜作出决议 制作材料 报送材料 挂牌条件和流程 每月15号之前 2020 3 18 21 房地产类 中心风控部备案审查 反馈意见答复 过会 企业成功挂牌 挂牌条件和流程 2020 3 18 22 三科技板挂牌条件和流程 2020 3 18 23 房地产类 挂牌条件和流程 1 现实需要 安徽是科技型企业大省 有着丰富的科技型企业资源 目前已有2600多家企业获得国家高新技术认证 创新型企业200多家 合肥高新区科技小巨人254家 2 政府要求 皖政办 2013 25号文及皖政 2014 50号文 都提出中心应立足服务实体经济 支持科技型企业 中小企业做大做强 3 平台定位 立足打造科技企业资源集聚平台 发挥资本市场资源配置作用 引导各类社会资金投资科技型企业 推动科技与资本的有效对接 提高地方政府科技金融服务能力和水平 2020 3 18 24 房地产类 挂牌条件和流程 2014年7月8日安徽省人民政府金融办公室 安徽省科技厅联合印发 关于推动科技创新企业到省区域性股权交易市场挂牌发展的意义 皖金 2014 69号文 2020 3 18 25 房地产类 挂牌条件和流程 高新技术企业或创新型 试点 企业创投基金等各类股权投资机构投资的科技型企业其他经认定的具备科技创新能力的企业 2020 3 18 26 房地产类 挂牌条件和流程 1 高新技术企业或创新型 试点 企业 经认定的省级 市级高新技术企业 证书 经认定的科技创新型企业 科技创新型 试点 企业 证书 获得省级 市级高新技术企业培育资格 证书 拟认定的省级高新技术企业 发文 拟备案的省级科技型中小企业 发文 其他 2020 3 18 27 房地产类 挂牌条件和流程 2 创投基金等各类股权投资机构投资的科技型企业 已签订有关 投资协议 并完善工商信息变更等手续 2020 3 18 28 房地产类 挂牌条件和流程 3 其他经认定的具备科技创新能力的企业 项目立项类 科技部科技型中小企业技术创新基金立项证书 国家级星火计划项目证书和火炬计划项目证书 各级科技部门 财政部门 发改委 经信委等评选立项的科技计划项目 自主创新项目 国际科技合作计划项目 重大科技成果转化项目 高级技术产业化专项 三高项目 战略性新兴产业项目 技术改造项目 技术创新项目 双千工程项目 861 计划项目 1346 行动计划项目等 2020 3 18 29 房地产类 挂牌条件和流程 3 其他经认定的具备科技创新能力的企业 成果类 国家级和省级 重点新产品 证书 国家级和省级 科技成果 证书 各级科技部门认定的 高新技术产品 证书 各级经信委认定的 新产品 证书 国家食品和药品监督管理局办法的 新药证书 软件协会认定的 软件产品 证书 2020 3 18 30 房地产类 挂牌条件和流程 3 其他经认定的具备科技创新能力的企业 奖励类 各级科技部门评选的国家级 省级和市级 科技进步奖 2020 3 18 31 房地产类 挂牌意义 条件和流程 3 其他经认定的具备科技创新能力的企业 资质类 安徽省技术创新重点企业 两化融合示范企业 产学研合作示范企业 工程技术研究中心 重点实验室 企业技术中心 GMP认证软件企业 2020 3 18 32 房地产类 挂牌意义 条件和流程 3 其他经认定的具备科技创新能力的企业 其他证明类 经高新区或各级科技部门认定的其他科技创新企业 2020 3 18 33 房地产类 挂牌条件和流程 最近一年营业收入不少于500万元 净资产达到100万元以上 含100万元 已获银行类金融机构贷款或投资机构投资100万元以上 含100万元 主导产品 技术获得发明专利的 依法设立且存续期满一年的股份有限公司或有限责任公司 并满足下列要求之一 2020 3 18 34 房地产类 挂牌条件和流程 2020 3 18 35 四挂牌主要工作 2020 3 18 36 挂牌工作内容 2020 3 18 37 挂牌主要工作 通过政府 行业协会等多种渠道寻找符合条件企业向企业推介四板市场 介绍四板挂牌好处达成意向后 申请立项 签订推荐挂牌协议 收费金额 收费方式可根据实际情况进行调整 2020 3 18 38 挂牌主要工作 选择会计师事务所 律所等中介机构省股交中心会员资格对于资质比较好企业 考虑到后续转板可能 建议选择具有证券业务资格的会计师事务所 科技板不需要 2020 3 18 39 挂牌主要工作 尽职调查围绕企业法律 财务 经营等方面收集企业基础资料围绕挂牌条件进行可以在会计师事务所和律师事务所工作基础上进行 成长板 科技板独立进行 2020 3 18 40 挂牌主要工作 制作挂牌文件 申请内核出具尽职调查报告 推荐报告编写股权挂牌交易说明书其他所需文件 2020 3 18 41 挂牌主要工作 成长板挂牌申请文件 纸质版2份 word pdf 2020 3 18 42 挂牌主要工作 科技板挂牌申请文件 纸质版2份 pdf 2020 3 18 43 挂牌主要工作 反馈意见答复反馈意见分为财务会计和法律两个方面 需协调企业 律师和会计师进行答复并提交纸质版和电子版 过会后挂牌持续督导 规范运作 信息披露持续服务 增资 对接资本 2020 3 18 44 五开展四板业务情况和意义 2020 3 18 45 开展四板业务情况和意义 6家成长板 6家科技板 2020 3 18 46 开展四板业务情况和意义 拓展收入来源储备项目资源 联创和贵吉户外 培养项目人才助推转型 综合金融服务平台服务实体经济 促进经济社会发展 2020 3 18 47 政府政策和公司政策 省政府正在制定相关政策 力度不比以前小 政府政策 公司政策 1 任务目标2015年安徽省内地市级营业部须完成1单成长板企业推荐挂牌和2单展示板 包括科技板 农业版 企业推荐挂牌 县域营业部须完成2单展示板企业推荐挂牌 轻型营业部参照县域营业部任务目标 2020 3 18 48 政府政策和公司政策 公司政策 2 考核分值营业部每完成1单成长板项目 年终考核时给予2分加分 每完成1单科技板 农业板等展示板项目 年终考核时给予0 5分加分 每少完成1单成长板项目年终考核时扣3分 每少完成1单展示板项目年终考核时扣5分 未