HSE审核文件申报要求PPT课件.ppt

主要内容 一 申请认证的基本条件二 审核的基本过程三 有关要求 认证审核的概念 无论是那类管理体系认证都是依据审核准则 由获得认可资格的认证机构 按规定的程序和方法 对受审核方的管理体系实施审核及评定 确认管理体系的符合性及有效性 并颁发认证证书与认证标志的过程 一 申请认证的基本条件 1 申请方需具备独立管理职能或为独立核算的实体 2 已按Q CNPC104 1 2007 SY T6276 1997 标准和或OHS EMS QMS标准建立了管理体系 实施运行至少三个月 并完成了覆盖认证范围的完整审核和管理评审 3 当年无特大事故 工业 交通 火灾 污染 职业卫生 近两年内千人死亡率 千人重伤率达到考核标准 其它安全 环保和健康指标达到国家和地方要求 4 申请环境认证 近年内无重大环境污染事故 且得到当地环境管理部门的认可 二 审核的基本过程 1 认证的申请2 申请的评审与受理3 第一阶段审核4 第二阶段现场审核5 纠正措施的跟踪6 批准注册7 证后的监督8 复评9 扩大或缩小范围 1 认证的申请 符合HSE OHS EMS QMS管理体系认证基本条件的组织如需认证 应以书面形式向中心提出申请 详见中心公开性文件申请的认证范围不能超出中心获得的国家认可资质 如不清楚可向中心认证业务部咨询 联系电话 TEL 010 67104260FAX 010 67104260 申请时应提交的文件 1 HSE OHS EMS QMS认证申请表 2 具备独立管理职能或独立核算实体的证明 如营业执照 3 主要产品的工艺流程图 产品许可证或作业许可 4 管理手册 程序文件 含作业文件和记录清单 5 初始评价报告 含主要危害和影响场所清单 6 已开展的风险及环境评价报告 计划书 指导书清单 7 近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门证明 注意 申请方在向中心提交文件的同时 根据集团公司HSE认证办公室的要求 还应提交HSE管理体系的备案申请 3 第一阶段审核 一 文件审核a 文件审核的目的b 文件审核的基本要求c 文件审核的结论 a 文件审核的目的 1 审查申请方的体系文件是否满足申请认证标准的要求 从而确定能否进行现场审核 2 通过体系文件审核了解申请方的管理体系基本情况 以便为审核活动作准备 b 文件审核的基本要求 1 审查文件的符合性文件内容是否满足管理体系标准和有关法律法规的要求 不应回避和遗漏 2 审查文件系统性文件是否包括了组织全部管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件 3 审查文件的协调性包括文件之间在职责 控制要求等方面是否一致 有逻辑关系的要素之间是否衔接和对应 c 文件审核的结论文件审查的结论有以下两种一是合格 即体系文件符合标准的要求 二是局部不符合 尚需修改 第二种结论应指明需修改之处 并规定修改期限申请方应配合组长做好文件审核 及时提交修改的文件 二 审核策划与准备 1 确定审核范围2 组成审核组3 制定审核计划4 准备审核工作文件 1 确定审核范围从以下几个方面对审核范围进行确定管理权限活动范围现场区域 1 管理权限 管理者能够对组织内与体系有关的所有危险因素 环境因素及相关的影响承担责任 管理者有权决定如何通过建立目标 指标和管理方案来实现其承诺 方针 并有权配置体系建立实施中所需资源 管理者对其管理范围内的投入 如原材料 承包商的活动 服务 和产出 如产品 服务 危害因素的控制 事故 职业病 废弃物 污染物 承担责任 2 活动范围主要是指与产品有关的生产和管理活动 如施工作业组织 与产品有关的活动有采购 施工 储存 检验 运输和服务等 3 现场区域组织的现场区域可能是单一现场或是多现场该场所应在组织的管理权限控制范围内 对多现场区域 审核时可依具体情况进行抽样 2 组建审核组 审核组由若干名审核员组成 必要时 中心将选派技术专家参与审核 对于审核组的组成 中心将与审核计划一起通报受审核方进行确认 受审核方对某一审核员有异议 可向中心提出人员的变更 3 制定审核计划文件审核合格后 根据企业对文件的整改情况 组长和组织协商进行第一阶段的现场审核 审核组长负责编制审核计划 和企业联系审核现场 最终确定审核的具体范围 受审核方一定要提交现行有效的文件作为审核的依据 4 准备审核工作文件依据审核计划 审核组将收集组织的有关情况 收集作业的性质及现场数量 分布等信息 熟悉申请方的文件 编制检查清单等 三 第一阶段现场审核的实施实施现场审核的方式1 审查体系文件和与体系文件有关的证明资料 2 查阅体系运行的有关记录 3 现场调查 如生产现场 动力现场和环保设施现场 4 与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况 5 与受审核方沟通 通报预审核的结论 指出其存在的问题 提出纠正的要求 与领导沟通 主要内容包括现场审核的基本情况 认证范围的确定发现的主要问题及整改要求 审核的总体结论 第二阶段审核的重点 3 第一阶段审核的有关要求 依据第一阶段审核目的 主要是了解申请方的体系建立和运行情况 确定第二阶段审核的可行性 故可不必对审核准则的所有要素进行审核 而是有重点的审核 在审核中发现的问题 以问题清单的形式出现 在第一阶段审核前 如果申请方在第二阶段没有作业现场应提前通知审核组长 以便解决其后没有现场的现象 组织拟认证覆盖的活动 审核组将全面进行现场观察 以确定活动是否被识别 控制的程度及双方存在的风险 4 第二阶段现场审核 认证审核 1 审核的目的 2 审核的步骤 1 审核的目的 判断受审核方的管理体系是否符合标准的要求 判断能否有效实现组织的方针 目标 判断是否遵守了管理体系各项控制程序 实施了对重要危害和环境因素的控制 确定是否推荐认证注册 2 审核的步骤a 召开首次会议 b 现场审核 收集客观证据 c 评审客观证据 确定不符合项 d 对体系进行有效性评价 e 召开末次会议 宣布审核结果 f 提交审核报告 首次会议的程序 a 与会者签到 b 审核组成员和受审核方领导介绍 c 审核组长介绍审核范围 目的 准则和日程安排 并由双方最终确认 d 审核组长介绍审核方法 e 强调审核的公正性 客观性 h 保密承诺 i 澄清疑问 j 明确限制条件 k 确定联络 陪同人员 l 受审核方最高管理者致辞 审核的重点内容a 法律 法规的符合性 b 内审和管理评审的有效性 c 危害和环境因素识别 评价 控制和削减措施的有效性 d 管理体系运行的符合性和有效性 e 承诺 方针 目标是否已得到贯彻实施 不符合项的确定与不符合报告审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现 审核准则通常可包括三方面内容 a 认证使用的相关标准b 公司体系文件 c 有关的法律 法规及其他要求 不符合项的确定 以客观事实为基础 以审核准则为依据 审核组内相互沟通 统一意见 与受审核方共同确认审核发现的事实 不符合性质的判定严重不符合项 出现下列情况之一 可构成严重不符合项 a 体系出现系统性失效 b 体系运行区域性失效 c 造成严重的危害和影响 或严重的后果 d 严重违反法律 法规或其他要求 一般不符合出现下列情况之一 可构成一般不符合项a 个别的 偶然的 孤立的 性质轻微的不符合 b 对体系而言 是次要的问题 末次会议的主要内容a 报告审核情况 b 宣布审核结论 c 提出纠正措施的跟踪验证要求 d 介绍获证后监督审核的规定 e 宣布结束现场审核 末次会议的基本程序 a 与会者签到 b 重申审核目的 审核范围和审核准则 c 宣读不符合报告 d 说明不符合项分布和性质 e 说明抽样审核的局限性 f 宣读审核报告 审核结论 g 提出不符合项整改验证时间要求 h 受审核方领导表态发言 I 审核组长致谢 5 纠正措施的跟踪 1 纠正措施的完成期限a 严重不符合项 一般在3个月内完成 b 一般不符合项 一般在1个月内完成 2 纠正措施验证需重点关注的环节 a 原因分析方面b 措施制定方面c 实施及效果方面 6 批准注册1 HSE管理体系的批准注册2 OHS EMS QMS管理体系的批准注册 1 HSE管理体系的批准注册 1 不符合纠正措施整改有效 2 中心对审核资料进行评定 3 中心技术委员会组织审定 4 颁发认证证书 2 OHSMS EMS QMS管理体系的批准注册 1 不符合纠正措施整改有效 2 中心对审核资料进行认证评定 3 中心技术委员会组织审定 4 认证中心经理批准 5 颁发认证证书 6 上报认可委备案 7 在指定刊物上发布公告 7 证后监督 1 监督审核的主要内容 2 监督审核结论 3 获证期间发现问题的处置 4 证后监督的时间要求 1 监督审核的主要内容 a 承诺 方针 目标的实现情况 b 重要危害与影响因素的控制效果 c 内审及管理评审有效性 d 有关法律法规符合性 e 是否体现持续改进原则 f 上次审核发现的不符合所采取纠正措施的现场验证g 体系文件的修改与调整的符合性 h 体系范围是否发生的变更 i 认证证书 标志和报告的使用和宣传情况 j 其它审核内容 2 监督审核结论推荐保持认证注册资格认证暂停认证撤销 3 获证期间发现问题的处置获证期内对获证方发生的有关问题 视轻重程度有如下三种处置方式 暂停撤消注销 1 认证暂停有下列情况之一的 认证机构暂停获证方认证证书和认证标志的使用资格 a 对获准认证的管理体系进行了重大的更改 影响到认证资格b 违反了认证证书和认证标志的使用规定 c 发生重大及以上事故隐瞒不报 d 严重不符合 在三个月内未采取有效纠正措施 e 未按期规定交纳认证 监督费 经指出未纠正 2 认证撤消有下列情况之一的 中心将撤销获证方认证证书和认证标志的使用资格 收回认证证书和认证标志 a 受到暂停处理后 在规定时间内未按规定要求采取纠正措施 b 发生重 特大事故 造成严重后果 c 连续两年健康安全环境考核指标严重超标 d 体系运行未体现持续改进 达不到认证时的条件 3 认证注销有下列情况之一时 应予以认证注销 a 认证标准或认证机构要求的变更 获证方认为达不到要求 提出注销请求的 b 认证证书有效期届满时 在规定时间内未向认证机构提出重新认证申请的 c 获证方因其他要求提出注销的 4 证后监督的时间要求通常情况下 第一次监督时间在认证审核完成后一年内进行 以后每次的年度监督时间 均不得超过12个月 特殊情况下 可以提前处理 如没有现场 恶劣天气等 无论何种理由 年度监督的时间间隔必需满足不超过12个月 这是国家的强制性要求 否则 我们的获证企业将承担被暂停使用证书的风险 并且还要上报国家认监委备案 并在刊物上公示 8 复评获证方的认证证书三年有效期期满前三个月内 可提出复评认证申请 中心受理后 重新对组织进行的审核称为复评审核 1 目的验证组织的管理体系是否持续满足标准的要求 是否得到很好的实施和保持 体现持续改进 2 复评的要求a 复评时间不得超过证书有效期 三年 b 复评申请应在证书有效期满前六个月前提出 c 复评程序与认证审核程序基本相同 d 复评侧重于体系的持续改进 3 复评的结论保持认证注册资格撤消或注销认证注册资格 9 扩大或缩小范围目前 有部分企业根据其管理现状和市场的要求 在现有的体系上增加或缩小认证范围或场所 以下问题需关注 1 提出扩大或缩小范围的申请2 原则上在监督审核时一并进行 提前申请 3 完善体系文件要求 增加扩大部分的管理内容4 提供新的体系文件或补充的文件5 提供扩大范围的现场 对申请认证组织的基本要求一 适时提出认证申请a 在体系运行三个月 完成两次内审和一次管理评审后 根据体系的运行情况和组织的实际现状 提出认证申请 但必须符合申请的条件b 向中心提出认证申请 使用中心的认证申请表c 向中心提交必须的文件和资料 包括 管理手册程序文件等其他资料可从中心的网站上获取 中心在资料获取齐全后 进行评审并组织审核的准备工作 二 合理界定审核范围审核范围包括两部分内容 1 活动 产品和服务范围 2 活动区域或场所及作业现场审核范围的界定原则是就大的原则 应同时满足国家关于管理体系专业类别划分的最新