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试论本国国民不引渡原则试论本国国民不引渡原则 第25卷第3期 2010年9月 景德镇高专学报 JournalofJingdezhenCollege Vol_25No.3 SeD.201025 试论本国国民不引渡原则 刘文冬? (中共天津市委党校法学部,天津300191) 摘要:大陆法系与英美法系对于是否引渡本国国民有不同的立场.中国对此采取与大陆法系国家相同的立场, 即拒绝引渡本国国民.近年来本国国民不引渡原则有所松动.一些国际公约鼓励各国附条件的引渡本国国民,同 时向国际司法机构引渡本国国民日益成为各国的义务. 关键词:本国国民;引渡;起诉;执行请求国判决 中图分类号:13998.2文献标识码:A文章编号:10088458(2010)030025一O3 i ,两大法系的不同立场 最早明文规定本国国民不引渡的是1834年法国与比利 时的引渡条约.在国际联盟和联合国初期的条约集中所编 入的163个引渡条约中,规定拒绝引渡本国国民的有98个, 规定自由决定的有57个,规定不论国籍如何一概予以引渡 的有8个.大陆法系的国家一般坚持本国国民不引渡原 则.保加利亚1991年宪法规定任何保加利亚共和国公民 将不被驱逐出国或者被引渡给任何其他国家.在卢戈沃伊 引渡案中,俄罗斯坚持本国国民不引渡原则.俄罗斯于 2007年7月正式向英国作出官方回应,拒绝英方提出的引 渡卢戈沃伊的要求,理由很简单,引渡行为有违俄罗斯宪法. 俄联邦宪法第6l条确立了本国国民不引渡原则(第6l 条俄罗斯联邦公民不得被驱逐出俄罗斯联邦境外或者引渡 给其他国家.).俄罗斯刑法典第13条第1款也规定 在一外国领土犯有罪行的俄罗斯国民不得引渡给该国. 瑞典对不同的国家制定了不同的引渡制度.丹麦,芬 兰,冰岛和挪威刑事犯罪引渡法处理北欧国家之间的引渡; 执行欧洲逮捕令从瑞典移交法处理欧洲联盟成员国之间 的引渡;刑事犯罪引渡法则处理涉及其他各国的引渡. 根据上述法律,瑞典国民可被引渡(或移交)至北欧国家或 欧盟国家,但不得引渡至其他国家. 英美法系国家一般采取可将本国国民向外国引渡的立 场.如爱尔兰迄今尚未以爱尔兰国籍为由拒绝任何引渡请 求.这是因为,英美法系国家的国内刑法适用绝大多数采取 属地主义,只有在特殊的情况下,才处罚在本国领域外实施 犯罪的本国国民.英美法系国家之所以支持本国国民引渡, 重要的根据之一是其国家的刑事裁判采取法庭中心主义,从 证据的收集,法庭上口头辩论的正常进行等方面看,在犯罪 地国追诉犯人是理所当然的了.21985年5月29日在比利 时首都布鲁塞尔的海瑟尔体育场,英国利物浦队与意大利尤 文图斯队进行欧洲俱乐部冠军杯决赛前,发生了由英国球迷 挑起的严重的骚乱事件,造成39人丧生,四百多人受伤.海 瑟尔惨案发生后,英国同意比利时的引渡请求,于1987年9 月,将25个英国足球流氓引渡到比利时接受审判. 二,中国的立场 中华人民共和国引渡法第8条第(1)项明确规定了 本国公民不引渡原则:根据中华人民共和国法律,被请求引 渡人具有中华人民共和国国籍的,应当拒绝引渡. 中华人民共和国和白俄罗斯共和国引渡条约,中华 人民共和国和俄罗斯联邦引渡条约>,中华人民共和国和 保加利亚共和国引渡条约>,中华人民共和国和罗马尼亚 引渡条约,中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国引渡条 约,中华人民共和国和蒙古人民共和国引渡条约>,中华 人民共和国和吉尔吉斯共和国引渡条约,<中华人民共和 国和乌克兰引渡条约,中华人民共和国和乌兹别克斯坦 共和国引渡条约中华人民共和国和突尼斯共和国引渡条 约中华人民共和国和巴西联邦共和国引渡条约><中华人 民共和国和老挝人民民主共和国引渡条约><中华人民共和 国和阿拉伯联合酋长国引渡条约中华人民共和国和阿塞 拜疆共和国引渡条约中华人民共和国和巴基斯坦伊斯兰 共和国引渡条约中华人民共和国和立陶宛共和国引渡条 ?收稿日期:2010314 作者简介:刘文冬(1974一),男,天津市人,硕士,讲师,研究方向:国际法 景德镇高专学报2010证 约中华人民共和国和西班牙王国引渡条约均将本国国 民作为绝对不引渡事由.缔约双方的主管机关对此没有进 行自由裁量的余地. 中华人民共和国和泰王国引渡条约中华人民共和 国和南非共和国引渡条约中华人民共和国和柬埔寨王国 引渡条约中华人民共和国和大韩民国引渡条约中华人 民共和国和菲律宾共和国引渡条约中华人民共和国和莱 索托王国引渡条约都规定双方均有权拒绝引渡本国国 民.这些双边条约都是相对不引渡本国国民的规定. 笔者认为对国民不引渡问题采取相对不引渡方式来处 理是比较适宜的.因为在一定条件下同意引渡本国国民,具 有以下好处: 1,有利于被请求人.比如被请求人虽然是中国国民,但 长期居住在请求国,对该国的社会,经济,文化,法律制度等 都非常熟悉和适应,在请求国接受审判或服刑更利于保护其 正当权益. 2,有利于降低司法成本.一般证据集中在犯罪地国,在 对案件进行侦查,起诉和审判时,国籍国较之犯罪地国要耗 费更多的司法资源和诉讼时问.如能由犯罪地国对案件进 行处理,则可大大节省司法成本. 三,不引渡本国国民的后果 双方均 中华人民共和国和菲律宾引渡条约第3条有权拒绝引渡本国国民.如果被请求方行使此项权利,请求 方可以请求将案件移送被请求方的主管机关,以便根据被请 求方的法律对该人提起刑事诉讼.中华人民共和国和西 班牙王国引渡条约第5条如果根据本条约第三条第(四) 项不同意引渡(被请求引渡人为被请求国国民),则被请求 方应当根据请求方的要求,将该案提交其主管机关以便根据 本国法律提起刑事诉讼.为此目的,请求方应当向被请求方 提供与该案有关的文件和证据. 1998年奥地利共和国政府与加拿大政府之问的引渡 条约第3条第2款a项遇下列情形可拒绝引渡:被请求引 渡人为被请求国国民.如被请求国拒绝引渡该国国民,则在 对方国家提出请求的情况下,被请求国应将案件提交主管当 局,以便可以就引渡请求所涉及的所有罪行或任何一项罪行 对该人提起诉讼 1998年奥地利共和国政府与美利坚合众国政府之间 的引渡条约第3条第2款如仅仅以被请求引渡人的国籍 为由拒绝引渡,则被请求国应因请求国的请求,将案件提交 有关部门提起诉讼. 根据上述双边引渡条约的规定,只有在请求国提出相应 请求的情况下,被请求国才有义务对因国籍原因而拒绝引渡 的被请求人提起刑事诉讼. 有关打击国际犯罪的公约中也规定了拒绝引渡本国国 民的后果.联合国打击跨国有组织犯罪公约16条第10 款被指控人所在的缔约国如果仅以罪犯系本国国民为由 不将其引渡,则有义务在要求引渡的缔约国提出请求时,将 该案提交给其主管当局以便起诉,而不得有任何不应有的延 误.这些当局应以与根据本国法律针对性质严重的其他任 何犯罪所采用的方式相同的方式作出决定和进行诉讼程序. 有关缔约国应相互合作,特别是在程序和证据方面,以确保 这类起诉的效果.联合国反腐败公约第44条第11款也 做了相同的规定.或引渡或起诉原则针对的是在请求国 受到刑事指控的被请求引渡人;对于在请求国已经被判处刑 罚的被请求引渡人则适用或引渡或执行请求国判决的原 则.联合国反腐败公约第44条第l3款如果为执行判 决而提出的引渡请求由于被请求引渡人为被请求缔约国的 国民而遭到拒绝,被请求缔约国应当在其本国法律允许并且 符合该法律的要求的情况下,根据请求缔约目的请求,考虑 执行根据请求缔约国本国法律判处的刑罚或者尚未服满的 刑期.联合国打击跨国有组织犯罪公约第16条第12款 也规定或引渡或执行请求国判决原则. 四,附条件的引渡本国国民 1997年联合国大会通过的引渡示范条约的补充规 定对第4条第l款关于本国国民不引渡原则增加下列 脚注:一些国家也不妨考虑在本国法律制度范围内采取其 他措施,以确保应对罪行负责者不得因国籍而逃脱惩 罚.允许暂时移送该人受审,然后将其送回被请求国 服刑.这一建议体现了先引渡后移管原则,即被请求国 先将本国国民引渡给请求国接受审判,在定罪判刑后,请求 国再对罪犯实行移管,也就是送回被请求国的监狱执行由请 求国判处的刑罚.联合国打击跨国有组织犯罪公约正式 引入了这一原则,第l6条第1l款如果缔约国本国法律规 定,允许引渡或移交其国民须以该人将被送还本国,就引渡 或移交请求所涉审判,诉讼中作出的判决服刑为条件,且该 缔约国和寻求引渡该人的缔约国也同意这一选择以及可能 认为适宜的其他条件,则此种有条件引渡或移交即足以解除 该缔约国根据本条第十款所承担的义务.联合国反腐败 公约第44条第12款也规定实行先引渡后移管原则即 可解除被请求国或引渡或起诉的义务. 五,向国际刑事法庭引渡本国国民义务 1994年11月8日安理会通过第955(1994)号决议,根 据联合国宪章第七章采取行动,决定设立一个国际法庭, 专为起诉应1994年1月1日至1994年12月31日期间卢旺 达境内种族灭绝和其他严重违反国际人道主义法行为负责 者和应对这一期间邻国境内种族灭绝和其他这类违法行为 负责的卢旺达公民.作为该决议附件的卢旺达问题国际法 庭规约第8条规定:1.卢旺达问题国际法庭和国内法院 有并行管辖权起诉1994年1月1日至1994年12月31日期 间在卢旺达境内犯下严重违反国际人道主义法行为的人和 在邻国境内犯下这类违法行为的卢旺达公民.2.卢旺达问 第1期刘文冬:试论本国国民不引渡原则 题国际法庭应优先于所有国家的国内法院.在诉讼程序的 任何阶段,卢旺达问题国际法庭可根据本规约及卢旺达问 题国际法庭程序和证据规则正式要求国内法院服从国际 法庭的管辖. 卢旺达问题国际法庭和1993年5月25日安理会通过 第827(1993)号决议设立的前南斯拉夫问题国际法庭都具 有优先于所有国家的国内法院的刑事管辖权.即使是罪犯 国籍国也不能对抗国际法庭的管辖权.罪犯国籍国不能以 本国国民不引渡原则来拒绝国际法庭的相应请求. 前南斯拉夫总统米洛舍维奇在位时就被前南斯拉夫问 题国际法庭起诉.南斯拉夫宪法第17条第3款规定:南斯 拉夫公民不得被引渡给其他国家.为了避免向国际机构引 渡南斯拉夫人,南斯拉夫宪法法院正式作出了不得将本国 人引渡给国外机构的判决.但后来在国际压力之下,南斯 拉夫国会通过决议,认为引渡本国人至联合国所设之前南斯 拉夫问题国际刑事法庭不违反南斯拉夫宪法有关不得将 本国人引渡给外国当局的规定.2001年6月28日,南联 盟塞尔维亚政府将米洛舍维奇移交给前南刑庭.2008年l2 月11日塞尔维亚常驻联合国代表给安全理事会主席的信中 指出:塞尔维亚共和国移交了前南问题国际法庭要求递解的 43名被告人.移交法庭的被告中有共和国的2名前总统, 前总理和南斯拉夫军队的3名前总参谋长,安全局前局长和 大约l0名军事和警察将领. 为了履行向国际刑事法庭引渡本国国民的义务,一些坚 持本国国民不引渡原则的国家进行相应的立法完善.如 1997年波兰共和国宪法第55条规定: 1.除第2款和第3款规定的情况外,禁止引渡波兰公 民. 2.如果引渡公民的可能性源于波兰批准的国际条约或 执行波兰共和国加入的国际组织颁布的法律文书的法律,则 可在外国或国际司法机构提出请求时准予引渡波兰公民,条 件是引渡请求所涉的行为: (1)在波兰共和国领土外实施;并且 (2)在实施时和提出请求时构成波兰共和国实行的法 律所规定的违法行为,或者如果在波兰共和国领土内实施将 构成波兰共和国实行的法律所规定的违法行为. 3.如果波兰批准的国际条约所设的国际司法机构就该 机构管辖权范围内的灭绝种族罪,危害人类罪,战争罪或侵 略罪提出引渡请求,则无需满足第2款第(1)项和第(2)项 规定的条件. 参考文献: 1日本国际法学会.国际法辞典z.马骏等译.北京:世 界知识出版社.1985.149. 2(韩)李万熙.引渡与国际法M.马相哲译.北京:法律 出版社.2002.50. OnthePrincipleofNonextraditionforDomesticNationals LIUWen-dong (FacultyofLaw,PartySchoolofCPCTianjinMunicipalCommittee,Tianjin3001910) Abstract:Continental1egalsystemandAngloAmericanLegalsystemtakedifferentstandstoseewhetherdomesticnationalsto beextradited.ChinatakesthesamestandasContinentalkgalSystemcountries,Thatistorefuse