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2011年证券从业资格考试真题题库及答案证券市场基础知识单选题题目1：(A)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.证权证券 B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的(C)。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是(C)。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(C)应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产 D.基点资本题目5：(A)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股 B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按(D)偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额 题目7：按照(C)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途 D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。A.占总市值90左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95左右的NASDA(2全国市场，占总市值5左右的NASDAQ小型资本市场 D.占总市值80左右的NASDAQ全国市场，占总市值20左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异 D.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。A.金融期货合约 B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11：对指数基金认识正确的是()。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 题目12：证券投资基金的资金主要投向()。A.有价证券 B.家业C.邮票D.珠宝题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金 D.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中国证券登记结算有限责任公司成立 B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付 题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行 题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场 C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18：下列说法错误的是()。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率 C.筹集资金D.调剂资金余缺题目20：关于ETF的描述，错误的是()。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(Ps)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。A.选择经纪商 B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书 试题来源：中国证券考试网题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券 C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同 C.反映的经济关系不同D.风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。A.2 B.4C.5D.3。题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券 C.公司债券D.金融债券题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。A.期货合约 B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目28：不属于建构模块工具的是()。A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具 D.金融远期合约题目29：对上市证券认识错误的一项是()。A.开放式基金价额属于上市证券 B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A.60B.30 C.40D.20题目31：中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1亿元 题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。A.4B.8C.2D.6 题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能 题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备A.15B.10 C.20D.5题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能 D.资本配置功能题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下 C.10年以下D.2年以下题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。A.证券登记结算 B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目38：附权益权证券允许权证持有人()。A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票 D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。A.两者风险不同，股票的风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.30B.10C.5 D.7题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息 题目42：依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A.25B.20 C.10D.15题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。A.债权人、优先股股东、普通股股东 B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目44：巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的()。A.50 B.60C.40D.70题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.35B.13C.12D.23 题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。A.40B.1600C.2500 D.2000 试题来源：中国证券考试网题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A.40B.20 C.60D.80题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货 题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢D.利息收入 题目50：英国称证券公司为( )。A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行 D.证券公司题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。A.1992B.1994 C.1996D.1995题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。A.差价B.溢价C.折价 D.平价题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。A.C.银行汇票B.A.支票C .银行本票D.B.商业汇票 题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资 题目56：首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。A.2B.3 C.4D.1题目57：中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A.更换高级管理人员 B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定不得低于一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120，对于规定不得超过一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。A.75B.85C.70D.80 题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下 D.5年题目60：我国的证券法于()正式成立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月 多选题题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。A.储蓄国债(电子式)B.财政债券 C.长期建设国债 D.记账式国债题目62：基金收益的构成包括()。A.基金投资所得的股息、债券利息 B.存款利息 C.基金投资所得的红利 D.买卖证券差价 题目63：国债基金是()。A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 B.有国家信用作为保证 C.收益会受市场利率的影响 D.若市场利率上调，其收益将上升题目64：下列属于商业证券的有()。A.商业本票 B.银行本票C.支票D.商业汇票 题目65：证券市场最广泛的投资者是()。A.个人投资者 B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目66：证券交易所的运作系统包括()。A.交易系统 B.监察系统 C.信息系统 D.结算系统 题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。A.金融衍生工具 B.股票 C.债券 D.银行定期存款单 题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。A.汇率联结型产品 B.商品联结型产品 C.利率联结型产品 D.股权联结型产品 题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。A.经济周期循环 B.经济增长 C.汇率变化 D.政府重大经济政策出台题目70：无记名国债属于()。A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券 D.凭证式债券 试题来源：中国证券考试网题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议 C.审定对会员的接纳 D.制定、修改证券交易所的业务规则 题目73：对股票定义的描述，正确的是()。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C.股票是一种有价证券 D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有()。A.以营利为目的B.不以营利为目的 C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 D.交易所是整个证券市场的核心 题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( ）证券投资。A.自有资本 B.营运资金 C.受托投资资金 D.清算资金题目76：普通股股东享有优先认股权的目的是()。A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变 C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利益和持股价值 题目77：关于我国金融债券的叙述，错误的是()。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券 题目78：中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.更换基金管理人、基金托管人 D.提前终止基金合同 题目79：决定基金期限长短的因素主要有()。A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限的长短 D.宏观经济形势 题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?()A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B.违规承诺收益或者承担损失 C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 D.对证券投资业绩进行预测 题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是()。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是()。A.债券期限长短B.借贷资金市场利率水平C.筹资者的资信D.宏观经济因素 题目83：进入2l世纪，金融创新深化的表现是()。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为()。A.股票市场 B.国债市场 C.金融期资市场 D.同业拆借市场 题目85：按投资目标划分，基金可分为()。A.成长型基金 B.开放型基金C.平衡型基金 D.收入型基金 题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为()。A.国家股 B.外资股 C.法人股 D.社会公众股 题目87：金融时报证券交易所指数包括()。A.综合精算股票指数 B.100种股票交易指数 C.金融时报工业股票指数 D.FT一200指数题目88：奇异型期权包括()。A.平均期权 B.障碍期权 C.百慕大期权 D.任选期权 题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有()。A.股权类期货 B.利率期货 C.债权类期货D.外汇期货 题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海的业公所 D.上海股份公所 题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有()。A.商业汇票B.银行平票 C.运货单D.支票 题目92：下列说法正确的是()。A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 D.基金托管人是基金一切活动的中心题目93：国际债券的发行人主要包括()。A.国际组织 B.政府 C.工商企业 D.金融机构 题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ )。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例 B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响 C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权 D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券题目95：关于股权分置改革论述正确的是()。A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的23以上通过 C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为G股 D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是()。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 试题来源：中国证券考试网题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率 C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券 题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是()。A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准 D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。A.保持公司的经营决策权的不变 B.筹集长期稳定的公司股本 C.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担 题目100：对基金管理人的概念认识错误的是()。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准 B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）。A行政摊派B认购证方式C储蓄存单挂钩方式D上网定价方式题目102债券的发行人有（ABCD）。A中央政府B政府机构C企业D金融机构题目103一般说，金融市场的形式有（AC）。A直接融资市场B证券市场C间接融资市场D信贷市场题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD） .A短期信贷市场B金融同业拆借C商业票据市场D回购协议市场题目105货币市场可以划分为（ABCD）。A短期信贷市场B同业拆借市场C回购协议市场D商业票据市场题目106资本市场包括（ABCD）。A中长期信贷市场B股票市场C债券市场D基金市场题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ABCD）。A证券市场B中长期信贷市场C信托市场D金融租赁市场题目108证券市场的形成与（ABCD）有关。A生产力的发展B社会分工日益复杂C社会化大生产的需要D股份公司的出现题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（ABCD）。A融资证券化B投资者法人化C证券品种多样化D融资技术网络化题目110证券市场的主要功能，有（ABCD）。A筹集资金B资本配置C确定资本价格D调节经济题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD）。A浮动利率债券B可转换债券C认股权证D分期债券 题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD）。A成立了证券交易所B市场发展日益规范C证券发行规模逐年扩大D机构投资者的队伍不断扩大题目113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD）。A大大加强了各类中介机构的责任B提高证券市场的透明度C维护“三公”原则D规范股票发行和上市行为题目114上网定价发行具有的优点（ABC）。A操作简便B时间短C成本低D投资者多题目115目前股票的发行方式有（BCD）。A定向募集B网下询价、网上定价发行C发行认股证D上网发行和法人配售相结合题目116目前，我国发行的证券品种有（ABCD）。A股票B基金C国债D企业债券题目117我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（BCD）来展开的。A证券市场自由化B股票市场融资国际化C债券市场融资国际化D证券业国际化题目118根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（ABCD）。A直接从事B股交易B可以成为证券交易所的特别会员C设立合营公司从事证券承销和交易D设立合营公司从事证券投资基金管理业务题目119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ABCD）A品种多元化B期限多样化C信誉等级较高D融资成本较低 试题来源：中国证券考试网题目120影响股票价格波动的因素有（ABCD）。A经营业绩B发展潜力C发行数量D行业特点1、以下有关实物债券的表述中正确的是( )A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C：一种具有标准格式实物券面的债券D：以某种商品实物为本位而发行的国债标准答案：c无记名国债就是实物债券2、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。CA：经营风险B：违约风险C：财务风险D：政策风险标准答案：c解析：P268非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险3、非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清A：每个经营周期B：每个分配年度C：每个营业年度D：每个生产周期标准答案：c解析：P69非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征4、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业( )。A：销售收入B：产品价格C：利润股息D：资产总额标准答案：c解析：P60财政政策对股票价格的影响5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展( )业务。A：投融资B：公开市场C：套期保值D：盈利性标准答案：b解析：P60货币政策6、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础A：虚拟资本B：注册资本C：货币资金D：负债标准答案：b解析：P43股票的性质7、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是( )。A： 10.59元和11.50元B： 11.50元和10.59元C： 10.5元和11.59元标准答案：b解析：P239简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.58728、看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会( )。A：上涨B：下跌C：不变D：难以判断标准答案：a解析：P174看涨期权和看跌期权的定义9、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。A：1亿B：5000万元C：3000万元D：2000万元标准答案：b解析：P203证券的承销制度：包销，代销10、中国网络股进入NASDAQ的主要形式是( )。A：无担保ADRB：一级ADRC：二级ADRD：三级ADR标准答案：c解析：P186存托凭证在中国的发展11、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指( )。A：附息债券B：缓息债券C：贴现债券D：零息债券标准答案：a解析：P82按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券12、金融期权的卖方( )履行合约。A：有权利而无义务B：有权利也有义务C：有义务而无权利D：无义务也无权利标准答案：c解析：P172期权的特征13、下列关于国际债券的表述不正确的有( )。A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B：国际债券资金来源广、发行规模大C：不存在汇率风险D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家标准答案：c解析：P109国际债券的定义和特征14、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。A：可转换公司债券B：信用公司债券C：收益公司债券D：保证公司债券标准答案：c解析：P102对定义的考察15、股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。A： 确定性B： 永久性C： 不确定性D： 可接受性标准答案：c解析：P44股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性16、自律性组织包括证券交易所和( )。A：证券业协会B：证券公司C：会计师事务所D：证券信用评级机构标准答案：a解析：P16自律性组织17、当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。A：上升B：不变C：下降D：不确定标准答案：a解析：P123债券基金与市场利率是反向运动的18、利率互换市场属于( )。A：债券市场B：基金市场C：股票市场D：衍生品市场标准答案：d解析：P169金融互换交易19、债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。A： 增加B： 不变C： 减少D： 没有影响标准答案：a解析：P79债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称20、证券投资基金托管人是( )权益的代表。A：基金发起人B：基金份额持有人C：基金管理人D：基金监管人标准答案：b解析：P132对托管人的理解21、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。A：最低成本B：合理的成本C：预计成本D：最高成本标准答案：b解析：P301完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立22、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的( )进行合理分配。A：购买日期B：购买价格C：类型D：出资比例标准答案：d解析：P122对封基的考察23、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。A：短期B：中期C：中短期D：长期稳定标准答案：d解析：P67优先股票的特征24、美国存托凭证市场最突出的特点是( )。A：市场容量大B：市场容量较小C：发行手续较复杂D：参与者有限标准答案：a解析：P185美国存托凭证的优点25、申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为( )类A：BBBB：AC：BBD：B标准答案：b解析：P2927大条件：1.最近6个月净资本均在50亿元以上2. 最近一次证券公司分类评价为A类3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系7，中国证监会规定的其他条件。26、契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。A：信托原理B：公约原理C：代理原理D：委托原理标准答案：a解析：P12027、证券交易通常都必须遵循( )。A：客户优先原则和时间优先原则B：价格优先原则和数量优先原则C：价格优先原则和时间优先原则D：时间优先原则和价格优先原则标准答案：c解析：P228交易原则28、中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。A： 3年，2万元，10万元B： 3年，2万元，20万元C： 5年，2万元，20万元D： 5年，2万元，10万元标准答案：b解析：P32829、无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。A：股东权利B：股票的记载方式C：股票名称D：股票编号标准答案：b解析：P46对定义的考察30、NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的( )。A：场内主板市场B：场外二级市场C：场外主板市场D：场内二级市场标准答案：b解析：P256NASDAQ指数31、根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A： 30日B： 15日C： 45日D： 10日标准答案：d解析：P374中国证券业协会对从业人员的执业管理32、债券利息支出属于公司的( )。A：营销经费B：利润C：费用范围D：直接成本标准答案：c解析：P 85债券与股票的不同：权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同33、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。A： 1/2B： 1/4C： 1/3D： 2/3标准答案：c解析：P3834、债券发行的定价方式以( )最典型。A：溢价发行B：折价发行C：协商定价D：公开招标标准答案：d解析：P21135、( )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。A： 2