水利审核作业指导书.doc

水利审核作业指导书 审核作业指导书 1、目的指导对水利水电专业质量管理体系的认证审核工作。 2、适用范围本指导书适用于对水利水电施工企业及项目部的审核指导。 3、引用文件GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语GB/T19001-2000质量管理体系要求AB-AG11xx附件2编写质量管理体系专业审核作业指导书的指南等。 4、术语（行业专业术语的定义） 5、水利水电专业代码及产品特点5.1产品专业代码45.2428.02.(依据AB-AG11xx指南附件1认证机构认证业务范围分类表)5.2水利水电产品特点工期长、投资大、专业类别多、施工专业化程度高。 其中专业类别多水利水电工程涉及公里工程、房屋建筑工程、土石方工程、混凝土工程、金属结构制作安装、基础工程、地下工程等。 施工专业化程度高水电站主体工程施工中，土石方工程、砂石料系统、混凝土制作、混凝土浇筑、钢筋/预埋件制作安装、金属结构制作、金属结构/设备安装等都是进行专业化施工。 6、水利水电产品范围水利工程有堤防工程、疏浚工程、吹砂工程等；水电工程主要指水电站工程的施工。 7、水利水电产品的主要过程水电站的施工过程一般都经过截流、筑坝、设备安装、调式运行等阶段。 进入主体工程施工阶段的主要过程土石方爆破、砂石料系统制作骨料、混凝土拌合楼制作预拌混凝土、钢筋制作安装、预埋件制作安装、混凝土浇筑养生、各类金属结构的制作安装、设备安装、调式、运行发电。 8、水利水电产品的关键活动及其审核要点关键活动每一个专项施工过程都有一些关键活动。 如土石方工程爆破，石料的质量；砂石料系统破碎，砂石料质量；混凝土制作配合比、温度的控制；钢筋/预埋件制作焊接；混凝土浇筑塌落度控制，碾压，养生，拆模；金属结构制作安装焊接，安装；设备安装调试。 审核要点运用“过程方法”的原则展开各专业施工的审核。 一般性重点组织的管理机关部分考虑该组织的结构层次和公司与项目部之间职责权限的具体模式进行审核，重在体现管理活动的有效性和是否存在体系上的缺陷。 项目部部分项目条件、项目策划、施工准备阶段（包括施工方案、技术/安全交底、放线验线等）、工期控制、技术管理、劳务管理、材料管理、试验管理、设备管理、成本控制、质量安全控制、内外部信息交流、现场管理等。 重在体现施工管理过程的展开是否充分，管理/控制是否有效。 审核时不要过分关注一个过程，如质量管理，而应充分运用可追溯性原则，关注过程之间的相互联系。 9、法律、法规、强制性产品/服务技术标准/规范目录9.1国家法律、法规和行政规章9.1.1法律中华人民共和国产品质量法2000年中华人民共和国主席令第33号中华人民共和国标准化法1988年中华人民共和国主席令第11号9.1.2法律和行政规章9.1.3强制性标准条文强制性标准条文见以下标准规范。 9.1.4水利水电产品常用的标准规范SL263-2000中国蓄滞洪区名称代码SL262-2000中国水闸名称代码SL261-98中国湖泊名称代码SL260-98堤防工程施工规范SL259-2000中国水库名称代码SL258-2000水库大坝安全评价导则SL257-2000水道观测规范SL256-2000机井技术规范SL255-2000泵站技术管理规程SL254-2000泵站技术改造规程SL253-2000溢洪道设计规范SL252-2000水利水电工程等级划分及洪水标准SL251-2000水利水电工程天然建筑材料勘察规程SL250-2000水文情报预报规范SL249-1999中国河流名称代码SL247-1999水文资料整编规范SL/T246-1999灌溉与排水工程技术管理规程SL245-1999水利水电工程地质观测规程SL240-1999水利水电工程闸门及启闭机、升船机设备管理等级评定标准SL239-1999堤防工程施工质量评定与验收规程(试行)SL/T238-1999水资源评价导则SL/T237-1999土工试验规程SL236-1999喷灌与微灌工程技术管理规程SL/T235-1999土工合成材料测试规程SL234-1999泵站施工规范SLT233-1999水工与河工模型常用仪器校验方法SL/T232-1999动态流量、流速标准装置校验方法SL/T231-98聚乙烯(PE)土工膜防渗工程技术规范SL230-98混凝土坝养护修理规程SL229-2000小型水力发电站自动化设计规定SL228-98混凝土面板堆石坝设计规范SL227-98橡胶坝技术规范SL226-98水利水电工程金属结构报废标准SL/T225-98水利水电工程土工合成材料应用技术规范SL224-98水库洪水调度考评规定SL223-1999水利水电建设工程验收规程SL222-1999农村水电供电区电力系统设计导则SL221-98中小河流水能开发利用规划导则SL/T220-98水中痕量铜、锌、镉、铅的测定流动注射原子吸收分光光度法SL219-98水环境监测规范SL218-98水库渔业营养类型划分标准SL/T217-98水库大银鱼移植增殖技术规程SL/T216-98胭脂鱼人工繁殖技术规程SL/T215-98中华鲟人工繁殖技术规程SL214-98水闸安全鉴定规定SL213-98水利工程基础信息代码编制规定SL212-98水工预应力锚固设计规范SL211-98水工建筑物抗冰冻设计规范SL210-98土石坝养护修理规程SL207-98节水灌溉技术规范SL206-98已成防洪工程经济效益分析计算及评价规范SL/T205-97水电站引水渠道及前池设计规范SL204-98开发建设项目水土保持方案技术规范SL203-97水工建筑物抗震设计规范SL201-97江河流域规划编制规范SL199-97水文自动测报系统通信电路设计规定SL197-97水利水电工程测量规范(规划设计阶段)SL196-97水文调查规范SL195-97水文巡测规范SL193-97小型水电站技术改造规程SL/T191-96水工混凝土结构设计规范SL190-96土壤侵蚀分类分级标准SL189-96小型水利水电工程碾压式土石坝设计导则SL/T188-96堤防工程地质勘察规程SL187-96水质采样技术规程SL/T183-96地下水监测规范SL/179-96小型水电站初步设计报告编制规程SL/T178-96水库拦库湾养鱼技术规程SL/T177-96水库施肥养鱼技术规程SL176-96水利水电工程施工质量评定规程(试行)SL174-96水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范SL173-96小水电网电能损耗计算导则SL172-96小型水电站施工技术规范SL171-96堤防工程管理设计规范SL170-96水闸工程管理设计规范SL169-96土石坝安全监测资料整编规程SL168-96小型水电站建设工程验收规程SL167-96水库渔业资源调查规范SL166-96水利水电工程坑探规程SL165-95滑坡涌浪模型试验规程SL164-95溃坝模型试验规程SL163.12-95施工导流和截流模型试验规程SL162-95水电站有压引力系统模型试验规程SL161.12-95航道和船闸水力模型试验规程SL160-95冷却水工程水力、热力模型试验规程SL159-95闸门水力模型试验规程SL158-95水工建筑物水流压力脉动和流激振动模型试验规程SL157-95掺气减蚀模型试验规程SL156-95水流空化模型试验规程SL155-95水工(常规)模型试验规程SL/T154-95混凝土与钢筋混凝土井管标准SL/T153-95低压管道输水灌溉工程技术规范(井灌区部分)SL145-95小水电供电区农村电气化规划编制规程SL144-95水环境检测仪器与试验设备校(检)验方法SL142-97水轮机模型浑水验收试验规程SL141-97水泵模型浑水验收试验规程SL140-97水泵模型验收试验规程SL138-95混凝土标准养护室检验方法SL137-95测长仪校验方法SL136-95混凝土绝热温升测定仪校验方法SL135-95混凝土动弹性模数测定仪校验方法SL134-95混凝土快速冻融试验机检验方法SL133-95混凝土抗渗仪校验方法SL132-95气压式含气量测定仪校验方法SL131-95混凝土坍落度仪校验方法SL130-95混凝土试模检验方法SL129-95混凝土成型用标准振动台检验方法SL128-95试验室用混凝土搅拌机检验方法SL127-95容量筒检验方法SL126-95砂料标准筛检验方法SL125-95水泥胶砂试膜检验方法SL124-95水泥水化热(直接法)测试仪校验方法SL123-95水泥胶砂流动度测定仪校验方法SL122-95岩石变形测试仪校验方法SL121-95岩石直剪(中型剪)仪校验方法SL120-95岩石声波参数测试仪校验方法SL119-95岩石三轴试验仪校验方法SL118-95应变控制式三轴仪校验方法SL117-95应变控制式无侧限压缩仪校验方法SL116-95应变控制式直剪仪校验方法SL115-95变水头(常水头)渗透仪校验方法SL114-95杠杆式固结仪校验方法SL113-95光电式液塑限测定仪校验方法SL112-95击实仪校验方法SL111-95透水板校验方法SL110-95切土环刀校验方法SL109-95农田排水试验规范SL106-95水库工程管理设计规范SL105-95水工金属结构防腐蚀规范SL104-95水利工程水利计算规范SL103-95微灌工程技术规范SL99-95河工模型试验规程SL95-94水库渔业设施配套规范SL94-94氧化还原电位的测定(电位测定法)SL93.12-94油的测定(重量法和紫外分光光度法)SL92-94锑的测定(5-Br-PADAP分光光度法)SL91.12-94二氧化硅(可溶性)的测定(硅钼黄和蓝分光光度法)SL90-94硼的测定(姜黄素法)SL89-94硫化物的测定(亚甲蓝分光光度法)SL88-94叶绿素的测定(分光光度法)SL87-94透明度的测定(透明度计法、圆盘法)SL86-94水中无机阴离子的测定(离子色谱法)SL85-94硫酸盐的测定(EDTA滴定法)SL84-94硝酸盐氮的测定(紫外分光光度法)SL83-94碱度(总碱度、重碳酸盐和碳酸盐)的测定(酸滴定法)SL82-94酸度的测定(碱滴定法)SL81-94侵蚀性二氧化碳的测定(酸滴定法)SL80-94游离二氧化碳的测定(碱滴定法)SL79-94矿化度的测定(重量法)SL78-94电导率的测定(电导仪法)SL77-94小型水力发电站水文计算规范SL76-94小水电水能设计规程SL75-94水闸技术管理规程SL74-95水利水电工程钢闸门设计规范SL73.15-95水利水电工程制图标准SL72-94水利建设项目经济评价规范SL63-94地表水资源质量标准SL62-94水工建筑物水泥灌浆施工技术规范SL61-94水文自动测报系统规范SL60-94土石坝安全监测技术规范SL59-93河流冰情观测规范SL58-93水文普通测量规范SL56-93农田水利技术术语SL55-93中小型水利水电工程地质勘察规范SL/T53-93，重号应为SL/T54农村水电电力系统调度自动化规范SL53-94水工碾压混凝土施工规范SL52-93水利水电工程施工测量规范SL49-94混凝土面板堆石坝施工规范SL48-94水工碾压混凝土试验规程SL47-94水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范SL46-94水工预应力锚固施工规范SL45-92江河流域规划环境影响评价规范SL44-93水利水电工程设计洪水计算规范SL43-92河流推移质泥沙及床沙测验规程SL42-92河流泥沙颗粒分析规程SL41-93水利水电工程启闭机设计规范SL38-92水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准 (七)碾压式土石坝和浆砌石坝工程SL34-92水文站网规划技术导则SL32-92水工建筑物滑动模板施工技术规范SL25-92，重号应为SL31水利水电工程钻孔压水试验规程SL30-92小水电供电区农村初级电气化标准