2012下学期证券投资实训手册模板2.doc

湖南外贸学院证券交易操作手册ZHENGQUAN JIAOYI CAOZUO SHOUCE姓名： 班级： 学号： 组别： 组名： 指导老师： 实训时间： 目 录第一部分 专题实验部分实验一 宏观经济分析实验内容 .3实验二 行业分析实验内容 .6实验三 公司财务分析实验内容.9实验四 k线分析实验内容.12实验五 切线理论分析实验内容15实验六 技术形态分析实验内容18实验七 技术指标分析实验内容（一）21实验八 技术指标分析实验内容（二）24第二部分 综合操作部分证券模拟交易过程控制表（投资经理用表）.27证券模拟交易过程控制表（操盘手用表）.49证券模拟交易过程控制表（财务总监用表）.53证券模拟交易过程控制表（所有成员用表）.55第三部分 实验总结部分日常记录-实盘操作的总结（周/次）（一）77证券模拟交易过程的总结 （二）83指导教师总评与分析.85第一部分 专题实验部分实验一 宏观经济分析实验内容实验学时2学时实验名称：宏观经济分析实验 实验目的登陆有关证券网站或金融数据库，查询有关宏观经济运行情况,得出宏观经济运行与证券市场运行的关系，学会利用互联网查找资料的方法。实验内容基于证券投资环境与宏观背景条件下的宏观经济分析。实验条件1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆国家统计局、中国人民银行等网站相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：叩富网模拟交易软件实验原理、方法和手段分析宏观经济因素及环境，判断证券投资的大气候，准确选择适当的投资机会，确定投资种类实验步骤访问相关证券网站，了解宏观经济分析的有关信息，如国家景气度、国家经济政策、货币供给量、利率、通货膨胀率、汇率、国际收支等情况对上市公司影响。实验报告实验名称宏观经济分析实验组成员实验准备实验目的登陆中国家统计局查询宏观经济运行情况,得出宏观经济运行与证券市场运行的关系。实验设计方案1.登陆中国国家统计局官方网站，查询GDP、财政支出和货币供给量等信息；2.对该信息作出相应的解释；3.最后做出该类信息与证券市场的影响。数据资料及分析方法实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验二 行业分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：登陆有关证券网站或金融数据库，查询行业分类和有关行业的情况，运用行业分析选择投资对象和投资时机。学会利用互联网查找资料的方法。实验内容：基于证券投资环境与宏观背景条件下的中观角度的行业分析。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：叩富网模拟交易软件实验原理、方法和手段从分析企业集合的产业概况、竞争生态、运行周期等因素着手，了解产业发展的共同特征，以便对所要投资对象的经营环境优劣情况做出准备判断，有利于正确的选择出适当企业来进行投资。实验步骤访问相关证券网站，了解行业的市场结构、行业生命周期、行业景气度分析等。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法1 收集某行业的上市公司情况（上市公司家数、市场占有率、市场集中度等）2选取四个代表性市场类型的行业，分析其产品销售、利润率的高低、市场占有率等，分析哪类市场投资价值最大。3选取不同行业周期的行业进行比较。（不同行业生命周期的特点、利润、成本、销售、单位售价的对比）实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验三 公司财务分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：登陆有关证券网站、金融数据库等，通过股票代码查询上市公司基本面情况，对公司经营状况以及财务报表等基本情况进行分析，选择投资合适的对象和投资时机。同时，学会利用互联网查找资料的方法。实验内容：基于证券投资环境与宏观背景条件下的具体投资对象的个别公司分析。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：叩富网模拟交易软件实验原理、方法和手段对个别公司的分析，是从企业内部角度上具体分析，哪些公司或企业的证券是值得投资的、值得持有，它是证券投资者最具体、最直接的参考依据。实验步骤访问相关证券网站，了解公司行业地位、区位分析、产品分析、公司经营管理能力、成长性分析；公司财务分析。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法1 收集某上市公司情况（行业地位、地域板块、产品情况、经营能力、成长性等）2公司财务报表解读（每股收益、每股公积金、每股净资产值、净资产收益率、每股现金流量、股本结构、产品结构、风险提示等）实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验四 k线分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过制图分析法学会运用K线分析决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制典型图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-K线分析，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：叩富网模拟交易软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的实时记录来预测股价的未来走势。通过分析分时图、日K线、周K线、K线趋势提供股价变动的直接依据。实验步骤提取分时图、日K线、周K线中典型的K线组合，分析其典型意义。实验报告实验名称K线分析实验组成员黄少锐黄矩全甘韩健实验准备实验目的通过制图分析法学会运用K线分析决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制典型图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验设计方案通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-K线分析，确定所要投资证券的时机和买卖点数据资料及分析方法1. 分时图 2.周K线图 3日K线图 实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验五 切线理论分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过制图分析法学会运用切线分析（主要是压力线、支撑线、波浪理论、道氏理论等）决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-切线分析、波浪理论分析等，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：叩富网模拟交易软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（压力线、支撑线、波浪理论、道氏理论等）分析提供股价变动的理论依据。实验步骤提取分时图、日K线、周K线，获得压力和支撑价位，判断证券的时机和买卖点。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验六 技术形态分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过制图分析法学会运用形态分析（主要是典型反转形态、整理形态等）决定买卖品种和投资时机。通过分析典型形态的方法，预测证券价格变动的方向以及变动幅度，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-形态分析等，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：叩富网模拟交易软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（形态分析等）分析提供股价变动的理论依据。实验步骤提取分时图、日K线、周K线，获得典型的形态理论，判断证券的时机和买卖点。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验七 技术指标分析实验内容（一）实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过技术指标分析法学会运用技术指标分析（主要是MA、RSI、KDJ、MACD等）决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-MA、RSI、KDJ、MACD等，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：叩富网模拟交易软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（MA、RSI、KDJ、MACD等）分析提供股价变动的理论依据。实验步骤提取MA、RSI、KDJ、MACD等，判断证券的时机和买卖点。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（MA、RSI、KDJ、MACD等）分析提供股价变动的理论依据实验设计方案提取MA、RSI、KDJ、MACD等，判断证券的时机和买卖点。数据资料及分析方法一 MA 二MACD三RSI四KDJ实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验八 技术指标分析实验内容（二）实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过技术指标分析法学会运用技术指标分析（主要是MA、RSI、KDJ、MACD等）决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-MA、RSI、KDJ、MACD等，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：叩富网模拟交易软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（MA、RSI、KDJ、MACD等）分析提供股价变动的理论依据。实验步骤提取MA、RSI、KDJ、MACD等，判断证券的时机和买卖点。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法实验结论及总结实验结论实验总结成绩第二部分 综合操作部分证券模拟交易过程控制表（一）（投资经理用表）（该部分表格分为投资团队规划表、和周计划表，投资经理要带领团队成员一起制定相应计划，所有计划的制定要由所有的组员和投资经理一起研究后，共同完成。当意见不能统一时，为了保证运转效率，投资经理拥有最终决策权）投资团队规划表投资理念预定目标投资策略投资组合总体执行计划团队成员分工第十四周投资计划表周大盘走势分析周预定目标重点关注的行业分析投资组合分析已有股票分析新股分析周执行计划周投资小结上证综指开盘收盘深证成指开盘收盘第十五周投资计划表周大盘走势分析周预定目标重点关注的行业分析投资组合分析已有股票分析。新股分析周执行计划周投资小结上证综指开盘收盘深证成指开盘收盘第十六周投资计划表周大盘走势分析周预定目标重点关注的行业分析投资组合分析已有股票分析新股分析周执行计划周投资小结上证综指开盘收盘深证成指开盘收盘大盘分析。次周大盘走势预测当周交易的股票持有股票发展趋势分析第十七周投资计划表周大盘走势分析周预定目标重点关注的行业分析投资组合分析已有股票分析新股分析周执行计划周投资小结上证综指开盘收盘深证成指开盘收盘大盘分析次周大盘走势预测当周交易的股票持有股票发展趋势分析证券模拟交易过程控制表（二）（操盘手用表）（各团队选出一个成员作为操盘手，执行投资经理下达的买入和卖出指令，并记录每天买进卖出的股票基本情况以及买进卖出的价格时间、数量、盈亏情况等）证券交易过程记录股票名称代码所属板块买入价买入日期卖出价卖出日期成交量涨跌（百分比）证券模拟交易过程控制表（表三）（财务总监用表）（各团队选出一个财务总监，记录买进卖出股票使用的资金情况，每周及整个学期现金流信息，计算盈亏以及总资产等）账户交易记录表时间买入股票支出现金卖出股票收到现金持股市值盈利额亏损额持有现金总资产第十四周第十五周第十六周第十七周持股市值持有现金总资产盈亏额盈亏率证券模拟交易过程控制表（表四）（所有成员用表）（各团队所有成员包括投资经理在内的每个人都是证券分析师，都要对1-3各行业或板块进行分析，分析行业和板块的整体发展情况，并对行业或板块中的个股进行分析；选出最关注的股票，并进行深入的整体分析和跟踪分析，为整个团队的投资组合和股票选择提供有价值的参考。这样团队每个成员在实训中充分发挥自身作用。）重点关注板块一 行业/板块分析记录表行业/板块名称行业/板块发展状况行业/板块特点行业/板块整体走势影响行业/板块的主要因素分析影响行业/板块的重大事件/宏观经济政策行业/板块的股票数量行业/板块的重点股票名称和代码重点关注的股票名称和代码行业/板块重点股票分析记录表（1-1）股票名称代码公司概况（基本资料、发行上市、关联企业等）股东研究（控股股东、股东变动、基金持股等）主力追踪（机构持股比例、股东户数等）财务分析（财务指标、异动分析等）经营分析（主营业务构成、投资收益等）重大事项（资产重组、兼并、风险提示等）关联个股（同一控股股东或相关企业）股票技术分析股票技术指标分析个股走势跟踪记录表（影响个股基本面、技术面等重要信息的追踪记录）日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期重点关注板块二 行业/板块分析记录表行业/板块名称行业/板块发展状况行业/板块特点行业/板块整体走势影响行业/板块的主要因素分析影响行业/板块的重大事件/宏观经济政策行业/板块的股票数量行业/板块的重点股票名称和代码重点关注的股票名称和代码行业/板块重点股票分析记录表（1-1）股票名称代码公司概况（基本资料、发行上市、关联企业等）股东研究（控股股东、股东变动、基金持股等）主力追踪（机构持股比例、股东户数等）财务分析（财务指标、异动分析等）经营分析（主营业务构成、投资收益等）重大事项（资产重组、兼并、风险提示等）关联个股（同一控股股东或相关企业）股票技术分析股票技术指标分析个股走势跟踪记录表（影响个股基本面、技术面等重要信息的追踪记录）日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期重点关注板块三 行业/板块分析记录表行业/板块名称行业