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主讲人 发展经济学 DevlopingEconomics 本课程的性质本课程的目的本课程的任务 一 本课程的性质 目的和任务 1 本课程的性质 发展中国家兴起 传统西方经济学理论应用于发展中国家往往失败 其原因是这些理论的基础是发达的市场经济 而发展中国家大都处于发展的先天不足状态 因此 发展中国家迫切需要适合本国国情的经济理论加以指导 发展经济学是研究不发达条件下经济发展过程和规律的一门应用经济学科 借鉴其他国家发展的理论和实践建设有中国特色的社会主义经济发展理论实现我国新时期的经济发展战略 2 本课程的目的 本课程主要向财经各个专业的学生提供发展中国家经济社会发展所必要的基本理论 使他们能够开阔眼界 更好地理解中国正在进行的社会主义现代化建设 投身到经济发展与改革中 3 本课程的任务 二 教材 授课方式及成绩评定 1 教材秦宪文主编 发展经济学 经济科学出版社2006年8月版 该教材围绕经济发展这一主题 以 发展经济学的产生与发展 经济发展的国内要素 经济发展战略 经济发展的国际条件 为骨架分列了四篇13章内容 2 教法因素分析法3 授课方式课堂讲授 课堂讨论4 成绩评定方法平时成绩 含听课率 课堂发言 作业等 20 30 期末考试70 80 教学目的和要求通过本章的学习 使同学们明确发展经济学的研究对象 弄清经济增长与经济发展是相互关联又有所区别的两个概念 了解经济发展理论的发展脉络 重点二元结构难点经济增长与经济发展 第一章发展经济学产生与发展 第一章发展经济学产生与发展 第一节经济发展与发展中国家第二节发展经济学的兴起与演变第三节现代经济发展的理论 GO 一 经济增长与经济发展的比较二 发展中国家的特征三 发展中国家的分类 第一节经济发展与发展中国家 通常以国民生产总值 GNP 国内生产总值 GDP 国民收入 NI 及其人均数值来表示 一 经济增长 经济发展 一 经济增长与经济发展 1 经济增长是指一国或一地区在一定时期内产品或劳务的增加 2 经济发展是不发达经济摆脱贫困落后 实现现代化的过程 是伴随着经济结构 政治体制 文化法律 观念习俗等变革的增长 经济发展的内涵较广 是一个既包含数量增长又包含质量变化的概念 突出体现在结构的变化上 伴随着经济结构的变化 必须带来劳动力就业结构变化 劳动力教育程度 素质水平的提高 职业类型及其地理分布变化 进而出现社会结构和政治体制的变革 经济增长与经济发展的关系 经济增长是基础和手段经济增长是一切社会进步的首要条件 在极少情况下 也有可能出现无增长却有发展的情况 但这只是短期的 局部的 不可能是持续的 全面的 增长不是发展的充分条件 如果生产方式和生产技术仍以传统为主 产业结构没有变化 二元结构明显 城市化和工业化严重不平衡 生产的产品大量积压 缺乏需求 人民的收入和生活水平得不到改善 如果生活环境遭到破坏 污染严重 导致生活质量下降和健康受损 如果收入和财富分配两极分化 贫困人口在增加等等 经济发展是目的和保证 经济发展的目的是提高全体人民的物质和文化水平 经济持续增长的动力来自于改革的不断深化 中国国民生产总值情况 2010年中国国内生产总值 2010年中国国内生产总值 GDP 为401202亿元 按汇率折算约合6 04万亿美元 是1978年的109倍 1978年中国的GDP总量只有3645 2亿元人民币 人均GDP仅为381元 按可比价格计算 比上年增长10 4 根据IMF最新一期 世界经济展望 WorldEconomicOutlook 以购买力平价计算 2010年中国GDP为10 1万亿美元 美国为14 6万亿美元 简单明了 通用性强 易于收集和整理比较 二 经济发展水平的比较 1 量的比较 联合国有关机构 世界银行 世界上众多国家 通常把国民生产总值 GNP 人均GNP或者国内生产总值 GDP 作为衡量经济发展程度的重要指标 1 优点 C 没有反映由于环境污染 都市化和人口增长所付出的社会代价 2 缺陷 A 难以反映经济发展的全貌 不能说明经济发展的动态内容 如经济结构的变化与调整 所生产产品和劳务的类型 或从使用这些产品和劳务中得到福利的情况 由于环境污染 都市化和人口增长所付出的社会代价 B 大量未通过市场的产品和劳务在GNP或GDP中得不到反映 在发展中国家许多产品和服务并没有进入市场交换 而是直接由家庭成员自给自足的 GNP或GDP不能反映收入分配情况 D 进行国际比较时汇率不能反映国家间的真实收入差别 E 某些国家统计资料不完全准确 由于统计技术上的困难 地下经济无法计算在内 按一些学者估计 美国地下经济占GNP比重达3 20 发展中国家更为严重 如印度估计为30 缅甸则达到50 之多 尽管如此 到目前为止 还没有发现比GNP或GDP更好的作为一国国民产品的综合指标 2 质的比较 物质生活质量指数 PQLI PhysicalQualityofLifeIndex 由莫里斯 Morris M D 等人提出 用人们在1岁时的预期寿命 婴儿死亡率和识字率等三项指标组成一套简便的综合指数 每项指数都用百分制表示每个国家的成绩 1 表示 最坏 而 100 则表示 最佳 缺点 PQLI所衡量的关于生活质量的范围过于狭窄 没有考虑到社会和心理上的许多因素 如安全感 公正 人权等 优点 所需资料容易找到 计算简便易行 可以对各国的社会经济发展的实际状况进行比较 2 人类发展指数 HDI HumanDevelopmentIndex 由联合国发展计划署 UNDP 在1990年首次发表的 人类发展报告 中提出来的 之后又对这一指标进行了一些修正 寿命以出生时的寿命预期来衡量 教育程度以成人识字率与初 中 高各级学校入学率两个指标加权平均获得 其中给予成人识字率2 3权数 入学率1 3权数 生活水准以调整的人均GNP来表示 即人均GNP按照购买力平价和收入边际效用递减原则来调整 这三个指标是按0到1分级 0为最坏 1为最好 由三个指标构成 寿命 教育程度与生活水准 人类发展指数分为三组 低人类发展指数 0 0 50 中等人类发展指数 0 51 0 79 高人类发展指数 0 8 1 2009年人类发展报告 的人类发展指数排序如下 1 高人类发展指数的国家有37个 平均人类发展指数是0 91 其中最高的是挪威 人类发展指数是0 968 2 中等人类发展指数的国家有110个 平均人类发展指数是0 7 从国家数目来看 大多数国家的人类发展指数处于中等水平 3 低人类发展指数的国家有35个 平均人类发展指数为0 42 尼日尔的人类发展指数最低 只有0 273 2010年人类发展指数 在169个国家中 排名前十位的国家分别是 挪威 澳大利亚 新西兰 美国 爱尔兰 列支敦士登 荷兰 加拿大 瑞典和德国 其中最高的挪威人类发展综合指数为0 938 挪威人均寿命为81岁 人均年收入约为5 9万美元 接受教育年期平均达12 6年 高居榜首 已是自2001年以来第8次夺冠 居于最后十位的国家依次是 马里 布基纳法索 利比里亚 乍得 几内亚比绍 莫桑比克 布隆迪 尼日尔 刚果民主共和国和津巴布韦 津巴布韦平均预期寿命仅47岁 人均年收入只有176美元 中国的人类发展综合指数为0 663 位列中等发展行列 这一数值略高于世界平均水平0 624 原来的殖民地 半殖民地和附属国 政治上取得独立后而经济社会发展依然落后的新兴民族独立国家 二 发展中国家的特征 一 什么是发展中国家 二 发展中国家的特征 1 劳动生产率低 经济增长质量差2 人均收入低 贫富差距大3 人口出生率高 预期寿命低4 文教水平低 卫生条件差5 社会 经济 文化的二元结构发展中国家现代化工业与传统农业并存 相对发达的城市与广大落后的农村并存 中国国情之一 我国国民义务教育年限达到8 5年 新增劳动力平均受教育程度10年以上 全国有大学文化程度的已达7000万人 居世界前列 我国每千人医生数是1 5 床位数是2 1 在世界192个国家和地区中排名70位 比人均GDP排名高出40位 中国国情之二 中国目前与国外的差距主要表现在这样几个方面 第一 经济增长主要还是依靠工业带动 农业基础薄弱 基本还是靠天吃饭 农业科学技术贡献率只有48 比发达国家低了大约30个百分点 服务业增长值占国内生产总值的比重仅为40 低于世界平均水平约30个百分点 第二 经济增长过于依赖物资资源的投入 依靠土地 劳动力等成本低的优势 单位国内生产总值能耗是世界平均水平的2 8倍 国内生产总值消耗能源是日本的8倍 中国劳动者报酬占国内生产总值的比重不到40 比世界平均水平低了10 15 第三 中国还缺乏核心技术 缺少名牌产品 中国产品的增加值率只有日本的4 37 美国的4 38 虽然好多产品都在中国制造 但研发设计 关键配件都在国外 只有加工 分装等劳动密集型的环节在中国 中国自主产品中大约90 是所谓的贴牌产品 每部手机销售价的20 计算机销售价的30 都要支付给国外专利的持有者 中国国情之三 改革开放30多年来 中国的城镇化率从17 9 一直提高到46 6 城镇化速度在全世界发展中国家当中是最快的 但是 也要看到中国仍处在城镇化加速推进的过程中 远远低于世界平均水平 中国农村农民的年人均纯收入只有大约5800元人民币 折合大约880美元 这种比例还不到城镇居民可支配收入的1 3 这些年 中国整体快速发展 但是社会事业的发展相对滞后 比如说好多西部地区和农村地区的老百姓还存在读书难 看病难的问题 我们还有大约2400万人需要解决就业问题 在中国农村还有大约2 7亿农民需要进城务工 中国国情之四 几组数据 一个是平均寿命 1949年新中国平均人的寿命只有35岁 2009年上升到73岁 但是 日本等发达国家人的寿命都超过了80岁 教育方面 中国已经普及了义务教育 就是九年义务教育 成年人的识字率去年达到了93 以上 而在日本没有一个文盲 中国去年大学生毛入学率24 2 但是在日本毛入学率超过80 日本从1896年就开始普及义务教育 按人均算 中国的人均国内生产总值大约相当日本国的1 11 我们排在全世界190多个国家当中的第99位 如果按每人一天要消费一美元标准来计算 我们全国还有大约1 5亿人达不到这个标准 三 发展中国家的分类 世界银行标准 1 低类国2 中类国3 高类国 一 按人均GNP分类 二 按地理位置分类 1 撒哈拉以南非洲2 东亚和太平洋地区3 南亚4 欧洲和中亚5 中东和北非6 拉丁美洲和加勒比地区 三 按主要出口种类分类 制成品出口国非燃料初级产品出口国燃料 石油 出口国劳务出口国综合出口国 四 按债务分类 严重负债国家中等负债国家低负债国家 第二节发展经济学的兴起与演变 一 发展经济学的理论渊源 一 亚当 斯密 Smith Adam 亚当 斯密 Smith Adam 的代表作 国富论 又被称作 国民财富的性质和原因的研究 把经济增长问题作为论证中心和分析的总题目 论述了促进国民财富增减的因素问题 1 国民财富增长的来源 斯密认为 经济增长表现在社会财富或国民财富的增长上 而国民财富的增长决定于两个条件 专业分工促进劳动生产率的提高 人口和资本的增加引起从事劳动人数增加 2 强调资本积累的作用 无论是增加生产性劳动者的数量 还是提高劳动生产率 都有增加资本的必要 首先 交换引起了分工 而交换的实现 依赖于在某个地方储有各色各样的货物 其次 从事物的本性看 资财的蓄积 也必须在分工之前 预蓄的资财越丰裕 分工就能够越细致 同一数量的工人所能加工的材料就能按更大的比例增加 3 对外贸易有利于经济增长 首先 从分工原理推论 国际上不同国家和地区也存在着专业分工 这种国际分工通过自由贸易也能促进各国劳动生产力的发展 从而促进经济增长 其次 对外贸易可以使剩余产品实现其价值 从而鼓励人们去提高劳动生产力 努力增加其产量 结果 社会的真实财富与收入将有所增长 第三 对外贸易不仅促进生产 还增进消费者利益 从而有利于国民经济的增长 4 经济政策与发展进程 斯密认为 要增加一国的财富 最好的经济政策就是给人们的经济活动以完全的 充分的自由 经济政策的基本原则是自由放任 经济增长的进程可能最后出现三种结果 进步状态 退步状态和静止状态 李嘉图对经济增长的看法同斯密的看法基本一致 他们都认为 经济增长表现为社会财富的增长 也都认为 社会财富的增长取决于劳动数量的扩大和劳动生产力的提高 但李嘉图特别强调社会财富的物质形式和价值形式的区别 二 大卫 李嘉图的发展思想 1 更多的投入来维持生产性劳动 这不仅可以增加产品的数量 还可以增加其价值 2 不增加任何劳动数量 而使等量劳动的生产效率增大 这会增加产品的数量 但不会增加其价值 1 国民财富增加的方式 2 报酬递减对经济增长的约束 1 由于土地数量的有限 质量的差异 农业生产的报酬是递减的 而这将对国民经济增长起约束作用 2 生产技术的进步 可能抵消或延缓报酬的递减 这种情况在工业生产中表现得比较明显 3 生产发展的长期趋势是 工业生产的报酬渐增 农业生产的报酬递减 3 资本积累是财富增长根本原因 当人口对生活资料产生压力时 补救的办法不是减少人口 就是迅速地累积资本 在一切肥沃土地都已投入耕种的富庶国家中 迅速累积资本的补救办法 会使所有的阶级陷入同样的贫困状态中 而在由于有肥沃土地尚未投入耕种 因而还有丰富的生产资料的贫穷国家中 迅速扩大资本积累是惟一安全而有效的补救办法 4 实行自由经济和贸易政策 在国内经济政策方面 主张自由放任 在李嘉图看来 国家对经济生活的干预是违背最大多数人的最大幸福 在对外贸易政策方面 主张贸易自由 认为不受干预的贸易自由 不仅使一国 而且使各国的资源得到最有利于本国的配置 三 穆勒的经济发展思想 约翰 斯图亚特 穆勒 Mill J S 的经济发展思想可以说是对他以前的经济学说的系统综合 他在其代表作 政治经济学原理及其在社会哲学上的应用 中对经济增长问题作了特殊的论述 1 把经济规律分为两类 生产规律 它是自然的 永恒不变的 分配规律 受人类意志支配 因而是人为的 可以改变的 集中分析了经济增长对投入要素价格的影响 把生产要素概括为资本 劳动 技术和自然资源 将人口增长 资本积累 技术进步逐个地作为变化条件来观察对投入要素价格升降所起的作用 2 为发展经济学提供了方法论 1 1939年克拉克 经济进步的状况 2 20世纪40年代 三本关于发展问题的著作相继问世 即 罗森斯坦 罗丹的 东南欧工业化问题 1943年 斯坦利 Staley E 的 世界经济发展 1944年 曼德尔鲍姆的 落后地区的工业化 1947年 通常认为 这三本著作的出版标志着发展经济学的诞生 二 发展经济学的兴起 3 1948年哈罗德 多马模型 g s k 4 发展中国家的经济发展理论各发展中国家都出现了大批以研究本国宏观经济发展模式和思路为主的经济学家 其中也有不少人因成绩卓著而荣获诺贝尔经济学奖 如出生于印度的阿马蒂亚 森 对于中国发展经济学的教育和研究事业作出突出贡献的学者有张培刚 谭崇台 杨敬年等人 1 从20世纪40年代到60年代中期 是发展经济学演变的第一阶段 这一阶段的经济发展理论被称为 线性阶段模式 理论 主要有以下三个特征 1 强调物质资本积累的重要性 2 强调工业化的重要性 3 强调计划化的重要性 三 发展经济学的演变 2 从20世纪60年代中期到70年代末 是发展经济学演变的第二个阶段 其理论的主要特点可以归纳如下 1 对发展有了更宽泛的理解 2 纠正对农业的偏见 3 重新估价市场机制的作用 4 强调对外开放的作用 3 20世纪80年代发展经济学的危机阶段 20世纪70年代以来 新古典主义思潮成为主流 发展经济学的地位受到动摇 80年代初期和中期 有些经济学家认为 发展经济学已经开始衰落 甚至濒于死亡 拉尔 Lal D 在 发展经济学的贫困 一书中断言 发展经济学的死亡可能会使发展中国家的经济学和经济都正常发展 20世纪80年代以来 经济自由化的浪潮席卷世界 研究内容趋于具体化研究范围趋于国别化与主流经济学的理论和方法密切融合 四 发展经济学的发展趋势 第三节现代经济发展基本理论 一 线性阶段模式的代表理论 罗斯托 经济增长阶段 非共产党宣言 罗斯托 Rostow W W 1916 以英国 美国的经济史为依据 吸收德国历史学派的经济发展阶段划分方法 利用熊彼得的 创新 学说 凯恩斯的宏观经济分析 哈多模型等理论和方法 目的是为了用经济史的标准来划分人类社会历史的发展阶段 对于发展经济学理论的发展和发展中国家的实践都具有借鉴意义 第三节现代经济发展基本理论 一 人类社会发展划分为6个阶段 1 传统社会 传统社会 指生产结构是在有限的生产函数内发展起来的社会 以前牛顿时代的科学技术和世界观为基础 传统社会的一个基本事实是 经济技术生产率的进步非常有限 一般不得不把大部分资源用于农业生产 该社会能够达到的人均产量水平存在一个最高限度 第三节现代经济发展基本理论 2 经济 起飞 准备阶段 该阶段 是一个过渡阶段 包括处于转变过程中的所有社会 转变过程是利用现代科学成果 阻止报酬递减 主要特点 新的科学技术正在出现 金融机构 银行 正在产生 为投资提供资金 运输和交通正在改进 使商业扩大 政治变革 建立一个中央集权的民族国家 生产力水平很低的方法仍在普通应用 人均收入增长缓慢 3 起飞 阶段 Take off 一般的情况下 起飞要等到社会基础资本的积累和工业 农业技术的迅猛发展 以及一个准备把现代化作为最重要政治事业的政治集团和企业家集团的出现 第三节现代经济发展基本理论 4 向成熟推进阶段起飞后大约40年左右达到 成熟 指经济展现出超越曾经推动其起飞的初始工业的力量 能够在非常广泛的资源利用上 吸收和有效地采用现代技术的最新成果 起飞之后是一段长时期持续的增长 产量超过人口的增长速度 随着技术进步 新兴工业加速发展 旧工业逐渐衰落 经济结构不断发生变化 第三节现代经济发展基本理论 5 大规模高消费阶段 该阶段 主导部门转向耐用消费品和服务业 人均收入水平上升到一个比较高的水平 大多数人能够获得超过基本食物 住房和衣着的消费层次 便宜的大众化的汽车可以购买到 劳动力结构发生了变化 白领人口比重增加 城市人口比重上升 更多的社会资源用于社会福利和保障 消费者主权占据优势 第三节现代经济发展基本理论 6 追求生活质量阶段 该阶段 主导部门已经不是以汽车为主的耐用消费品 而是以服务业为代表的提高居民生活质量的部门 人们的追求以由物质产品转向环境的优美 生活的舒适 精神的满足等方面的享受 第三节现代经济发展基本理论 二 经济起飞的条件 第三节现代经济发展基本理论 1 要有较高的资本积累率 经济起飞需要大量的资本投资 必须大规模地增加储蓄 提高资本积累率和生产性投资率 使资本积累率要达到10 以上 以便为经济增长创造必要的物质基础 从1978年至今 中国投资率平均为37 3 2007年更是高达45 以上 从1980年代以来 世界平均投资率平均为22 7 中国是世界平均水平的两倍 g s kG表示经济增长率 是国民收入增量与国民收入之比 S表示储蓄倾向 即平均储蓄率 表明储蓄在国民收入中的比率 K表示资本 产出比率 即投资系数或加速系数 它是指生产单位产出所需要的资本量 此比率的意义在于推算本期投资对产出潜力的影响 从而决定下期实现充分就业应追加的资本额 第三节现代经济发展基本理论 哈多模型说明了一国经济如何保持稳定均衡增长的问题 第一章发展经济学的产生与发展 s 12 K 单位的资本才能产生1单位的产出 则g 12 2 要建立起能带动经济增长的主导部门 在起飞阶段由于需要投资的产业很多 而资金又十分有限 要实现经济起飞 就要将有限的资金用于发展具有联系效应的产业 建立起主导产业部门 第三节现代经济发展基本理论 主导部门形成的条件 在国民经济中占举足轻重的地位 有技术创新和迅速应用新技术的能力 对其他产业部门起到带动作用 第三节现代经济发展基本理论 现代经济增长实质上是部门的增长过程 主导部门也不是孤立地发展起来的 一个主导部门与它有联系的若干部门一起构成一个主导部门综合体系 主导部门不是一成不变的 而是根据不同发展阶段和条件不断演变的 正是主导部门的不断更替 推动了经济持续增长和阶段变迁 第三节现代经济发展基本理论 第三节现代经济发展基本理论 3 进行制度 社会和政治的变革 经济起飞要有与之相适应的经济体制 社会结构 政治法律制度及意识形态 三 促进起飞所面临的环境 罗斯托认为 发展中国家的起飞同工业先进国家历史上实现起飞相比有些条件不同 既有困难也有优势 第三节现代经济发展基本理论 困难主要有 人口增长率高 由国内政治动荡引起的人才和资金外流 有利条件也有 现成的技术可以利用 国际援助可以加快起飞的进程 四 促进起飞的措施 1 防止消费早熟 2 重视基础设施的建设 3 严格控制人口出生率 4 发展出口创汇生产部门 5 解决失业 6 加强国家对经济的管理 7 防止人才和资本外流 8 动员国内资金 提高储蓄率 9 引进外资 10 推广新技术 第三节现代经济发展基本理论 发展中国家经济起飞要扬长避短 二 结构变动模式 一 刘易斯的二元结构模型 经济分为两个部门 现代化部门和传统部门 第三节现代经济发展基本理论 2 经济发展就是通过工业部门的扩张吸收农村的过剩劳动力 1 劳动无限供给 2 工资水平不变 1 假设前提 第三节现代经济发展基本理论 3 刘易斯的二元结构模型的缺陷 1 劳动无限供给的假设不符合实际情况 2 忽略了技术进步的因素 3 不重视农业 第三节现代经济发展基本理论 二 拉尼斯 费景汉二元结构模型拉尼斯 费景汉模型分析的经济发展过程分为三个阶段 第一阶段 类似于刘易斯的模型 第二阶段 在这一阶段 工业部门所吸收的劳动力 是些边际劳动生产力低于农业部门平均产量的剩余劳动力 第三阶段 当农业中全部的剩余劳动力都被吸收到工业部门就业之后 经济发展就进入了第三阶段 在这一阶段 经济已进入商业化进程 第三节现代经济发展基本理论 三 激进主义20世纪80年代之前还涌现了一批较为激进的发展经济学家 代表人物有普雷维什 阿明 巴兰 费兰克 Frank A G 富尔塔多 卡多索等 他们一般持较为激进的观点 认为发展中国家的不发达状态是由不公正的世界秩序造成的 他们的学说通常被称为激进主义 或依附学派 激进主义发展经济学家一般都接受了马克思主义的影响 也被称为 新马克思主义者 第一章发展经济学的产生与发展 1 发展中国家有哪些共同点 基本特征是什么 2 为什么用经济增长指标不能全面衡量经济发展水平 3 线性阶段模式理论的主要内容是什么 4 二元结构理论的基本观点是什么 E 习题 第一章发展经济学的产生与发展 1 习近平 发展经济学与发展中国家经济发展 福建论坛 2001 9 2 郭熙保 论发展观的创新 学术月刊 2001 9 3 金玉国 发展尺度的演进及其一致性研究 统计研究 2000 7 4 任保平 卫玲 20世纪90年代以来发展经济学研究的新趋势及其启示 学术月刊 2001 12 5 樊纲 发展的道理 生活 读书 新知三联书店2002 1 F 参考文献 第一章发展经济学的产生与发展 6 白永秀 后改革时代中国践行包容性增长的政策取向 西北大学学报 2011 2 7 联合国开发计划署 人类发展报告 历年 中国财经出版社 8 吉田茂 激荡的百年史 世界知识出版社1980 7 9 迈耶 发展经济学的先驱 经济科学出版社1988年版 10 刘易斯 二元经济论 北京经济学院出版社1989年版 第二章物质资本与经济发展 A 教学目的和要求 通过本章的学习 使同学们弄清经济发展与资本形成的关系 明确资本形成的来源 B 重点 资本形成与经济发展 C 难点 资本匮乏对经济发展的障碍 D 教学内容 一 资本与资本形成 一 资本 用于生产经营的一切人力 物力和财力 二 物质资本 是指在一定时间内用来生产其他消费品或资本品 即生产资料 的耐用品 至少一个会计年度 是长期存在的生产物质形式 如机器 设备 建筑物 交通运输设施等 第一节资本形成与经济发展 第一节资本形成与经济发展 物质资本具有以下特点 1 物质资本是投资过程的结果 2 物质资本代表着本期的生产能力 并同其他互补性生产要素结合代表未来时期的生产能力 3 就大部分物质资本而言 它具有耐用性 即存在折旧问题 4 稀缺性 第一节资本形成与经济发展 三 资本形成储蓄按一定的投资标准转化为投资 形成一定的资本形式 并产生一定的生产能力的过程 第一节资本形成与经济发展 二 资本形成在经济发展中的作用 一 理论考察亚当 斯密哈罗德 多马模型 G S K罗斯托的经济增长阶段理论发展经济学早期的 唯资本论 唯工业化论 唯计划化论 刘易斯的观点 2 实证分析 第一节资本形成与经济发展 第二节资本匮乏对经济发展障碍 资本稀缺是发展中国家经济发展的主要障碍 很多经济学家从理论上分析了资本稀缺对经济发展的障碍 我们主要介绍纳克斯的 贫困恶性循环 理论 纳尔逊的 低水平均衡陷阱 理论 莱宾斯坦的 临界最小努力 理论和缪尔达尔的 循环积累因果关系 理论 这些理论 从揭示发展中国家贫困的根源方面 论证了资本形成是经济发展的决定因素的观点 一 纳克斯的 贫困恶性循环 理论发展中国家的长期贫困 不是因为这些国家的国内资源不足 而是存在着一个使贫困国家贫困的多种力量的循环集 其中最重要的是低水平资本积累的循环集 即贫困循环 第二节资本匮乏对经济发展障碍 1 资本供给方面 恶性循环 人均收入水平低 绝大多数人将收入用于生活消费 很少储蓄 资本稀缺 新一轮收入低 2 资本需求方面 恶性循环 人均收入低 低消费 缺乏购买力 投资诱因不足 投资不足 使生产规模狭小 生产率难以提高 低产出 商品的高成本和高价格 低工资水平 致使购买力不足 低水平资本积累的循环集 第二节资本匮乏对经济发展障碍 第二节资本匮乏对经济发展障碍 二 纳尔逊的 低水平均衡陷阱 理论 低水平均衡陷阱 理论的核心是 发展中国家人口的过快增长是阻碍人均收入迅速提高的 陷阱 必须进行大规模投资 使投资和产出增长超过人口增长 实现人均收入的大幅度提高和经济增长 第二节资本匮乏对经济发展障碍 第二节资本匮乏对经济发展障碍 三 莱宾斯坦的 临界最小努力 理论基于 贫困恶性循环 或 低水平均衡陷阱 状况的存在 1957年 美国经济学家莱宾斯坦提出 临界最小努力 理论 进一步扩展和概括了低水平均衡陷阱模型 该理论认为 发展中国家贫困的根源是因为人均收入过低 资本形成不足 存在 贫困恶性循环 和 低水平均衡陷阱 要摆脱这种困境 必须做出一个临界最小努力 第二节资本匮乏对经济发展障碍 临界最小努力 就是通过大规模投资 使投资水平或投资率大到足以使国民收入的增长超过人口增长的水平 推动经济走出 低水平均衡陷阱 实现长期 稳定地经济增长 莱宾斯坦认为要实现 临界最小努力 必须具备一定的条件 如激发群众的经济增长动机 创造适宜投资盈利环境 形成有创新能力的企业家群体 鼓励人们敢于冒险和追求利润的精神等 第二节资本匮乏对经济发展障碍 四 缪尔达尔的 循环积累因果关系 理论1957年 缪尔达尔出版了 富国与穷国 一书 后来 又于1968年出版了 亚洲的戏剧 一些国家的贫困问题研究 在这两本书中 缪尔达尔考察了亚洲的一些发展中国家经济贫困 制度落后等问题 提出了 循环积累因果关系 理论 以此来解释发展中国家经济增长缓慢的困境 第二节资本匮乏对经济发展障碍 缪尔达尔认为 事物的发展是一个 循环累积 的过程 首先产生 初始变化 而后产生 次级强化 运动 最后产生 上升或下降 的结果 反过来又影响初始变化 社会经济的变动是整个社会方方面面的变化的结果 包括整个社会 经济 政治 文化和制度的发展 其中主要涉及产出与收入 生产条件 生活水平 对待工作与生活的态度 制度和政策六大因素 第三节资本形成的国内来源 一 储蓄与资本形成 一 储蓄 国民收入扣除消费后的剩余 是放弃现期消费的结果 需求 YD C I 消费 投资 国民收入供给 YS C S 消费 储蓄 国民收入当国民收入处于均衡时 YS YD即S I 储蓄是投资的必要条件 但并不是充分条件 二 资本形成的3个阶段 1 储蓄 节省消费 2 将储蓄集中起来 通过金融和信用机构使零散的资金汇集在一起 3 投资 金融机构将资金贷款给厂商 购买各种生产资料 增加资本存量 第三节资本形成的国内来源 三 一国总储蓄 第三节资本形成的国内来源 包括国内储蓄和国外储蓄两部分 1 家庭储蓄SH主要取决于家庭可支配收入 2 企业储蓄SB主要取决于利润 总投资中包括资本折旧和重置资本 净投资 净投资是资本形成的主要来源 1 国内储蓄 包括家庭储蓄 企业储蓄和政府储蓄 3 政府储蓄S 主要来自税收 经常性支出 转化为政府投资 此外还有赤字政策 发行债券 通货膨胀等手段 2 国外储蓄 包括国外官方储蓄和援助 外国私人储蓄 即外债和引进外资 第三节资本形成的国内来源 四 发展中国家的储蓄 许多发展中国家缺少国际贸易和外国借款 资本形成只有通过节制现有消费 增加储蓄 在发展初期 储蓄并非发展的主要障碍 主要障碍往往是投资的意愿和能力 或者是制度因素存在某些制约投资的瓶颈 致使投资不可能 或风险太大 第三节资本形成的国内来源 一 家庭储蓄 为将来需要 减少现时消费 自愿将部分收入存放起来的行为 家庭储蓄的含义非常广泛 一般指通过金融机构将货币存放的过程 其他如囤积货物和房地产等也是储蓄 农业储蓄 经常是实物形式 如开荒 存粮 盖房 打井等 同时具有储蓄和投资的性质 二 私人储蓄 包括家庭储蓄与企业储蓄 第三节资本形成的国内来源 家庭储蓄取决于以下因素 1 国民收入水平 2 收入分配状况 3 风俗习惯 思想观念 4 金融机构状况 5 政治经济环境 第三节资本形成的国内来源 第三节资本形成的国内来源 二 企业储蓄企业储蓄是指企业缴税并支付股息后的未分配利润 这部分利润可以转化为投资 发达国家的企业储蓄在国内私人储蓄中所占的份额从20 80 不等 发展中国家的企业储蓄占国内私人储蓄的份额一般比较小 发展中国家经济发展水平低 发展中国家的私营企业往往采取家庭所有的形式 成为家庭储蓄的来源 第三节资本形成的国内来源 三 政府储蓄政府储蓄是政府收入减去政府的经常性支出后的余额 一 政府收入主要来自税收在法律允许的条件下 无论通过什么形式 强制把一部分资源从民间转移到政府手中的行为 除了征收税收以外 各种政府收费项目 集资项目 劳动积累工程等 1970 1975年20个国家税收比例与经济成就比较 第三节资本形成的国内来源 第三节资本形成的国内来源 二 政府的强制性储蓄政策即强制储蓄 是政府通过行政力量迫使社会公众节约消费 实现储蓄 包括通货膨胀和价格管制 其中一部分强制储蓄形成了资本 1 通货膨胀 指物价水平的提高 或单位货币购买力的下降 通货膨胀形成强制储蓄的原因 1 可以将原来用于生产消费品的资源转而生产资本品 2 使收入更加趋于集中 3 在累进所得税制条件下 税收的弹性大于1 即所得收入增加1 时 税收的增加往往大于1 4 在物价普遍上升时 产品成本的若干部分 如工资等 可能暂时维持原来的水平不变 企业利润因而加大 第三节资本形成的国内来源 纸币实际价值下降 减少的部分价值 以增发的纸币集中到国库 被称为通货膨胀税 假设通货膨胀率为p则通货膨胀税率t p 1 p 假设p 15 则政府收入增加现有货币总量的13 第三节资本形成的国内来源 第三节资本形成的国内来源 通货膨胀促进经济的条件 首先 经济中必须有闲置的资源 由货币增加而形成的额外购买力必须真正用于资本形成 只有这样 货币的增加才能被商品和劳务的增加所抵消 其次 通货膨胀率必须保持足够高 才有可能有效地增加储蓄 再次 通货膨胀一旦开始就很难结束 2 价格控制最常用的作法是压低必需品的价格 一方面 由于发展中国家人们用于购买必需品的消费支出在全部收入中所占的比重较大 压低必需品价格可以降低全社会的消费水平 另一方面 由于必需品价格低 与之配套的工资水平也低 企业可以获得较高的利润 可以增加企业储蓄 还可以通过税收或上缴利润的方式转化成政府的财政收入 增加政府储蓄 第三节资本形成的国内来源 采取这种作法有很大的弊端 压低必需品价格不利于生产必需品的部门的长期发展 由于食品是最基本的必需品 发展中国家实行这种强制性储蓄政策会人为压低农产品价格 往往造成农业部门得不到应有的发展 另外 价格结构的人为扭曲会扰乱市场信息 降低资源配置效率 第三节资本形成的国内来源 第三节资本形成的国内来源 四 发展中国家的金融深化储蓄仅仅是资本积累的源泉 要将储蓄转化为有效的投资 促进经济发展 必须具有完善的金融体制和发达的金融机构 发展中国家 不仅普遍存在资本匮乏的问题 而且资本的配置和使用效率也很低 发展中国家经济落后的症结在于金融发展受到了抑制 第三节资本形成的国内来源 金融抑制 是指整个经济中非货币经济比重很大 金融关联比率小 货币数量 利率等货币机制和法定准备率 信贷等货币政策的作用很小 导致金融体系实际增长停顿甚至收缩 金融中介活动的职能难以扩大 资金利用率低 经济增长受到抑制 也称之为 金融浅化 第三节资本形成的国内来源 金融深化 则是指针对金融抑制 加快金融资产积累速度 提高金融关联比率 增加货币经济比重 以充分发挥利率等货币机制对经济的调节作用 E 习题 1 资本形成与经济发展的关系是什么 2 家庭储蓄取决于哪些因素 结合这些因素讨论在我国如何增加投资 3 税率高低与经济发展的关系是怎样的 什么样的征税方式有利于我国的资本形成 4 运用通货膨胀强制储蓄的利弊如何 第二章物质资本与经济发展 F 参考文献 1 吉利斯 发展经济学 第12章 中国人民大学出版社1998年版 2 马春文 发展经济学 第5章 高等教育出版社2005年版 3 索罗 经济增长理论 一种解说 上海三联出版社1989年版 第二章物质资本与经济发展 第三章人口 就业与经济发展 人口增长与经济发展 A 教学目的和要求 通过本章的学习 使同学们弄清发展中国家人口增长的原因 明确人口增长与经济发展的关系 了解发展中国家劳动力的充分利用问题 建立适合中国国情的人口流动模型 B 重点 人口增长与经济发展 C 难点 D 教学内容 第三章人口 就业与经济发展 第一节人口的规模 一 发展中国家人口增长的原因 一 人口转折人口转折模型 DemographicTransition 是指从高出生率和高死亡率的稳定人口转向低出生率和低死亡率的稳定人口模型 用公式表达为 Gp B D 其中D为死亡率 B为出生率 Gp为人口增长率 人口增长率的增加主要是由于D的降低 第三章人口 就业与经济发展 二 人口出生率微观理论模型传统的消费者行为理论假定 当这一理论用于人口出生率分析时 孩子被视为是一种特殊的消费品 从而使消费者 家庭 对于孩子的需求 就像对其他消费品的需求一样 取决于其效用和成本 第三章人口 就业与经济发展 用公式表示如下 Cd f Y Pc Px tx x 1 n Cd 对存活儿童的需求 Y 既定的家庭收入水平 Pc 孩子的净价格 Px 相对于养孩子而言 所有其他商品和服务的价格 Tx 相对于孩子而言 对其他商品或服务的偏好程度 第三章人口 就业与经济发展 三 传统的婚姻观念人类婚姻在很大程度上是文化的产物 各种婚俗包含的对生育率影响最大的内容之一就是妇女婚姻的年龄 在发达国家 人们由于各种原因往往晚婚 相反 在广大发展中国家 尤其在这些国家落后的农村和山区 更倾向于早婚早育 多生多育 又如 对子女的性别偏好也导致对子女的总需求的增加 第三章人口 就业与经济发展 二 人口迅速增长对经济发展的影响 一 促进作用1 可以产生规模经济效应 降低或消除劳动力不足 二 不利影响1 引起人均收入水平降低 第三章人口 就业与经济发展 解释 1 OA为维持生计的最低收入水平 人均收入不能低于OA 2 在A B之间的任何一点 人口增长率大于国民收入增长率 国民收入的增长被较高的人口增长率所抵消 人均收入水平退回到维持生存的水平上 并且固定不变 形成低水平陷阱 3 当人均收入超过OB后 国民收入的增长超过人口增长 人均收入会相应增加 4 要跳出低水平陷阱 达到OB以上的人均收入 必须使人均收入有一个大幅度增加 第三章人口 就业与经济发展 原因 发展中国家经济贫困落后的主要原因是人口过快增长导致人均收入过低 储蓄过低 投资不足 资本稀缺 措施 必须在控制人口增长的前提下通过全面 大规模投资大幅度提高资本形成水平 第三章人口 就业与经济发展 第三章人口 就业与经济发展 加重了失业 加剧了生态恶化 三 发展中国家控制人口的对策 一 提高妇女的教育与就业水平 二 增加社会福利和社会保障 三 提高儿童健康水平 四 实行计划生育 五 做好宣传教育工作 兑现奖惩措施 第三章人口 就业与经济发展 第二节就业问题 第三章人口 就业与经济发展 一 发展中国家劳动力市场的特点 一 劳动力供给增长迅速 二 农业劳动力所占比重大 三 知识失业问题较为严重 四 自营职业所占比重较大 第三章人口 就业与经济发展 二 发展中国家的失业范围公开失业和非公开失业加在一起统称为劳动不得其用 如果把公开的失业叫做狭义的失业 那么可以把劳动不得其用叫做广义的失业 研究发展中国家失业问题的学者对发展中国家的广义失业进行了分类 在这方面 有这两种分类值得注意 第三章人口 就业与经济发展 一 克里希纳 Krishna R 把公开失业定义为零工时零收入 对非公开失业提出了四种计量标准 即时间标准 收入标准 意愿标准和生产率标准 时间标准 指劳动者在一年中劳动的天数或时数低于被定义为充分就业的天数或时数 收入标准 指劳动者在一年中获得的收入低于某种必要的最低额 意愿标准 指劳动者愿意工作的时间大于他目前工作的时间 生产率标准 指劳动者从目前就业中撤出来而不减少产出 第三章人口 就业与经济发展 二 爱德华兹 Edwards E O 对劳动不得其用即广义的失业作了具体的划分 1 公开的失业 OpenUnemployment 包括自愿失业和非自愿失业 自愿失业是指能够胜任某项工作的人拒绝考虑这种工作而暂时处在闲置状态 非自愿失业者是指积极寻找工作但又无工可做的人 第三章人口 就业与经济发展 非自愿失业是由以下四种原因造成的 1 摩擦性失业 是指由于劳动力的正常流动 工作转换过程中 而造成的失业 2 结构性失业 是指劳动力的供给结构和需求结构不协调而造成的失业 3 季节性失业 是指由于季节性生产而带来的失业 4 周期性失业 是指由于经济周期波动而造成的失业 第三章人口 就业与经济发展 城市公开失业是由于劳动力供需不平衡造成的 从供给方面看 一方面是城市劳动力的自然增长 这是随着人口的自然增长而增长的 另一方面是乡村流入城市的劳动力的增加 从需求方面说 城市的严重失业是由于城市工业部门创造就业机会的能力较低 第三章人口 就业与经济发展 就业不足 Underemployment 指劳动者的实际工作时间少于他们愿意并且能够工作的时间 第三章人口 就业与经济发展 3 形式上有工作而实际上不得其用 VisiblyActivebutUnderutilized 1 伪装的就业不足 DisguisedUnderemployment 是非公开失业中最重要的失业形式 通常也被叫做剩余劳动 它是指劳动边际生产率等于或接近于零时的就业 也就是说 如果从总就业中撤出一部份劳动者而不会使总产量减少 那么 被撤出来的劳动者就是伪装失业 第三章人口 就业与经济发展 2 隐蔽性失业 HiddenUnderemployment 3 提前退休 PrematurelyRetired 指劳动者还未到退休年龄就提前退休 赋闲在家 4 健康受损 无生产性 第三章人口 就业与经济发展 三 发展中国家全面城乡就业战略第一 应控制人口增长 第二 大力促进农村经济的发展 第三 缩小城乡收入差距 第四 注意经济结构调整 第五 注重消除投入要素价格扭曲现象 第六 引入适合于发展中国家的技术 第七 改变不合理的教育结构 第八 劳务出口 第三节人口流动 一 托达罗的人口流动模型 Mt f PWu Wr 影响迁移决策的因素有二 一 预期的城乡实际收入差异 二 预期在城市找到工作的可能性 第三章人口 就业与经济发展 第三章人口 就业与经济发展 二 中国人口流动模型 一 离土又离乡 二 离土不离乡 三 离乡不离土 1 结合发展中国家实际 阐明人口过度增长对经济发展的影响 2 为什么要探讨劳动力的充分利用问题 解决这一问题对中国经济发展的实际意义何在 3 简评托达罗的人口流动模型 4 中国是通过哪些渠道来解决农村剩余劳动力的 E 习题 第三章人口 就业与经济发展 1 车维汉 发展经济学 清华大学出版社2006年版 2 谭崇台 发展经济学 山西经济出版社2001年版 第三章人口 就业与经济发展 F 参考文献 3 陈宗胜 发展经济学 复旦大学出版社2000年版 4 周天勇 劳动与经济增长 上海三联书店 1994年版 5 费景汉等 劳动剩余经济的发展 华夏出版社1989年版 第四章人力资源与经济发展 A 教学目的和要求 通过本章的学习 使同学们树立人力资本的概念 弄清人口素质与经济发展的重要性 明确教育在人力资本形成中的地位和作用 B 重点 人力资本的概念 C 难点 人口素质与经济发展 D 教学内容 第四章人力资源与经济发展 20世纪60年代之前 研究经济发展的注意力集中放在物质资本的积累上 20世纪60年代以后的经济学家则认为 人口资源是有差别的 这种差别是后天造成的 从而对经济发展的注意力转向对人力资本的投入积累上 第四章人力资源与经济发展 第一节人力资本对经济发展的贡献 一 人力资本的概念人力资本 HumanCapital 是通过各种形式的生产性投资而提高了的人的素质和劳动机能 与物质资本相对应 第四章人力资源与经济发展 人力资本理论 theTheoryofHumanCapital 是20世纪60年代在西方经济学中迅速发展起来的一种理论 主要探讨人力资本的基础特征 形成过程 人力资本的成本效益分析以及人力资本对经济发展的影响 具有代表性的人力资本理论是由美国著名经济学家西奥多 舒尔茨 Schultz T W 提出 第四章人力资源与经济发展 1960年 舒尔茨在美国经济学年会上的演讲中提出了人力资本投资的概念 1961年发表 人力资本投资 一文 断言 改善穷人福利的决定性生产要素不是空间 能源和耕地 决定性因素是人口质量的改善和知识的增进 这标志着人力资本理论的确立 在西方经济学界舒尔茨被公认为人力资本理论的奠基人和创始人之一 第四章人力资源与经济发展 资本实际上存在两种形式 一种是物质资本 体现在物质产品和生产资料上的资本 另一种形式是人力资本 体现在劳动者本身上的资本 在当代经济的众多场合中人力资本发挥着比物质资本更重要的作用 和物质资本一样 人力资本也有着数量和质量上的规定 第四章人力资源与经济发展 二 人力资本对经济发展的效用 一 物质投资和人力投资方面为何同样利用外资在不同的地方却产生不同的效果 第四章人力资源与经济发展 二 余