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第六章产业发展理论 第一节产业发展的理论基础第二节产业发展模式第三节产业发展战略第四节产业衰退与产业调整 第一节产业发展的理论基础 一 经济增长理论 一 古典经济增长理论 二 现代经济增长理论二 经济发展理论 一 罗斯托的经济成长阶段论 二 刘易斯的二元经济模式三 可持续发展理论 一 经济增长理论 一 古典经济增长理论1 亚当 斯密的经济增长理论亚当 斯密在 国民财富的性质和原因的研究 中对经济增长性质 原因和如何为经济增长创造有利条件和环境进行了研究 经济增长就是人均产出的增加 或劳动产品即社会纯收入的增加 经济增长因素是劳动 资本 土地 技术进步和社会经济制度环境五个方面 总量生产函数是 Yt表示时间t时的总产出 从Lt Vt依次表示t时的劳动就业 资本存量 自然资源 主要是土地 利用率 技术变革率和社会经济制度 斯密把劳动看为极为重要的增长因素 一 古典经济增长理论 2 大卫 李嘉图的经济增长理论他把考察的中心移向收入分配问题 着重分析了各种收入分配比例如何通过影响资本积累从而影响经济增长 李嘉图的生产函数受制于边际生产率递减规律 他认为土地 劳动 资本的边际产品均递增 技术进步只能抵消部分递减 但不能根本改变这种下降趋势 李嘉图虽然从收入分配角度研究经济增长 但仍突出强调资本积累是经济增长的主要决定因素 二 现代经济增长理论 1 哈罗德 多马经济增长模型 1 学者 罗伊 哈罗德 英国 和埃夫塞 多马 美国 2 基本假定 全社会生产的产品只有一种 该产品既可做个人消费 又可做生产要素投入生产 只有两种生产要素 即劳动力与资本 资本与产量比率固定不变 不存在技术进步或只有中性技术进步 3 哈罗德模型的基本公式 G s V式中 G表示收入 或产量 增长率 即经济增长率 即本期收入 或产量 增量与上期收入 或产量 之比 y y s表示平均储蓄倾向 即总储蓄与总收入之比 s y V表示加速系数 即投资与产量之比 I y 二 现代经济增长理论 1 哈罗德 多马经济增长模型 4 多马模型的基本公式 F s 式中 F表示投资增长率 即本期投资相对于上期投资的增量与上期投资的比率 I I s表示边际储蓄倾向 即储蓄增量在投资增量中所占得比率 s I 表示资本生产率 即产量或收入与资本总投入的比率 Y K 5 贡献 为经济增长理论向动态化 长期化 定量化 实用化方向发展做出了开创性贡献 该模型因为高度抽象 简化 便于测算 已成为经济学家及一些国家用以研究测量经济增长 制定经济计划的便捷手段 6 局限性 现实经济增长受到多变量的影响 该模型过于笼统 它既不能提供进行细致计算的基础 也不能说明结构的和地区的问题 二 现代经济增长理论 2 新古典经济增长模型 1 学者 索洛和斯旺 2 假定 全社会只有一种产品 只有资本与劳动力两个生产要素 但两个生产要素可相互替换 即资本 劳动比率与资本 产量比率可按需要进行调整 随着生产规模的扩大而收益不变或成本不变 但资本 或劳动 的边际生产率递减 市场属于完全竞争型 即价格调节机制起主要作用 索洛 斯旺模型中不存在技术进步 二 现代经济增长理论 2 新古典经济增长模型 3 模型的基本含义 设Y为产量 K为资本 L为劳动 在技术条件不变的条件下 总量生产函数为 Y f K L 6 1 在不考虑技术进步的情况下 有 Y Y K K b L L 索洛 斯旺新古典经济增长模型 6 2 式中 MPK K Y和b MPL L Y分别表示资本和劳动对经济增长的贡献份额 也称资本和劳动的产出弹性 且a b 1 而MPK为资本的边际生产力 MPL为劳动的边际生产力 该公式表明 经济增长率是由资本和劳动的增长率及资本与劳动的产出弹性共同决定的 在考虑技术进步因素的情况下 Y Y K K b L L 索洛 米德模型 6 3 为技术进步带来的增长率 该公式表明 经济增长率是由资本和劳动的增长率 资本与劳动的产出弹性共同决定的 二 现代经济增长理论 2 新古典经济增长模型 4 贡献 基本反映了现代经济增长中技术和由技术进步决定的生产率水平不断提高对增长的贡献份额日趋增加的现实 将其动态化 模型化 从而将 技术进步决定论 的经济增长理论向计量化 实证化方向推进了决定性的一大步 5 局限性 模型把所有除劳动和资本投入要素对经济增长的贡献份额之外的全部剩余都归因于技术进步 不利于科学精确地认识和把握现代科学技术在经济增长中的真实作用 3 诺斯的经济增长理论 制度决定论 1 学者 道格拉斯 诺斯 2 观点 经济增长的真正原因要到制度因素中寻找 一种提供适当个人刺激的有效的产权制度是促进经济增长的决定因素 制度变迁的原则是 只有在预期收益大于预期成本的前提下 行为主体才会推动直至最终实现制度变迁 国家是产权的奠定和实施单位 有关的各种基本规则由国家或政府制定 变更或维持 因此 国家最终要对造成经济的增长 衰退或停滞的产权结构的效率负责 二 现代经济增长理论 二 现代经济增长理论 4 新经济增长理论 1 学者 罗默 卢卡斯 2 内容 在罗默模式中 技术变革不仅被内生化 是经济增长的内生变量 而且是知识积累和人力资本增长的结果 知识积累和专业化的人力资本取代物的因素成为经济增长的主要因素和原动力 知识积累和人力资本不仅自身收益是递增的 而且能通过其外部效应使物质资本及其他因素也产生递增收益 从而使整个经济的规模收益递增 实现经济的长期增长 卢卡斯提出并比较了三个增长模型 强调物质资本积累和技术进步的新古典模型 强调舒尔茨人力资本积累的模型和强调阿罗 边干边学 专业化人力资本积累的模型 系统地论述了他的经济增长思想 二 经济发展理论 一 罗斯托的经济成长阶段论1 人类社会成长的六个 经济成长阶段 传统社会 为 起飞 创造前提阶段 起飞 阶段 成熟阶段 高额群众消费阶段 追求生活质量阶段 2 焦点问题 如何在落后国家的传统社会经济里为 起飞 准备条件并尽早实现经济 起飞 3 一国起飞必须具备的三个相互关联的条件 一是要有较高的资本积累 要使生产型投资占国民收入的比率提高到10 以上 二是要 有一种或多种实质性的制造业部门 作为起飞的主导部门 发展起来 增长率很高 三是要建立起一种能保证 起飞 的制度 一 罗斯托的经济成长阶段论 4 起飞 的决定因素是一个发生扩散效果的环境中引进新的技术 而新的技术又总被吸收在特定的工业部门 起引擎作用的特定工业部门是主导部门 经济成长阶段的交替表现为主导部门顺序的变化 即部门的成长过程 5 主导部门通过三个方面带动经济的发展 回顾影响 即主导部门对那些为其提供生产资料的部门的影响 旁侧影响 即主导部门对所在地区经济的影响 前瞻影响 即主导部门对新工业 新技术 新原料 新能源的诱导作用 二 刘易斯的二元经济模式 1 刘易斯1954 劳动无限供给下的经济发展 2 内容 发展中国家普遍存在着以现代工业部门为代表的弱小的资本主义部门和以传统农业部门为代表的强大的非资本主义部门 即发展中国家的经济是二元经济 发展中国家应通过扩展工业部门来吸收农业中的过剩劳动力 从而促进工业的增长与发展 以便消除工农业之间以及工农业内部的各种结构失衡 工业的工资水平比农业大约高30 左右 实现劳动力转移的关键是利用利润进行投资 二 刘易斯的二元经济模式 3 刘易斯定义的经济发展过程第一阶段 开始时由于工业资本不多 无力吸收全部剩余劳动力 因此 无论劳动力的需求如何扩大 总能在不变的低工资水平上源源不断地得到劳动力的供给 第二阶段 由于劳动力也像其他生产要素一样是稀缺的 而不再是无限供给的 因此工资水平也不再是固定不变的 经济发展的成果 利益开始在两个部门之间以及资本家和工人之间分配 他认为 当前发展中国家还处于第一阶段 三 可持续发展理论 1 核心思想 健康的经济发展应建立在生态可持续能力 社会公正和人民积极参与自身发展决定的基础上 2 目标 既要使人类的各种需要得到满足 个人得到充分发展 又要保护资源和生态环境 不对后代人的生存和发展构成威胁 3 发展指标 不单纯用国民生产总值作为衡量发展的唯一指标 而是用社会 经济 文化 环境等多项指标来衡量发展 4 具体原则 公平性原则 可持续性原则 共同性原则 质量原则 时序性原则 第二节产业发展模式 一 产业的雁型发展模式 一 雁型发展的形成及其存在的条件 二 雁型模式的局限性二 产业的梯度转移模式 一 梯度转移模式的内容 二 低梯度国家和地区的发展战略选择 一 产业的雁型发展模式 一 雁型发展的形成及其存在的条件1 雁型模式 是指日本著名经济学家赤松要于20世纪30年代提出的一国产业发展具有 雁型形态 战后经赤松要本人和小岛清 山泽逸平等著名学者加以拓展 使其成为从理论上解释以东亚为中心的亚洲经济发展的颇有影响的一种学说 即用于形容和说明东亚各国 地区 经济一次起飞的客观过程 并被形象地称之为 雁型模式 2 雁型形态论 描述后期国某一特定产业产生 发展和趋向衰退的生命周期或过程 一般为国外进口 国内加工生产 向国外出口 成熟 反进口 3 雁型形态 的两种变化型 一 雁型发展的形成及其存在的条件 4 雁型模式 的形成和存在的条件 经济发展的水平参差不齐在区域内各国和地区间由于经济发展阶段不同 从而具有高度的互补性和比较利益基础 易于构造垂直国际分工体系 由此为先行国向后起国进行产业转移和传递创造了条件 地域上的临近地域上的临近便于实现产业转移和传递 易于实现产业结构之间的国际性转移和引起连锁型变化及转移 区域内各国 地区 实施外向的发展战略开放经济体制 不仅便于地区内实现产业循环 而且使本地区的产业循环机制呈开放状态 二 雁型模式的局限性 1 东亚发展中各经济体在资本 技术市场上对于日本与美国的过度依赖 2 区域内部处于统一发展层次的经济体在对外出口上的竞争加剧 3 传统区域经济合作中的非制度性特征阻碍了区域内贸易与投资的进一步扩大 雁式模式 只是一个特定历史时期的产物 这一模式可以说明过去 不一定能说明将来 可以运用于东亚中小国家和地区 不一定完全适用于发展中大国 所以 当条件变化时 该模式也将转换 被新的发展模式所替代 二 产业的梯度转移模式 一 梯度转移模式的内容1 梯度转移 是一种以工业生产生命循环理论为科学基础 以经济效率为首要目标 以客观存在的地区发展差异为依据 通过资源在空间的优化配置和生产力的梯度转移 逐步缩小地区差异以实现一国生产力布局和经济发展相对均衡的非均衡发展战略理论或模式 一 梯度转移模式的内容 2 相关理论内容 是指发达地区具有一种自我发展的力量 促使城市带的发展水平梯度上升 是指发达地区在极化效应的作用下 仍然具有比不发达地区更多的优势 二 低梯度国家和地区的发展战略选择 梯度推移理论认为 生产力从高梯度向低梯度推移的驱动力是技术的扩散效应 而扩散效应只有抵消了计划效应和回程效应后才能推动梯度推移 因此 生产力从高梯度向低梯度转移是一个漫长的过程 1 实行比较优势和后发优势并重战略2 培育区域产业集群 第三节产业发展战略 一 产业发展战略的含义二 产业发展战略体系三 产业发展战略的制定与实施四 主要发展战略模式的评价 一 产业发展战略的含义 产业发展战略 研究产业发展中带全局性的规律性的东西 或者说 产业发展战略是指从产业发展的全局出发 分析构成产业发展全局的各个局部 因素之间的关系 找出影响并决定经济全局发展的局部或因素 而相应作出的筹划和决策 产业发展战略主要是确定产业发展的指导思想和基本原则 它同国民经济计划 包括国民经济长远规划 既有联系又有区别 经济计划是根据产业发展战略思想制定出来的 是产业发展战略的具体化 他规定了一定时期我们所要实现的具体任务和相应采取的措施 二 产业发展战略体系 产业发展战略体系 战略环境 基础 战略思想 灵魂 是指导战略制定与实施的基本思路与观念 战略目标 目的 战略重点 战略阶段 战略对策 经济技术指标 增长速度 结构变化 技术进步 提高经济效益的要求 提高人们物质文化生活的水平 制定战略目标的要求 目标层次要清楚 目标要便于衡量 目标要建立在可靠地基础上 目标要经过综合平衡 目标要有激励作用 目标要保持相对稳定 三 产业发展战略的制定与实施 一 产业发展战略目标的确定确定产业发展战略必须遵循的原则 1 产业发展目标的确定必须以现实的产业基础为依据 2 产业发展目标必须与其他部门的发展相一致3 产业发展目标的确定必须从满足人民日益增长的需要出发4 产业发展目标的选择必须适应国力要求 二 产业发展战略对策与实施 1 战略重点选择产业发展战略重点主要是 1 关键部门 即其他部门的发展都必须依赖的部门 这种部门的发展 不仅是弥补自身的缺陷 而且会带动其他部门的快速发展 2 薄弱环节这样的环节在整个产业的发展过程中 对其他部门的基础不会有多大的影响 但是它影响其他部门的发展速度乃至整个工业的发展速度 2 战略步骤为了实现长远发展战略而制定的较短时期内的产业发展规划 二 产业发展战略对策与实施 3 战略措施是指为了实现战略目标而必须提供的基本条件 4 战略的实施战略的实施首先是目标的分解 战略的实施过程实际上是一个控制过程 因为战略的实施要保证战略目标的实现 四 主要发展战略模式的评价 一 初级产品出口的发展战略概念 是一种以农矿产品出口为主体的外向型产业化战略 特点 利用本国丰富的自然资源 发展农矿初级产品生产和出口 推动本国经济的发展 分析 初级产品出口战略在增加发展中国家外汇收入和促进民族经济发展的同时 也是其经济严重依赖于国际市场 深受市场需求和价格波动的影响 造成严重的不稳定性 评论 一些发展中国家 由于种种客观条件的限制 实施农矿初级产品出口战略是可以理解的 但长期实行这种战略 则无法摆脱对发达国家的依赖 在国际分工中永远出于不利地位 二 进口替代的发展战略 含义 进口替代是一种内向工业化战略 这种战略的实质 是以本国生产的工业制成品来满足国内需求 取代进口货 并通过进口替代工业的发展来逐步实现工业化 优势 进口替代发展战略的实施 有利于减少对外国资本的依赖 建立一定的产业基础和基础设施 培养一批熟练工人 技术人员和管理干部 扩大就业 提高经济增长速度 增加了国民收入 在某方面减少了对外依赖性 经济自己能力有所提高 劣势 由于该战略需要实行保护政策 缺少竞争 因而不利于促进国内产业生产成本的降低 产品质量和劳动生产率的提高 产品缺乏国际竞争力 导致国内各集团和各阶层间的收入不均状况严重 进口替代战略虽有利于民族产业经济的发展 但长期实施该战略则不利于国民经济的进一步发展 三 出口替代的发展战略 含义 出口替代是典型的外向型工业化战略 其特点是 发展面向出口的工业 并将其产品投放国际市场 用工业制成品的出口来代替农矿初级产品的出口 以推动工业化进程 优势 在一定程度上解决了国内市场不足所造成的困难 增加了出口和外汇收入 扩大了就业 提高了科学技术和经济管理水平 因此 经济增长较快 效率较高 工业化进程较为迅速 劣势 经济发展在很大程度上取决于国际市场对制成品的吸收能力 有些国家由于大量引进外资 不仅人们创造的觉财富以利润或利息的形式被掠走 而且外国投资者的本金和利润汇出给国家造成外汇压力 导致国民经济不稳定发展 四 进口替代和出口替代相结合的发展战略 优势 对于一个规模较大的发展中国家来说 在奠定了一定的工业基础后 首先实施这种内外向相结合的战略 就能较为稳定的发展国民经济 减少由于实行出口替代战略所受的国际市场的冲击和发达国家经济周期的不利影响 有利于克服由于长期实行进口替代战略所造成的国际收支逆差扩大的困难 有利于消除国内市场容量有限对工业发展的束缚 所实行的对外开放政策又能适当吸收外国的资本和技术 为整个国民经济的发展增添新的活力 劣势 没有摆脱传统发展战略共有的一些弊病 如两级分化严重等问题 有的国家由于过多地吸收了外国资本 债务负担日益沉重 五 优先发展重工业的战略 优势 对于推动国民经济各部门的发展 建立独立自主的国民经济体系 巩固国防和发展科学研究事业具有重要的意义 劣势 发展重工业占用资金多 建设周期长 发挥效益慢 从而难于迅速提高整个国民经济的增长速度 优先发展重工业战略 并不是片面发展重工业 而要求在农业 轻工业和重工业发展中 重工业的投资更多些 速度更快些 六 优先发展轻工业战略 优势 需要的投资少 建设周期短 资金周转快 利润大 所需的及其设备和工艺技术较为简单 而且多属劳动密集型工业 因而有利于扩大就业 改善人民生活 迅速提高经济发展速度 劣势 国民经济各部门所需的机器设备和中间产品主要依靠进口 因而难于摆脱对外依赖性 不利于建立独立自主的国民经济体系 七 平衡发展战略 概念 是指通过国民经济各部门的相互支持 相互配合 全面发展来实现工业化的一种战略 内容 1 投资应大规模进行2 各部门均衡发展实质 克服经济中的不可分性的障碍 以获取内部经济的好处和扩大经济规模而获得外部经济的好处 以此迅速推动发展中国家的工业化 八 不平衡发展战略 该战略主张 发展中国家应将有限的资源有选择的集中分配在某些产业部门和地区 首先使这些部门和地区得到发展 然后通过投资的诱导机制和产业间 地区间的联系效应和驱动效应 带动其他产业部门和地区的发展 从而实现整个经济的发展 在选择部门的优先顺序时 赫希曼建议选择那些具有最大后相联系和前向联系的部门优先发展 长期而言 平衡发展是一个目标 而不平衡发展可以为实现平衡发展这一长期目标的手段 第四节产业衰退与产业调整 一 单个产业发展的生命周期理论 一 产业生命周期的内容 二 产业生命周期的特点 三 产业生命周期中产业地位和性质的变化二 产业衰退与产业调整 一 产业衰退 二 产业衰退的原因 三 产业调整 一 单个产业发展的生命周期理论 一 产业生命周期的内容产业总体的发展过程就是不断由不完善 不成熟的低水平向更完善 更成熟的高水平演进的过程 而且只要人类社会存在 这个过程就是无止境的 这是产业总体发展的一条最基本的规律 单个具体产业的发展过程都存在由产生直至衰退的生命周期 具体产业的生命周期与某种具体产品的生命周期密切相关 产品的生命周期决定产业的生命周期 二 产业生命周期的特点 由于一个产业的产出往往由多种相似的产品所组成 很难用某一产品的生命周期来代表整个产业的生命周期 这就造成了两者之间的差异 主要表现在以下几个方面 1 不是所有的产业都有生命周期 2 产业生命周期存在缩短的趋势 3 许多产业可能 衰而不亡 4 衰退产业可能 起死回生 三 产业生命周期中产业地位和性质的变化 该时期产业的市场需求达到最大 具有长期和稳定的产出和收入 发挥指导和支柱作用 处于这两个时期内的产业市场潜力需求大 生产新产品 技术先进 代表产业发展方向 发展速度快 增长率高 具有很强的带动效应 一般是新兴产业 朝阳产业 先导产业 市场需求萎缩以及消失 产品老化 技术陈旧增长缓慢甚至下降 产业的地位和性质依次为新兴产业 朝阳产业 先导产业 成熟产业 支柱产业 主导产业 传统产业 夕阳产业 衰退产业 二 产业衰退和产业识别 一 产业衰退1 产业衰退现象 是经济发展中产业有序更替的产物 它是由产业的产生 发展 成熟 衰退的基本变化规律所决定的 2 衰退产业 是指在正常情况下 一个国家或地区对某一个产业