质量管理体系企业检查表.doc

.附件2-1质量管理体系认证企业检查表一、企业基本情况企业名称法定代表人企业地址所在地邮 编组织类型生产 销售 其他组织机构代码企业性质行政机关事业单位社会团体国有独资股份有限公司股份有限责任公司 股份合作公司合伙企业 个人独资企业其他质量部门名称负责人传 真职工人数联系电话有无分支机构或外场地通过认证标准GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 其他（QS、TL）质量手册初次发布时间： 现行版次： 实施时间：初/复评认证申请日期现场审核日期换证日期 初/复评证书号是否超过营业执照规定的范围覆盖场所覆盖业务覆盖人数有效期至是否使用带标志的证书二、上年企业生产经营情况（单位：万元）销售额实现利税固定资产净值 已投产的主导产品名称所属行业主导产品执行标准强制 非强制 含强制条款执行标准类型国家标准 行业标准 地方标准企业标准 企业标准是否备案产品属于3C QS 生产许可证 特种设备 其他三、认证咨询机构情况是否咨询是 否 其他方式（选择“否”时填写）认证咨询机构名称批准证书号批准范围是否超范围咨询咨询机构所在地联 系 人联系电话传 真咨询合同签订时间咨询费用费用方式独立收费 认证一体收费咨询人员姓名1、注册证书号2、注册证书号3、注册证书号序号检查内容检查重点检查方法评价结论及存在的问题描述3.1咨询人员职业道德、廉洁自律1）与企业有关人员交谈，了解咨询人员在企业工作期间的工作态度是否认真、勤奋、敬业。2)是否向企业收受或索要礼品（金）是否游山玩水等。业务水平1）向企业认证管理人员了解咨询人员所学或所从事的专业及其相关的经历；2）向企业专业技术人员了解咨询人员在工作中的专业和业务水平；3）查阅咨询培训课对咨询老师的评价结果；4）查看认证机构在认证时提出的不符合项，判断咨询效果。 沟通能力与进程把握1）向企业管代及相关部门了解咨询人员的沟通能力；2）查阅计划的执行情况；3）了解咨询人员到企业的次数。3.2咨询过程咨询策划的合理性1）检查合同、计划的完成情况；2）向企业管代和相关人员（认证办）了解他们对咨询策划的感受。对企业的人员的培训组织1）查阅企业的咨询培训记录、培训取证情况。2）向接受培训过的人员核实培训时间、培训内容、培训教师。文件编写的指导1）查文件受控清单，看其标准所规定的文件、记录是否具备；2）查阅文件了解文件的起草过程，判断文件编写与企业实际的符合程度，如组织机构等。实施过程的指导1）了解文件的实施过程、时间、方式；2）向有关部门了解12件实施过程中的咨询人员指导的具体事例或实施过程中的体会感想。整改过程的指导查模拟审核、内审等中发现不符合项的纠正和预防措施完成情况和有效性，了解咨询人员在过程中的指导情况。重点是认证后不合格的整改是指导企业整改还是直接操作整改。后续服务取证后是否继续指导企业向增值或绩效改进提高3.3其他企业的总体评价或感受向企业了解提出，如有机会你会将该咨询机构向你的朋友推荐吗?如果你再次有咨询需求你会重新考虑该咨询机构吗？等问题。文字描述：证实文件的收集：咨询合同；咨询过程培训的记录；咨询费支付单据四、认证机构情况认证机构名称所在地认证机构分支机构名称所在地批准的认证范围批准证书号联系人联系电话/传真审核人/日初评: 合同人/日数 实际人/日数复评: 合同人/日数 实际人/日数审核人员姓名1、注册证书号注册范围2、注册证书号注册范围3、注册证书号注册范围4、注册证书号注册范围技术专家最低限价不具备前置条件颁发认证证书 是 否认证收费初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；费用来源：独立收费 咨询一体收费序号检查内容检查重点检查方法评价结论及存在的问题描述4.1公开性文件 收费标准 保密承诺 机构的基本情况 标志的使用要求 评审过程和认证过程信息出现问题如何向认证机构通报并处理向企业了解并请企业提供认证机构在认证时提供的收费标准、保密承诺、机构的基本情况、标志的使用要求、评审过程的信息（含计划、报告、首末次会议记录不合格报告等）、出现问题如何向认证机构通报并处理等文件。重点：1）查标志的使用要求、出现问题如何向认证机构通报并处理和评审过程的信息。2）查公开性文件中的机构简介、业务范围。4.2公正性是否有虚假、超范围宣传有无与认证无关的要求有无公正性声明 有无审核人员代替或不到场现象1）是否有超范围、虚假宣传2）有无与认证无关的要求3）有无公正性声明4）向相关人员了解到场审核人员的情况及在相关资料报告中的签字，核查有无审核人员不到现象的情况。4.3认证审核时间 手册颁布实施时间与现场审核时间间隔是否合理 手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理 审核人日数是否与企业规模适应1）核对手册颁布实施时间与现场审核时间间隔是否达到90天（软件中有自动判断功能）；2）核对手册颁布时间、申请认证时间、现场审核时间、谁批准、时间的顺序是否合格（软件中有自动判断功能）；3）核对审核计划中的审核人日数与实际审核人日数是否一致与企业规模是否适应（软件中有自动判断功能）； 4.4认证实施的组织审核计划的实施1）查阅审核计划看审核组是否按计划实施2）计划在实施过程中是否有调整3）调整幅度是否合理，有无调整的说明不符合报告的验证1）查阅审核时开具的不符合报告，看开具的不符合报告是否进行了验证；2）判断验证是否有效；3）重点查存在严重不符合和与产品实物质量相关的不符合项未关闭时，是否就发证的情况。认证范围查阅认证证书的表达范围与认证审核时识别确认的范围与是否一致4.5审核人员是否参与该企业的咨询核对审核报告中的人员和咨询过程相关记录中的咨询人员名单是否违反审核员行为准则1）审核人员是否是企业商业利益的相关方；2）审核期间有无收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等行为；3）审核人员是否是该标准的审核员，专业审核员的配置是否合理，能否覆盖申请专业4.6证书有效性证后监督的规范性及时性查监督审核的时间是否超过初次6个月，以后12个月期限证书有效性（及时暂停或注销）不能按要求进行监督审核或复评的，是否及时书面告知企业注销或暂停证书。5.1质量管理体系序号检查内容检查重点检查方法评价结论及存在的问题描述5.11管理评审管理评审的实施及实施频次1）查管理评审的记录。通知、签到表、各部门体系运行材料及输入内容、管理评审报告、改进要求改进措施实施记录。2）查认证以来管理评审的次数（一般每年至少一次）。管理评审的及时、有效和充分1）查阅管理评审的记录，看其是否及时2）查阅管理评审的内容（如管理评审的输入是否包环境、健康等内容）是否充分3）了解管理评审对企业体系运行或产品服务的影响效果。5.1.2人力资源对各岗位任职、能力要求；查是否有文件对各岗位的任职及能力的要求持证上岗1）查验关键工序、特殊工种人员（如检验人员、锅炉工等）持证上岗情况2）查企业内审、验证人员是否经培训具备相应资质培训及再培训档案。年度培训计划查企业年度培训计划及实施记录。5.1.3生产生产环境符合工作要求和相关法律法规要求1）视察生产环境条件，察看危险设备上有无的安全防护，人员有无必须的劳动安全防护等2）查阅企业环境评价报告，污染排放是否符合国家规定排放标准。特种设备按规定进行检验1）查特种设备台帐和定检计划2）查特种设备检定证书及证明材料操作指导文件查看生产工艺流程、作业文件、在制品标识、文件的有效版本 产品的质量目标和要求查企业组织某产品生产时下达的质量计划中对产品性能指标、合格率、时间等质量目标的要求。关键过程的确认查阅对关键过程进行确认的记录 5.1.4采购供应制订采购依据的规定文件查采购的文件中对采购程序、供应商、质量要求等方面的规定文件采购的质量要求1）查在采购合同中有无质量要求有2）查采购文件中对原辅料采购的控制要求5.1.5内部审核年度内部审核计划查是否有年度内部审核计划，一般一年两次。一年覆盖所有条款和区域。按照计划实施内部审核1）查内审记录（包括审核计划、现场审核记录、审核报告、不合格纠正措施记录等）2）查内审时间与计划是否一致。参加内审的人员培训经历及专业能力1）查内审人员的培训记录及资质证书2）查内审过程中内审人员是否与本部门采取交叉审核的方式3）查内审人员的专业经历是否与其审核的部门相适应，特别是生产、技术、安全管理部门。内审出不符合的纠正验证查内审中开出的不符合报告的纠正、验证记录。内审的记录查内审记录的保存是否齐全、完整5.1.6质量检验检验指导书及检验结果1）查是否制订了检验规范2）查检验记录，看检验方法、内容、结果是否符合规定检验设施完整性，仪器设备维护、保养、检定1）查设备的状态标识，判断设备完好率，并与生产能力是否匹配。2）查设备的保养、维护、检定记录是否完整齐全检验仪器设备的标识和检定证书抽查核对检验仪器的标识内容与检定校准证书的内容是否一致（包括：检定校准时间等内容）监视和测量设备检定及校准抽查核对监视和测量设备的标识内容与检定证书的内容是否一致（包括：检定时间等内容）5.17证书及标志的使用是否使用证书或标志检查企业是否在产品、包装、说明书及宣传材料上使用认证证书及标志，使用标志证书是否正确。是否违规使用1）查看使用证书是否有误导情形（体系认证误导产品