【】流程检查方法PPT课件.pptx

管理 规划 梳理 变更 实施 监控 课件1 流程的价值 课件2 流程管理规范及应用 课件3 流程责任人的角色认知 课件6 目标流程的设计 课件7 流程绩效的管理 课件8 流程梳理 课件9 流程工具的使用标准 课件5 流程的现状分析 课件4 流程的梳理方法 课件12 SOP编写指导 课件14 流程合规运行检查 课件13 流程实施监控与优化 课件15 流程检查方法 课件11 流程实施 邀请授课较多的课程 红色 绿色 黑色 标准课件 专员培训课程 课件10 Project2010操作手册 课件16 流程成熟度测评介绍 课程体系 流程检查方法 课程目标 1 能够陈述流程检查定义 2 能够复述流程检查三个对象及每个对象的检查内容 3 能够应用流程检查办法 在日常流程执行过程中进行流程自检 课程目录 一 流程检查的对象 二 流程检查的方法 三 场景复原 流程检查的对象 流程检查 流程检查是在充分理解业务流程的前提下 通过规范化的手段 评价企业风险管理 内部控制和治理程序 发现影响企业控制管理和运作效率的不利因素 提出改进建议 为企业增加价值 流程的基本特点 明确的目标具体的输入特定的输出使用了资源活动的结构 顺序 基于某种次序完成的一系列任务为客户创造了价值 这里的客户 既有内部客户 也有外部客户 流程检查 已落地执行流程 对象 可检查项 一 流程检查的对象 二 流程检查的方法 三 场景复原 课程目录 人 机 料 法 环 前期准备 明确各参与人职责 确保检查全程有据可依 触发条件 流程检查的必达条件 确保流程检查的规范性 实操方法 流程检查的实际操作方法及步骤 按 人机料法环 法 流程检查可分为 前期准备 触发条件和实操方法三部分内容 流程检查方法 人 机 料 法 环 流程管理组 流程绩效与监控组检查人员 各系统检查对接责任人 对接责任人需负责或指派专人全程跟踪流程检查工作 该指定人员必须熟知被检查的流程 了解该流程的所有产物定义 涉及会议召开细则 具体流程操作人等三级流程基本信息 前期准备 触发条件 实操方法 流程检查方法 人 机 料 法 环 取证工具 录音笔 记事本 相机 检查文档 会议纪要 方案 计划 邮件记录 辅助工具 流程检查表 流程说明书 SOP 取证工具作为检查结果的凭证 使结果有据可依 检查文档为主要检查对象之一 辅助工具是制定检查的标准的依据 前期准备 触发条件 实操方法 流程检查方法 人 机 料 法 环 流程检查的必达条件 被抽检流程已发布执行 且运行时间达到1 3个月 被抽检流程不处在变更 优化期间 以流程梳理组对外口径为准 流程运行过程中执行情况差 绩效指标达成情况 发生重大异常事件 他人举报等 前期准备 触发条件 实操方法 流程检查方法 结构 顺序 输出 输入 具体的输入 特定的输出 活动的结构 顺序 基于某种次序完成的一系列任务 可检查项 对于流程 可检查项主要有四 输入 输出 结构和顺序 前期准备 触发条件 实操方法 流程检查方法 结构 顺序 输出 输入 流程输入包括 触发事件 上一级流程的输出物 以市场研究流程为例 触发事件 市场研究项目协调会决议 调研需求说明书 领导临时指派调研任务 公司战略规划 市场调研部调研计划 上一级流程的输出物 调研方案初稿 前期准备 触发条件 实操方法 流程检查方法 检查内容 1 是否有触发事件 2 触发事件的真实性 包括内容和时间 3 触发事件的合理性 针对流程本身的合理性检查 结构 顺序 输出 输入 实操案例 市场研究流程 2012年10月 市场研究部接到崔总指派任务 对新点收入的来源进行调研 总裁指派任务邮件 秘书处出具的会议纪要 总裁或直管人员助理飞信记录 出具以上阐述的痕迹 均可证明案例中此次调研的触发条件成立 其他记录痕迹 前期准备 触发条件 实操方法 流程检查方法 流程输出常见形式 计划 方案 记录 纪要 文档 结构 顺序 输出 输入 前期准备 触发条件 实操方法 流程检查方法 结构 顺序 输出 输入 实操案例 市场研究流程 1 流程图规定的产物是否出具 2 产物的真实性 包括内容和形式 3 需要审核的产物 审核对象是否正确 对应SOP 核对该流程所有产物是否出具 核实产物的真实性 检查内容 前期准备 触发条件 实操方法 流程检查方法 结构 顺序 输出 输入 前期准备 触发条件 实操方法 实操案例 市场研究流程 10月10日 10月13日 10月14日 10月16日 根据出具的项目计划与实际步骤的时间节点顺序是否与流程图一致 检查内容 流程检查方法 流程检查内容小结 流程执行违规 未按流程说明书或SOP开展相关业务 且未按流程操作步骤标准执行 则视为流程执行违规 1 是否有触发事件 2 触发事件的真实性 3 触发事件的合理性 输入 输出 结构 顺序 1 流程图规定的产物是否出具 2 产物的真实性 3 需要审核的产物 审核对象是否正确 1 根据流程说明书 sop检查关键节点是否执行 2 各执行步骤是否按发生的先后顺序执行 3 关键步骤执行人是否与流程说明书一致 流程检查方法 一 流程检查的对象 二 流程检查的方法 三 场景复原 课程目录 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 依据流程年度规划 执行情况制定年度 月度检查计划 检查计划不外发 场景复原 依据流程说明书 SOP制定检查表 用于检查流程是否有依照标准执行 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 场景复原 根据被检查系统流程数量 提前1 2工作日由流程绩效监控小组负责人下发检查通知书 被抽检系统需在下发邮件1 2工作日内明确检查对接人 并做好相关协助 若对抽检细节有任何疑问 必须在正式检查之前反馈至流程绩效小组 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 场景复原 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 执行检查 举证 现场观察 根据流程图中的每个关键节点 被检查部门举证每个步骤是否被执行 展示执行痕迹 会议纪要 方案 计划 邮件记录 一切能够证明该流程步骤被执行过的痕迹证据均成立 当检查时该流程可被现场执行时 流程检查人员现场观察流程执行人对流程的执行情况 现场观察适用于一线操作 市场推广活动 财务审核等日常触发频率高的流程 时间 执行人 流程逻辑 执行 场景复原 根据事件发生的痕迹可明显看出 事件发生的时间明显与流程描述的顺序不符 视流程违规 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 召开评审会 编写流程说明书 流程说明书 流程发布 案例 流程发布流程 文档属性最后修改时间 5月9日 会议通知时间 5月4日 文档版本时间 5月20日 执行检查 时间 执行人 流程逻辑 执行 场景复原 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 执行检查 时间 执行人 流程逻辑 执行 审核实际执行人是否与流程图中的角色一致 有签字的文档 检查签字署名 现场观察时 直观执行人的岗位 场景复原 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 执行检查 时间 执行人 流程逻辑 执行 流程逻辑指 流程设计是否合理 能否在实际工作过程中运行 此项检查不进入奖罚 仅为流程优化 若检查发现存在流程逻辑问题 被检查部门需主动及时向流程梳理组提出流程变更需求 场景复原 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 报告主要内容 1 检查概述2 总体结论3 检查情况和建议 流程关键步骤执行情况 造成影响 流程检查建议等 4 业务部门反馈5 业务部门承诺整改 场景复原 发送检查报告至系统对接人 流程执行人 执行人上级 总监级以上 报告发送两天内进行问题复核 规定时间无反馈默认此违规点存在 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 场景复原 场景复原 向流程对接人 该系统总监及以上人员发送报告 对流程执行部门进行一对一解读 解读形式不限 解读后业务部门需出具整改方案及整改计划 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 流程检查员 检查报告 流程责任人 发送 解读 被检查部门对检查报告第五部分进行填写 责任人承诺整改时间 流程绩效与监控组全程跟踪 制定检查计划 制定检查标准 发送检查通知 开展检查 编制报告 问题复核 解读报告 整改计划 场景复原 经理 高级经理级 流程违规次数 当月流程在执行过程中的违规次数 考核指标 考核维度 总监 高级总监级 流程执行率 执行步骤 各自权重之和 抽查步骤总数 各自权重之和 100 总裁直管人员 流程计划落地率 考核期内责任人负责的流程中已落地的流程数 考核期内计划落地的流程总数 100 流程执行率 执行步骤 各自权重之和 抽查步骤总数 各自权重之和 100 考核标准 示例 假设流程管理组在4月20日对企业发展办公室的3个BI数据流程进行执行检查 并于4月30日确认其流程执行情况 假如在30个执行步骤中 其中有5个操作步