2011年09月07日证券从业人2.doc

2011年09月07日证券从业人员基础知识2一、单选共35题，每题1分，总计35分1、证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2、证券登记结算公司性质上属于（ ）。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织3、股息与股价（ ）。A成反比B成正比C不能确定D无关4、B股股票是以记名股票形式，以（ ）标明面值，以（ ）认购、买卖，在（ ）证券交易所上市交易的股票。A外币；人民币；境内B人民币；外币；境内C外币；人民币；境外D人民币；外币；境外5、证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是（ ）。A有价证券B设权证券C证权证券D资本证券6、债券的本质是证明（ ）的证书。A所有权关系B债权债务关系C收益关系D管理关系7、债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金是债券的（ ）。A偿还性B流动性C安全性D收益性8、下面说法正确的是（ ）。A股票是间接融资，而债券是直接融资B债券是间接融资，而股票是直接融资C两者都是间接融资D两者都是直接融资9、政府债券市场上最重要的投资工具是（ ）。A政府保证债券B国债C普通债券D收益债券10、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是（ ）。A附新股认购权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券11、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（ ）管理和运用资金。A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人12、以下各类基金中，风险最大的是（ ）。A股票基金B衍生工具基金C债券基金D指数基金13、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系14、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（ ）。A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系15、我国有关法规规定基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ）。A80%B85%C90%D95%16、美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。A最低利率限制B最高利率限制C最低和最高利率限制D最低或最高利率限制17、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买人期货合约，这种交易方式称为（ ）。A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值18、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，成为（ ）。A跨品种套利B跨期限套利C跨市场套利D跨数量套利19、可转换债券的市场价格低于其转换价值时，称为（ ）。A转换升水B转换贴水C转换平价D转换溢价20、金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是（ ）。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具21、通常所说的道琼斯指数是指它的（ ）。A工业股价平均数B运输业股价平均数C公用事业股价平均数D股价综合平均数22、买人债券后持至期满，取得利息收人和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（ ）。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率23、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的招标方式是（ ）。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标24、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是（ ）。A上证综合指数B上证50指数C上证180指数D上证红利指数25、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（ ）原则。A健全性B合理性C制衡性D独立性26、根据我国证券法，证券公司可分为（ ）。A全国性证券公司和地方性证券公司B综合类证券公司和经纪类证券公司C自营商和经纪商D承销商和自营商27、外资参股证券公司包括（ ）。A境外股东受让境内证券公司股权而变更的证券公司B境外股东认购境内证券公司股权而变更的证券公司C境外股东与境内股东共同出资设立的证券有限公司D以上都是28、（ ）是股份有限公司股东大会的职权。A决定公司的经营方针和投资计划B决定公司内部管理机构的设置C检查董事会决议的实施情况D拟定公司基本管理制度29、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（ ）年以上，实收资本不少于（ ）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）_美元。A20；20亿；50亿B30；20亿；100亿C20；10亿；100亿D30；10亿；100亿30、股东权利的转让（ ）。A可以只转让股票而保持股东权利B可以只转让股东权利而不转移股票C股东权利与股票同时转让D股东权利与股票不相关31、送股、转增股、配股和增发新股，按（ ）估值。A除权价、配股价、增发价B估值日在证券交易所挂牌的同一股票的收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金)C除权前按零估值，除权后按当日收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金)D估值日收盘价(开放式基金和封闭式基金一样)32、可转换债券的最主要的金融特征是（ ）。A持有人可以将债券转为普通股B发行人有权赎回C双重选择权D发行人有权修正转换价格33、证券业协会性质上是一种（ ）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织34、有价证券的正常交易起着自发地分配（ ）的作用。A实物资产B资本资产C闲置资本D货币资本35、中华人民共和国证券投资基金法于（ ）年通过。A1993B1998C2003D2004二、多选共30题，每题1分，总计30分36、在证券市场中起中介作用的机构主要有（ ）。A综合类证券公司B经纪类证券公司C会计师事务所D律师事务所37、基金性质的机构投资者，包括（ ）。A证券投资基金B社会保障基金C社会保险基金D社会公益基金38、中央银行调控货币供应量的手段通常有（ ）。A存款准备金制度B再贴现制度C公开市场业务D发行国债E改变税率39、根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定的规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有（ ）。A增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项40、境外上市外资股主要由（ ）构成。AL股BB股CH股DN股ES股41、公司债券的类型有（ ）。A信用公司债B不动产抵押公司债C保证公司债D收益公司债E可转换公司债F附新股认股权公司债42、下列关于证券投资基金的收益和风险的说法，正确的是（ ）。A基金的收益有可能高于债券B基金的收益有可能高于股票C基金的风险有可能低于债券D基金的风险有可能低于股票43、证券投资基金的分配方式通常有（ ）。A分配基金资产组合中的证券B分配现金C分配基金份额的认购证D分配基金份额44、目前，我国沪深交易所已经分别推出交易所交易基金的（ ）和（ ）两类变种。AETFBFRACADRDLOF45、信用衍生工具有（ ）。A信用远期合约B信用联接票据C信用权证D信用互换46、在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具有（ ）。A天气期货B天气期权C政治期货D巨灾衍生产品47、内置型衍生工具指附属于基础金融产品主合约之内的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的现金流特征，该部分条款可以单独进行定价，在某些情况下，还可能从主合约中分离出来单独交易，例如目前公司债券条款中可能包含（ ）等。A赎回条款B返售条款C转股条款D重设条款48、我国公司法规定，上市公司有下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市：（ ）。A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载C公司有重大违法行为D公司最近3年连续亏损49、我国证券交易所的会员大会具有的职权是（ ）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则E审议和通过理事会、总经理的工作报告50、股票投资的风险主要有（ ）。A经济周期波动风险B经营风险C政策风险D财务风险E利率风险F购买力风险51、上证分类指数有（ ）、综合类等。AA股指数BB股指数C工业类D商业类E地产类F公用事业类52、证券登记结算公司的职能是（ ）。A集中登记B集中存管C集中结算D集中核销53、从事相关创新活动试点的证券公司必须制定并严格实施符合独立存管要求的客户交易结算资金存管制度，能够做到（ ）等。A客户交易结算资金封闭运行B资金划转与复核分离C核算体系完备D管理权限集中E向协会报送申请材料之日前的一年内未在任何时点挪用或占用客户交易结算资金54、下列关于证券从业人员行为的说法，正确的是（ ）。A可以向客户保证收益B可接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托C应当服从管理、服从领导，维护证券交易中正常秩序D不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见55、我国证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。A发行人及公司发起人B发行人的重要职员，包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员C注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员D证券公司56、凭证式国债属于（ ）。A上市证券B非上市证券C政府证券D金融证券57、根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定的规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有（ ）。A增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项58、期货价格具有的特点是（ ）。A预期性B连续性C权威性D保密性59、债券投资的风险主要有（ ）。A利率风险B经营风险C信用风险D财务风险60、金融期货交易的限仓制度实行（ ）原则。A近期月份严于远期月份B远期月份严于近期月份C对套期保值者与投机者区别对待D对机构与散户区别对待E总量限仓与比例限仓相结合F相反方向头寸不可抵?肖61、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的证券称为（ ）。A资本证券B凭证证券C无价证券D商品证券62、信用衍生工具有（ ）。A信用远期合约B信用联接票据C信用权证D信用互换63、证券交易通常必须遵守的是（ ）原则。A价格优先B数量优先C时间优先D交易总价值优先64、发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（ ）。A资金使用方向B市场利率变化C债券变现能力D借入资金的规模E筹资者的资信65、影响债券利率的主要因素是（ ）。A借贷资金市场利率水平B借入资金的用途C筹资者的资信D借入资金的规模E债券期限长短三、判断共35题，每题1分，总计35分66、公募证券必须采取公示制度，私募证券则无须采取公示制度。67、作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了进行宏观调控和实现资金增值。68、2004年12月，中国证监会出台了有关新股首次公开发行实行询价制的有关规定，进一步完善了我国股票发行制度。69、股票的有效期与股份公司的期间相联系，两者是并存的关系。70、股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。71、无面额股票分割时不需办理面额变更手续。72、我国企业债券管理条例规定，金融债券和外币债券也属于企业债券管理条例的管理范围。73、按照计息方式的不同，附息债券可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。74、欧洲债券市场上，利率递增债券又称累进利率债券。75、各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防基金过度投机和操纵股市。76、在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。77、基金管理人与基金托管人之间的相互制衡关系得以有效发挥的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任，两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。78、货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。79、固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股。80、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。81、股票指数期权到期时以构成指数的股票组合进行交割。82、认股权证价值的变化幅度小于股价的涨跌幅度。83、看跌市场中，股价并非直线下降，而是小涨大跌，不断出现盘整和反弹行情。84、以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。85、从事客户资产管理业务的证券公司，其客户资产管理业务人员需要具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。86、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务两年以上的经验。87、证券承销机构、可转换债券主承销商从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。88、证券公司在我国和日本称投资银行。89、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定规定，误导性陈述是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。90、严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。91、行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。92、经济手段指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段对证券市场进行干预。这种手段是证券市场监管部门的主要手段。93、证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。94、证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。95、红筹股也是外资股的一种。96、基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者与经营者之间的关系。97、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。98、证券投资基金是一种理想的直接投资工具。99、期货交易采取保证金制度，在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失却是一定的。100、证券公司从事客户资产管理业务，必须先向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。答案：第1题试题答案：B第2题试题答案：A第3题试题答案：B第4题试题答案：B第5题试题答案：B第6题试题答案：A第7题试题答案：A第8题试题答案：D第9题试题答案：B第10题试题答案：A第11题试题答案：B第12题试题答案：B第13题试题答案：C第14题试题答案：C第15题试题答案：C第16题试题答案：B第17题试题答案：A第18题试题答案：C第19题试题答案：B第20题试题答案：B第21题试题答案：A第22题试题答案：B第23题试题答案：D第24题试题答案：D第25题试题答案：A第26题试题答案：B第27题试题答案：D第28题试题答案：A第29题试题答案：D第30题试题答案：C第31题试题答案：B第32题试题答案：C第33题试题答案：D第34题试题答案：D第35题试题答案：C第36题试题答案：AB