中国城市经济增长研究博士学位论文.doc

XX大学博士学位论文中国城市经济增长研究目 录摘 要IAbstractIV第一章前言第一节 问题的提出一.典型事实二.研究的问题第二节 研究对象第三节 研究意义第四节 简要综述第五节 分析思路第六节 结构安排第二章 研究综述第一节 理论基础一.经济增长理论二.发展经济学三.评述及本文的切入点第二节 实证研究综述一.国外的实证研究综述二.国内学者的实证研究综述三.评述及本文的切入点第三章 中国城市经济增长机制的理论假说第一节 城市是我国资源分配平台的典型事实一.行政中心与经济中心合而为一二.城市是我国资本集聚与分配平台三.城市是我国人力资本集聚平台四.城市是我国政策实施平台第二节 中国城市经济增长机制的理论假说一.城市为技术进步提供学习机会二.城市之间学习成本梯度递减三.转型阶段出现资源分配空间分化第三节 小结第四章 城市个体经济增长的全要素生产率分析第一节 引言第二节 城市全要素生产率的度量方法第三节 变量的测算与数据的来源一资本存量的测算二的讨论三人力资本存量的确定第四节 城市全要素生产率的计算第五节 城市全要素生产率的影响因素一城市学习机会与全要素生产率二. 城市全要素生产率影响因素的实证分析第六节 小结第五章 城市之间经济增长的趋同分析第一节 引言第二节 城市经济发展差异的指标选择一.变异系数二.泰勒指数（Theil Index）第三节 中国城市之间趋同的典型事实第四节 城市之间经济增长趋同机制的分析一技术扩散、城市之间学习与趋同机制二城市之间学习成本与学习趋同第五节 我国城市之间经济增长趋同的实证分析一.模型的建立二.数据来源三.计量结果的分析第六节 小结第六章 中国城市化水平分析与国际比较第一节 引言第二节 世界经济增长中的城市化模式一.经济增长对城市化影响的一般规律二经济增长对城市化影响的经验模型三经济增长对城市化影响的实证分析四小结第三节 改革开放后，中国经济增长中城市化特点一中国城市化的典型事实二.资源分配模式对城市化的影响三.中国经济增长对城市化影响的实证分析四.中国经济增长对城市化影响的比较分析第四节 小结第七章 结束语参考文献后记原创性声明毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得 及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作 者 签 名： 日 期： 指导教师签名： 日期： 使用授权说明本人完全了解 大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名： 日 期： 学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名： 日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期： 年 月 日导师签名： 日期： 年 月 日指导教师评阅书指导教师评价：一、撰写（设计）过程1、学生在论文（设计）过程中的治学态度、工作精神 优 良 中 及格 不及格2、学生掌握专业知识、技能的扎实程度 优 良 中 及格 不及格3、学生综合运用所学知识和专业技能分析和解决问题的能力 优 良 中 及格 不及格4、研究方法的科学性；技术线路的可行性；设计方案的合理性 优 良 中 及格 不及格5、完成毕业论文（设计）期间的出勤情况 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格三、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格建议成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级前的内画“”）指导教师： （签名） 单位： （盖章）年 月 日评阅教师评阅书评阅教师评价：一、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格建议成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级前的内画“”）评阅教师： （签名） 单位： （盖章）年 月 日XX大学博士学位论文中国城市经济增长研究教研室（或答辩小组）及教学系意见教研室（或答辩小组）评价：一、答辩过程1、毕业论文（设计）的基本要点和见解的叙述情况 优 良 中 及格 不及格2、对答辩问题的反应、理解、表达情况 优 良 中 及格 不及格3、学生答辩过程中的精神状态 优 良 中 及格 不及格二、论文（设计）质量1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优 良 中 及格 不及格2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 不及格三、论文（设计）水平1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格评定成绩： 优 良 中 及格 不及格（在所选等级前的内画“”）教研室主任（或答辩小组组长）： （签名）年 月 日教学系意见：系主任： （签名）年 月 日中国城市经济增长研究专 业：世界经济摘 要受到卢卡斯（1988）和Young（2000）的研究启示，本文把城市经济增长视为国家经济增长的核心空间，在指出城市是我国资源分配平台的典型事实后，提出了中国城市经济增长机制的三个假说，分别对我国城市个体经济增长中的全要素生产率、城市之间经济增长的趋同性以及全国的城市化水平进行了实证分析，并对假说进行了验证。本文在以下方面进行了创新的尝试：1）以城市作为经济增长研究的对象，是对过往以国家和省域为单位进行经济增长研究的探索性细化。这种划分有利于对经济的增长机制进行进一步探讨。2）本文揭示了城市是我国资源分配平台的事实，提出了中国城市经济增长机制的理论假说，构建了按照从个体到整体的思路，对中国城市经济增长进行分析的框架。3）中国城市经济增长存在绝对趋同，这个结论与以往对中国省际经济增长研究结论完全不同，揭示了中国经济增长的一个新特征；城市全要素生产率是采用基于水平增长的分解，较增长率的分解更能体现城市经济增长中的经济总量特征；在世界城市化一般模式的研究中，是采用Panel数据的分析方法，对国家按收入水平进行分组，较以往的研究更为准确。本文共分为七章：第一章：绪论。在阐述城市是经济增长的核心这个事实的基础上，指出中国城市经济增长研究的重要性。确定以中国地级及其以上城市的市区为研究对象。提出了本文的研究思路以及研究所具有的理论和现实意义。第二章：理论基础与实证研究综述。在对经济增长理论和发展经济学理论进行回顾的基础上，提出以城市为对象研究经济增长问题的理论基础。在对国内外有关实证研究进行综述后，提出本文是以技术进步和分配模式作为研究的出发点。 第三章：中国城市经济增长机制的理论假说。城市是我国资源分配平台的事实，表现为与城市行政等级相一致的资源规模分配体系和国家发展战略的地区偏好，并成为我国物质资本分配、人力资本集聚和制度改革的平台。在这种事实下，本文提出中国城市经济增长的机制的假说，即城市为技术进步提供了机会，城市之间的学习成本呈现自东向西的梯度分布，转型阶段，资源分配模式空间分化。该假说构成了全文对城市个体经济增长的全要素生产率分析、城市之间经济增长的趋同分析以及全国城市化水平分析的基础。第四章：中国城市个体的全要素生产率分析。在讨论中国城市人均产出差异的基础上，对中国191个地级以上城市的产出增长进行分解。采用Hall、Jone（1999）基于水平增长的全要素生产率的计算方法，计算2000年各个地级以上城市的全要素生产率。全要素生产率表现出与城市的人均产出较高的相关程度，而且呈现出与城市规模等级和地区发展战略的一致性，其中发现直辖市的全要素生产率只是处于中等水平，与他们是政府的投资偏好性城市有关。本文用城市人口规模和外商直接投资作为学习机会的替代变量，对每个城市的全要素生产率进行回归，结果显示城市规模和外商直接投资的数量与全要素生产率呈正相关，外商直接投资对全要素生产率的影响呈自东向西递减，人口规模的影响存在东中部与西部的差异。该实证分析验证了城市为技术进步提供学习机会的假说。第五章：中国城市之间的经济增长趋同分析。把我国地级及其以上城市视为一个有机的城市体系，城市之间的技术扩散就是城市之间相互学习的过程，城市之间经济增长的趋同性是资本报酬边际递减和城市之间相互学习导致技术扩散的共同结果。首先用泰勒（Theil）指数对216个地级及其以上城市的人均GDP的增长率进行分析，得出中国城市经济不同于省际经济增长的一个事实，即存在绝对趋同。本文把技术转移视为城市之间学习的结果，采用Dowrick和Rogers(2002)的分析框架，共同考察资本积累和技术转移在趋同中的机制，建立了中国城市经济收敛的实证模型。结果显示资本边际生产率递减所贡献的趋同速度比学习所贡献的速度略高些，但学习却表现出地区的收敛速度差异，沿海开放城市、东部城市、省会城市和其他城市的趋同速度大致依次递增，在城市学习能力较为一致的情况下，这正好说明城市之间学习的成本自东向西的下降。第六章：我国城市化水平的比较分析把城市化视为经济增长的空间表现，城市经济增长是城市化的主要动力。在我国的经济转型阶段，存在着“自上而下”和“自下而上”两种资源分配模式的混合，造成了我国城市化水平的增长滞后于人均GDP的增长。本文首先用70个国家的Panel数据，建立不同增长阶段的世界经济增长对城市化水平的一般模式，发现不同收入阶段，人均收入对城市化的影响存在差异，在中低收入阶段，人均收入对城市化的影响最大。然后以此为基础对中国城市化进行比较分析，结果发现中国城市化的实际水平低于同等收入城市化水平平均值5，验证中国城市化水平受到资源分配模式的影响。第七章：结束语。对全文进行总结，提出今后需要进一步进行的工作。 关键词：城市 经济增长 城市化VEconomic Growth In Cities of ChinaMajor: world economicsName: li XunSupervisor: Professor Chen GuanghanAbstractIn recent years, more and more economists have been renewing their interests in the role of cities in economic growth and development, thats the place in which resource is allocated, and the core of national economic growth. Based on these new developments in theory and remarked process of economic growth in China, I mainly explore the mechanism of economic growth in the cities of China by three channels. First, as a developing country, China has no choice but to learn from other economies around world, the process of learning takes place mainly in cities. Second, the costs of learning play important role in growth in cities. In China, coast cities are improved to learn first, and then interior cities follow. Therefore, the corresponding costs of learning under this arrangement diminish from coast cities to interior cities. Last, China has been reformed gradually, which results in the pattern of the resource allocation may be different in different cities.Chapter 1 is the introduction of the dissertation. Compared the roles of cities in the economic growth of China with those of the world, I briefly documents the styled facts of the growth in cities and clarify the purpose of my research, thats highlighting some insights into the mechanisms of economic growth in the cities of China through the three channels mentioned above.Chapter 2 reviews in lengths the theoretical and empirical literature of the economic development and growth, and then discusses the economic resource allocation between cities and the technological progress as the result of the allocation, which are the basic points of the research to the economic growth of the state. In Chapter 3, I document the regularities of the economic growth of cities in China to show that city is a place of the economic resource allocation, which is consistent with the special economic institutions in China, such as the regional uneven development policies that have adopted by the central government.From aspect of individual city, chapter 4 focuses on growth accounting. I employ Hall-Jones model, not the conventional framework rooted in the Solow model(1957), to measure the level of TFP across 208 cities in 2000, finding that there is a significant positive relationship between the level of TFP and the GDP across cities in China, which coincides with the uneven regional development strategy. And furthermore I try to explore the determinants of the level of TFP and find that candidates are the size of cities and FDI.From aspect of the system of city, chapter 5 centers on the convergence across cities in China. First, I use Theil Index to measure the disparity of GDP per capita in 216 cities since 90s, finding that income ( in log form) converges absolutely, despite no such pattern emerges across provinces in China. And then I employ the panel data framework to measure the relative role of two mechanisms underlying the convergence process, thats the diminishing marginal return to capital and the technological diffusions. My findings are interesting. There are mainly tow points, the first one is both mechanism are important, the second one is the rate of convergence attributed separately by the latter diminishes from the coast to the interior, which may reflect the process of uneven development strategy took place in China.From aspect of the expansion of the system of city, chapter 6 is about the urbanization. Compared with the general pattern of urbanization in the world, I find that as soon as the process of urbanization in China is concerned, there is still some way to go. Chapter 7 summarizes the dissertation and the directions in the further study.Key word: cities, economic growth, urbanization第一章前言第一节 问题的提出一.典型事实1.城市是世界经济增长的核心区域图1-1：城市化与人均GDP资料来源: Http/www.unchs/org/istangbul+5/86_pdf第二次世界大战以后，世界各地的城市迅速发展，在20世纪上半叶，世界城市人口的比重增加了15.6%，但在1950年1996年的46年间，整个世界的城市人口占总人口的比例从1950年的29.2%提高到45.7%，提高了16.5个百分点。其中，发达国家的城市人口占世界城市总人口的比重达到33.5%，发展中国家城市人口占世界城市总人口的比重达到66.5% 数据引自中国城市化与可持续发展，王放，科学出版社，2000。在世界范围内，城市化已经成为大多数国家经济走向繁荣、稳定和福利水平不断提高的象征，也成为衡量一个国家或地区经济、社会发展程度的一个重要指标（图11）。城市化水平的不断提高，不仅说明当地居民收入水平的不断增加，而且也表明更多的人享有城市提供的良好城市基础设施，如教育设施、娱乐设施、卫生保健设施以及各种专业化的服务。从世界城市发展的历史和经济增长的过程来看，城市是财富的集聚地。从15世纪到18世纪，在重商主义和早期殖民主义的条件下，欧洲的城市已经发展起来。由于城市拥有良好的通讯设施、贸易机会和金融资源，财富的积累和消费一般在城市中进行。像伦敦、巴黎、里斯本、阿姆斯特丹、罗马等已经是当时世界经济的中心城市。从18世纪晚期到19世纪，产业资本成为主宰西方世界生产和交易的主要力量，财富积累来自于工业化和大规模的国际贸易，伦敦、纽约、巴黎、柏林、芝加哥和费城等城市都是当时工业化和城市化的中心。例如，英国是第一个工业化国家，在18011891年间，与国家整体人口增长的32.6%相比，英国城市人口增长达94.6%，这一比率比同期的其他国家都高。图12晚上10点的世界灯光景色卫星影像图资料来源：/zlg/dq/images/images2/a3j.jpg1950年以后，城市发展已经成为全球化现象。在美国，大西洋和太平洋沿岸和其他交通沿线的城市迅猛发展。1950年1980年美国的大都市区由169个增加到318个，人口增长97.3%，城市人口占全国总人口的比重由56.1%增加到74.8%，其中18个大都会区占了全国总人口的34.7%，70年代初美国制造业和第三产业四分之三的就业人数积聚在大都市区。日本在19501980年间，由于工业的快速发展，城市人口增加了约3000万，其中70%集中在三大城市群中（东京、名古屋、大阪），30%集中在其他地方城市中。在日本工业化鼎盛时期的1960年，这些大城市群虽然只占了国土总面积的2%，但工业总产值却占全国的30%。在发展中国家，情况也是如此，泰国曼谷地区人口占全国总人口的19%，但国内生产总值占了全国的37%；菲律宾的马尼拉地区人口占全国总人口的13%，国内生产总值却占全国的24%。图12显示的是世界上晚上10点的灯光景色卫星影像图，灯光越亮，城市越大，灯光越密，城市越多。从中我们可以看出，沿海地区是城市最为密集的区域。美国、西欧和温带地区的东亚，在距海岸线100公里的范围内，大约占世界上3%的可居住的土地面积，却集中了13%的世界人口和32%的世界GDP总值，全球的贸易中心、金融中心和制造业中心大部分在这些地区的城市中（Gallup，1998）。显然，城市在世界经济增长中起着重要的作用。根据2000年世界发展报告，在高收入国家，城市地区的GNP占了本地生产总值的85%；中等收入国家，城市地区占了73%；发展中国家城市地区占了55%。经济增长的主要因素制造业和服务业大部分都集中在城市中。经济增长从城市的集聚效应中受益，共同享受投入与产出、市场、劳动力市场以及技术的扩散。同样，集聚可以增加经济行为的生产率，假如城市的工业规模翻一番，生产率可以增加510%，在中等收入国家城市工资是农村工资的24倍，这充分反映了城市集聚经济的高生产率（世界银行 9900）。2.城市在中国经济增长中的重要地位中国的城市在国民经济发展中同样占有突出的地位。我国经济最为发达的沿海地区已经形成长江三角洲、珠江三角洲、京津唐和辽中南地区四大城市密集地带，它共集中了11个特大城市、18个中等城市和近70个小城市，大城市和特大城市数占全国的50%，中小城市约占全国的14%，集中了1.4亿人口，其中非农业人口约占全国非农业人口的27%。 图1-3：我国城市市区GDP占全国GDP的比例资料来源:根据中国城市统计年鉴综合1998年全国共有城市666个，以城市的市区范围计，总人口为2.1亿人，占全国总人口的19.5% 城市统计上的人口关系见本章第二节，由于统计口径上的原因，市区总人口占总人口的比重低于城市化的水平。，但GDP占了全国的45.8%。从20世纪90年代以来，这个比例保持着略微上升的趋势（见图13）。城市在中国经济增长中越来越重要。二.研究的问题在改革开放以后，我国的城市化是十分迅速的，在20世纪末期的二十年间，城市人口的比重增加了16.83%。由于从50年代末期开始，我国就存在的城乡二元结构，经济增长主要集中在城市。城市不仅是经济的集聚体，在资金稀缺的情况下，由于缺乏有效分配手段（Henderson 2000），发展中国家往往会利用行政管理的基本单位和组织结构城市和城市体系来分配经济发展的资源，如国有企业投资、基础设施投资和教育设施投资等，并希望通过这些投资影响市场投资的区位选择。资源的这种分配明显带有一定区位的偏好，政府机构集中地和沿海地区的城市常常是发展资源最为集中的地区。我国作为发展中国家，城市作为资源分配平台的作用十分明显，改革开放以前，在高度集权的计划经济体制下，我国实施的是优先“工业化”的发展战略，持续地把资源从农业上转移出来，资助现代工业发展，促进制造业的增长，这种分配模式一直延续到现在。在19521990年间，政府通过工农业产品的“剪刀差”，金融渠道的“存贷差”和农村税收三种渠道向城市工业转移了11594亿元的资金，占国民收入积累额的三分之一以上（上海证大研究所 2003），其结果是带来了一大批城市的复兴和新兴城市的发展，如鞍山、武汉、长春、沈阳、洛阳、株洲等城市。改革开放以后，我国经济处于转型阶段，外商直接投资和乡镇企业的发展，在我国形成了多元化的投资主体，但以城市为平台进行资源等级分配的机制并未发生变化，而且投资区位更加偏向于直辖市、省会城市和沿海城市，沿海城市密集区已经初步形成。在这种情况下，城市实际上已经成为我国物质资本分配的平台、人力资本集聚的平台、经济体制改革实施的平台，这种分配机制影响到城市的经济增长。首先，资源并不是平均分配到各个城市中的，它影响城市个体的全要素生产率；其次，资源分配在城市间的展开，影响到了城市经济增长的趋同性；再者，在转型经济下，资源分配的模式形成了城市经济增长的空间特征，影响到全国的城市化水平。对城市经济增长中的全要素生产率、趋同性和全国城市化水平的考察，以及增长机制的探讨构成了本文研究的主要问题。第二节 研究对象本文仅以地级及其以上城市的市区为研究的对象，对经济增长进行研究。我国城市数量多，城市的行政建制较为复杂和界线模糊，但地级及其以上城市的市区，行政界线相对稳定，体现了城市中非农产业和非农人口的集聚特点。我国的城市建制分为直辖市、地级市（其中省会城市为副省级城市），县级市和镇。但随着行政管理体制的不断变化和行政区划的调整，我国城市与乡村在统计上的界限越来越模糊。1980年以前，我国一般市镇的直接辖区只包括中心建成区和郊区，或称市区和镇区，新设的只是从县内划出城市建成区及周围的近郊区为市区，被称为“切块设市”。按当时的市区和镇区作界定，基本上接近于实际的城镇地域范围。1980年以后，大多数是“撤县建市”，在整县改市后不另外划出市区，使县级市行政区内包含了大量的乡村地区。与此同时，为促进城市带动乡村的发展，对大中城市实施“市带县”的行政体制，均使地级市这一级的行政区范围扩大，包含了大量的农村地区。至2000年底，全国共有259个地级市，其中253个地级市均有下辖县级市（胡序威 2003）。其他数据县级市数据市区数据直辖市省地级市市区县级市县图14 我国城市统计数据范围示意因此，在我国各类统计数据中，由于市域范围的调整沿伸到了城市行政的管理范围，不仅使统计范围不稳定，而且包含了大量农村地区的数据，不能真实地反映城市的非农产业经济活动和人口集聚。但无论行政等级和管辖范围如何调整，地级市的市区范围相对稳定，即使市区范围扩大也是采用“切块设置”的方法，增加的面积是城市化水平达到相当水平的地区 市区范围也会出现调整，但采用的是切块调整，增加的面积是城市化水平达到相当水平的地区，如1992年上海浦东地区的增加。因此这部分的统计数据较一般的城市数据，如统计年鉴上的城市数据，更能反映城市的主要功能和活动。在正式出版的中国城市统计年鉴中对地级市分别列出“地区”和“市区”两项，地区包括市区和下辖的县和县级市，统计数据反映的是整个市行政区域内的情况，是城市和农村的功能和活动的总体概括，超过了本文所考察的范围。 “市区”项则包括城区和郊区，而且行政区划范围相对较为稳定，与本文所关注的内容相符合（见图1-4）。 本文的数据来源主要是世界银行的发展指标、19902001年的中国城市统计年鉴中的市区部分以及第四次和第五次人口普查中的城市市区数据。第三节 研究意义卢卡斯（1988）在他经典的经济发展的机制一文中认为城市是生产要素的集中地，特别是人力资本只在城市中集聚，并暗示新经济增长理论的实证分析可以从城市的角度进行。但从现在已有的文献来看，大部分的研究还集中在以国家或地区为对象。本次对中国城市经济增长的研究，是对经济增长研究的进一步的细划，从实证的角度看无疑是一次有益的探索。以市区作为研究对象的意义还在于：1)自1985年起，我国的经济体制改革主要集中在城市市区，农村的经济体制改革在相当长的一个时期维持在1985年以前的水平。以市区为对象的城市经济增长研究，可以反映近十几年的改革开放的成效。2)我国地域辽阔，自然资源分布和自然环境差异很大，但除资源型城市以外，我国城市发展机制十分相似，使本次研究建立在较一致的发展条件之下。从我国经济发展的现实来看，城市经济发展的问题已经成为21世纪我国经济发展的重要问题。在我国城乡二元结构的约束下，城市经济增长促进了城市化水平的提高，使更多的农村居民能够分享到经济增长所带来福利。在“十五”计划中，政府明确提出了“实施城镇化战略，促进城乡共同进步”的策略，要形成合理的城镇体系，消除城市化的体制和政策障碍；十六届三中全会提出消除计划体制障碍，推进城市化的战略。因此，本文的研究是具有现实意义的。第四节 简要综述本文认为城市经济增长是一个国家或地区经济增长的核心，城市经济增长的动力在于城市是资本积累和技术进步的空间，本文的这种界定是以经济增长理论和发展经济学理论为基础的。从索洛（Solow 1957）模型开始，经济增长理论一直致力于对长期经济增长的源泉和动力的探索。在新古典增长理论中，经济增长的动力在于资本和劳动的投入，技术进步是外生的变量。由于资本边际报酬递减，长期来看，持续的经济增长只能借助于外生的技术进步；新增长理论把内生的技术引入增长模型，技术进步成为经济长期增长的动力，新增长理论探讨了发达国家技术进步背后的经济原因，各国之间的经济增长差异是由技术进步的差异引起的。对发展中国家而言，模仿和学习是发展中国家获得技术进步的手段，模仿和学习也是发达国家技术扩散的途径，由于模仿、学习的成本较低，发展中国家和发达国家之间存在着经济增长收敛的趋势（Barro，1994）。卢卡斯（1988）把城市视为资本和人力资本的集聚体，暗示了经济活动并不是均匀地分布在一个国家或区域内部。发展经济学的结构理论，能较好地解释国家或地区内部经济增长的差异和发展过程，无论是刘易斯（Lewis 1957）的二元结构理论还是佩鲁(Perroux 1950)的增长极理论、缪尔达尔（Myrdal 1957）的累积循环因果关系都是指一个国家或地区的经济发展中存在着两个不同质的“核心边缘”经济空间（Friendman 1966），核心空间的特征可以和城市特征相对应。通过累积循环作用，资本、人口和技术在核心区或城市集聚，形成城市的“集聚效应”，然后通过资本、人口、技术的“扩散效应”带动国家或区域的经济发展，城市在这个过程中起着增长的核心作用。发展经济学和新古典经济增长理论大致在同一时间提出，由于对集聚建模的困难（克鲁格曼 1997） 刻画集聚的常用工具是D-S生产函数，到了1977年才出现（Dixit和Stigltz，1977），大量的应用是出现在20世纪80年代中后期（如Romer,1987；Romer，1990）。，发展经济学的发展越来越注重发展战略的研究。但经济增长理论和发展经济学理论具有共同的思想源泉，即古典经济学中亚当。斯密的经济增长论、马歇尔（Marshall 1920）的集聚理论、杨（Young 1928）的分工理论，这为两者的结合奠定了坚实的基础。事实上，卢卡斯（1988）对城市在经济增长中重要性的推断，以及在20世纪90年代末期，以克鲁格曼为代表的“新经济地理学”的出现，再次引起学术界对城市经济增长的关注。本文所研究的中国城市经济增长是以发展中国家作为背景。中国的城市经济存在于两种空间结构中：中国作为发展中国家，在世界经济发展的空间结构中是处于发展地区或边缘地区，是资本和技术被扩散地区；就中国经济内部而言，由于城市构成了经济增长的核心，它是资本和技术的集聚地，并通过城市之间的投资和技术学习，促进城市经济的增长，带动国家和区域经济发展。因此，资本积累和技术的学习与模仿构成了本文研究中国城市经济增长的出发点。国外对城市经济增长的实证研究主要集中在三个方面：1）经济增长对城市化的影响，以钱纳里的世界模型为代表，并在我国有广泛的影响；2）经济增长对城市规模的影响和城市最优规模的探讨是国外研究最多的方面，Henderson（2000）在MRW框架下的研究最为有代表性；3）城市效率与城市规模的研究，并在城市规模中加入了人力资本的因素。国内学者的研究集中在城市化水平与经济增长水平相比，是滞后还是超前的研究，采用的方法一般为中外水平的简单比较；王晓鲁（2000）在分析中国城市成本与收益的基础上，提出了中国城市的最优规模水平；城市效率方面的研究则相对落后，一般是以城市人均产出的统计对比。国内外对经济增长的实证研究都集中在国家和区域的层面上，认为我国省际间不存在绝对的收敛，尚未对以城市为对象的经济增长收敛性进行研究。第五节 分析思路首先，城市经济增长表现在每个城市的人均GDP的增长和水平上，它是由生产要素的投入和技术的进步决定的，由技术进步贡献所决定的全要素生产率是城市经济长期增长的源泉；其次，城市和城市之间并不是相互孤立的，而是通过相互作用，构成了一个有机城市体系。城市个体的经济增长，影响了城市体系中城市经济增长差异的变化，即这种差异的变化是趋同还是趋异；第三，城市经济增长带来了城市化水平的提高，城市经济增长中的产业要素在全国范围内的集聚特征，影响到全国城市化水平与经济增长的匹配程度。因此，本文的研究思路是按从个体到整体的原则展开的。本文分析的路径：首先在典型事实的基础上，提出中国城市经济增长机制的理论假说。然后，分别揭示城市经济增长中城市个体的全要素生产率、城市体系的趋同性以及全国城市化水平的特征，并对增长机制的理论假说进行验证（见图15）。城市个体的经济增长城市之间的经济增长全国的经济增长城市的全要素生产率分析城市之间的趋同分析全国城市化水平分析理论假说实证分析图15 分析的思路示意本文在进行实证分析时主要采用Panel数据的估计方法，在数据可获得的情况下，辅以时间序列估计，力求得到比较稳健的计量结果。分析工具采用Eviews3.0软件。第六节 结构安排全文共分为六章： 第一章：绪论。第二章：理论基础与实证研究综述。在对经济增长理论和发展经济学理论进行回顾的基础上，提出以城市为对象研究经济增长问题的理论基础。对国内外有关实证研究进行综述后，提出本文对城市经济增长研究的出发点和内容。 第三章：揭示城市是我国资源分配平台的事实，在这个框架的基础上，以城市为单位，提出中国城市经济增长机制的假设。第四章：中国城市的全要素生产率分析。对中国191个地级及其以上城市的产出增长进行分解核算，在讨论中国城市人均产出差异的基础上，确定采用Hall、Jone（1999）基于水平增长的全要素生产率的计算方法，计算2000年191个地级及其以上城市的全要素生产率。揭示在城市是我国资源分配平台的框架下，我国城市全要素生产率水平的分布特点。用城市规模和城市中的外商直接投资作为城市中学习机会的替代变量，验证城市的技术进步与城市的学习机会成正比的假说。第五章：中国城市之间的经济增长趋同分析。把我国地级及其以上城市视为一个有机的城市体系，城市之间的技术扩散就是城市之间相互学习的过程，城市体系中经济增长的趋同性是城市整体经济增长绩效的表现。首先用泰勒（Theil）指数对216个地级及其以上城市的90年代以来的人均GDP的增长率进行分析，得出中国城市经济不同于省际经济增长的一个事实，即存在绝对趋同，采用Dowrick和Rogers(2002)的分析框架，共同考察资本积累和技术转移趋同性的机制，建立中国城市经济收敛的实证模型，检验城市学习成本的梯度分布在收敛中的作用。第六章：我国城市化水平的比较分析，把城市化视为经济增长的空间表现，城市经济增长是城市化的主要动力。首先用Panel数据建立不同增长阶段，世界经济增长对城市化水平的一般影响模式，然后对中国经济增长对城市化的影响进行估计，再进行两者的比较分析，验证中国城市化水平受到资源分配模式的影响。第七章：结束语。对全文进行总结，简要提出政策建议，以及今后需要进一步进行的工作。第二章 研究综述第一节 理论基础本文把城市作为经济增长的核心空间，以城市为对象，对经济增长进行研究，本文的这种划分是以经济增长理论和发展经济学理论为基础。受到了卢卡斯（1988）对城市的阐述和Yang（2000）的实证启示。经济增长理论指出经济增长的动力和源泉，发展经济学给出了经济增长和资源配置的空间格局。一.经济增长理论经济增长是经济学家倾注了大量时间和精力关注的问题。亚当斯密在其1776年的经典著作国民财富的性质和原因研究中最早阐述了经济增长的问题，认为一国的经济增长