软件项目作业指导书1.doc

软件项目作业指导书1 软件项目作业指导书目录 一、概述 11、总述本操作手册主要指导应用软件系统监理人员对其所负责监理的项目中，监理工作的流程进行标准化，对输入输出工作的内容、成果、文档格式等进行了明确，并对项目质量检查要点明确。 22、范围 （1）人员方面应用软件所有监理人员。 （2）项目方面应用软件所涵盖业务类型的项目。 （3）时间方面自本指导书生成后至下一个版本发布时。 （4）文档方面文档根据本作业指导书内所指定的格式、生成时间及内容要求进行编制。 33、名词解释 （11）项目:项目是指一系列独特的、复杂的并相互关联的活动，这些活动有着一个明确的目标或目的，必须在特定的时间、预算、资源限定内，依据规范完成。 （22）项目生命周期:项目的生命周期是描述项目从开始到结束所经历的各个阶段，最一般的划分是将项目分为识别需求、提出解决方案、执行项目、结束项目四个阶段。 （33）建设单位建设单位也称为业主单位或项目业主，指建设工程项目的投资主体或投资者，它也是建设项目管理的主体。 主要履行提出建设规划、提供建设用地和建设资金的责任。 （44）承建单位作为承包建设某工程的机关、团体承包单位的合同管理的主要内容。 （55）监理单位受业主委托对工程建设进行第三方监理的具有经营性质的独立的企业单位。 它以专门的知识和技术，协助用户解决复杂的工程技术问题，并收取监理费用，同时对其提供的建筑工程监理服务承担经济和技术责任。 （66）应用典型项目主要指定制软件（软件开发）类项目、系统集成类、成品软件或原型（快捷）类项目、平台建设类项目等。 （77）定制软件（软件开发）类项目主要指根据建设单位实际需要，定制开发的软件，并经过测试、试用后，在建设单位内推广使用。 （88）成品软件或原型、快捷类项目主要指承建单位在已有类似软件或系统基础上，根据建设单位需要进行较小的修改、完善，并经过测试、试用后，在建设单位内推广使用。 （99）系统集成类项目主要指承建单位将设备、成品化采购软件整合起来，达到建设单位需求，并经过测试后，在建设单位内正式使用。 （10）双软认证双软认证是指软件企业的认定和软件产品的登记;企业申请双软认证除了获得软件企业和软件产品的认证资质，同时也是对企业知识产权的一种保护方式，更可以让企业享受国家提供给软件行业的税收优惠政策。 根据国务院最新公布的国发xx11号文国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项决定中，xx年3月15日取消双软认证当中软件企业认定的审批。 （11）主动发文主要指监理人员发现、预测风险或问题，所主动发出的文档，如联系函、通知单等。 （12）文档时效性项目实施过程中，项目时效性主要指文档发出时对项目的问题或风险的预警及指导作用。 （13）文档分级审核项目中监理方编制的每份文档，都要经过总监、部门经理的审核，为保证时效性总监审核后，就可提交建设单位。 （14）部门检查项部门进行项目质量检查所时，项目监理人员必须完成的工作。 （15）总工办考核项总工办进行项目质量检查所时，项目监理人员必须完成的工作。 （16）软件配置指一个软件产品在软件生存周期各个阶段所产生的各种形式（机器可读或人工可读)和各种版本的文档、程序及其数据的集合。 该集合中的每一个元素称为该软件产品软件配置中的一个配置项。 （17）软件配置计划项目承建单位（或软件开发单位）中负责软件配置管理的机构或个人，必须制订一个包括下面内容的软件配置管理计划。 计划的封面必须标明计划名和该计划所属的项目名，并必须经项目委托单位和项目承办单位（或软件开发单位）的代表共同签字、批准“软件配置管理计划的必须具有的内容如下。 1)引言包括目的、定义和缩写词、参考资料。 2)管理:包括机构、任务、职责、接口控制、实现、适用的标准、条例和约定。 3)软件配置管理活动包括配置标识、配置控制、配置状态的记录和报告。 4)工具、技术和方法。 5)对供货单位的控制。 供货单位是指软件销售单位、软件开发单位或软件子系统开发单位。 6)记录的收集、维护和保存 （17）软件质量保证计划软件质量保证（SQA）计划是在软件开发中为保证质量水平所采取的有关质量控制手段的大纲。 软件质量保证的目的是使软件过程对于管理人员来说是可见的。 它通过对软件产品和活动进行评审和审计来验证软件是合乎标准的。 （18）生产环境在软件开发中生产环境是指建设单位正式使用的环境（包括软、硬件、网络环境等）。 （19）测试环境在软件开发中测试环境是指以承建单位为主来使用的环境（包括软、硬件、网络环境等）。 （20）试运行是软件开发完成后，正式上线使用前，所须经过的在生产环境下的测试运行，以检验系统的各项功能、性能等。 44、目标提高监理人员的监理工作能力，更好的把控、推动项目发展，当好建设单位的参谋，在项目建设过程中切实发挥出监理的作用，便于后期监理业务的开展。 （1）主动发文每周监理人员主动发文至少1篇。 （2）文档时效联系函及通知单在发现问题后，最迟推后1日内发出，否则时效性降低；会议纪要、测试记录（或报告）、开箱记录等文档1日内必须形成初稿，最迟次日必须发出。 未按时效要求发出文档的，由各部门在绩效管理办法中进行规定、处罚。 （3）文档分级审核若经审核通过发出的文档出现问题，如错字、格式、措辞、内容不符等问题，将首先由部门经理、主任工程师、总监等承担主要责任，现场监理人员无责任；若因现场监理人员未按要求审核，即发出文档，则现场监理人员负主要责任。 文档审核的可以通过微信、Eteams、OA等，具体由各部门、项目组自行确定。 核心是总监 （4）识别项目生命周期项目总监和现场监理人员须十分清楚所负责项目的当前生命周期，以利于项目监理工作的开展。 （5）规范文档格式所负责项目须根据本作业指导书所规范的文档。 若项目中有特殊要求，可根据项目实际执行，但必须保证项目文档的完整及格式的一致。 （6）汇报材料文档字体要求根据政府单位行文要求，标题为宋简2号字；正文用仿宋国标3号字；行间距用固定行距28或27；页码在页脚，即文档右下角。 （7）格式要求发文前要检查文档格式，保证文档美观。 可根据需要在保证文档内容不变情况下将跨页、跨行的文档进行调整，使其美观。 （8）监理档案方面要求项目负责人于验收前一周（特殊情况除外，但至少留有2天时间）完成所有准备工作（包括监理档案和PPT制作等），并提交部门检查。 同时，部门须组织至少由项目总监、现场监理人员等参加的讨论会，对PPT、监理总结等进行分析、讨论。 （9）电子档案命名规范 （10）工作交接要求 （11）联系函、通知单等文档的一事一文要求。 二、项目的生命周期在监理工作中，项目生命周期是根据各项目的类型及实际情况所进行划分的，详见各典型项目监理工作流程。 三、典型项目类型典型项目通过所负责项目进行梳理、归纳，将同类型或相近的项目进行归类，形成了应用系统的典型项目。 应用系统典型项目为定制软件（软件开发）类项目、系统集成类、成品软件或原型（快捷）类项目、机房建设类项目、平台建设类项目。 四、定制软件类项目监理工作流程 1、准备阶段，主要指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行的相关准备工作。 序号阶段划分工作内容关注点输出成果部门检查项考核项工作成果文档成果一准备阶段 1、认识建设单位、承建单位代表； 2、初步了解项目基本情况（建设内容、工期、投资、对监理要求等） 3、收集资料（合同、招投 1、监理的作用、工作范围、 2、项目章的作用 1、了解建设单位基本情况、人员职责； 2、了解承建单位基本情况、人员职责； 3、得到合同、招投标文件及其它资料。 4、确定监理机构项目组成员，（总监任命书、项目章启用联系函） 5、项目建设中的重点、难点分析THJL-18-总监理工程师任命书.docTHJL-20-监理项目章刻制申请表.doc XX项目-监理规划.doc 1、通讯录 2、监理规划 3、监理细则 4、招标文件 5、投标文件 6、建设合同 7、项目经理任命 8、总监任命 9、项目分析会材料 1、通讯录 2、监理规划 3、监理细则 4、总监任命书 5、监理合同标文件及其它资料） 6、通讯录、项目经理任命、总监任命XX项目-监理细则.doc项目章启用联系函经总工办审核后的监理规划及细则后方可刻项目章。 （先在OA工作进行办理，打印申请表，最后去刻章） （1）招标文件、投标文件、建设合同须有电子版和纸质版，在项目实施过程中，用电子版以便于审核，但发文前需要查看纸质版的文件，以保证文档的准确性。 （2）项目分析会材料指项目分析报告、PPT等。 项目分析重点是项目的难点及解决措施、风险、项目管理流程及沟通机制、识别敌军和友军、重点人物关系及职责。 （3）通讯录须包含建设单位、承建单位、监理单位及其它相关单位的相关人员，并给各项目参建方发出。 建立微信群，。 （4）与业主代表进行交流。 监理单位理解项目重点和难点、项目风险预警、文档重要性、处罚办法。 根据项目重要程度，参与交流人员不同。 一般须业务负责人和项目总监参与，重要项目除业务负责人和项目总监外，还需要部门负责人、总工办人员参加。 （5）项目提交文件的清单。 2、实施阶段，主要指项目自项目首次例会（标志项目正式开始实施）至项目验收前所经历的过程。 序序工工作内容关注点输出成果部门检查总工办号作阶段工作成果文档成果检查2实施阶段（须注意版本控制） 1、首次项目例会（确定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报要求、承建单位技术交底） 1、项目经理授权（盖公章） 2、承建单位周报要求 3、技术交底内容反映在实施方案中通过会议、面谈方式 1、确定开会时间、人员、职责、监理流程、周报要求； 2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）项目例会签到表.doc会议纪要.doc 1、签到表 2、会议纪要 3、项目经理授权 4、实施方案（初稿） 1、签到表 2、会议纪要 2、形成实施方案 1、实施方案的合理性、完整性 2、会议纪要中反映通过实施方案通过会议、面谈方式 1、审核实施方案；形成审核意见，并在会议纪要中体现； 2、确认实施方案（会议纪要、文档审核表）； 3、审核开工申请、下发开工令监理工作联系函-.docx开工申请.docx方案计划报审表.docx 1、配置管理计划 2、软件质量保证计划、 3、实施方案审核意见（须经总监同意，经主任工程师、部门经理审核） 4、开工申请附承建单位的开工报告 1、实施方案审核 2、开工申请 3、实施准备实施准备工作是否完成，具备实施条件通过检查 1、实施环境准备（服务）器、链路、工作场所等） 2、人员准备，人员到场开工令.doc 1、检查承建单位环境确认资料 2、开工令开工令- 4、需求调研。 需求获取、需求分析、需求确定（定义需求基线）需求获取不是一次成功 1、业务流程所涉及的环节、人员及权限、要求； 2、承建单位需有调研计划，以便于建设单位配合； 3、承建单位通过旁站、审核方式 1、需求调研准备确定调研时间、调研的顺序、范围、人员、成果-调研记录，监理成果联系函(要求) 2、需求调研计划，监理成果文档报审表或联系函 3、进行需求调研，并形监理工作联系函-.docx或文档审核意见表YJ-11-141216.doc 1、调研记录、 2、需求规格说明书、 3、需求审核意见（须经总监同意，经主任工程师、部门经理审核） 1、需求审核意见形成调研记录，并找被调研人签认； 4、需求规格说明书须根据调研记录编制，且进行了分析成调研记录，做好记录作为审核依据 4、需求 5、编制需求说明书（出业务流、数据流） 6、审核、签认需求说明书，监理成果文档报审表或联系函需求确认表-.doc监理通知单.docx 5、设计 1、概要设计、详细设计、数据库设计之间关系 2、概要设计的依据和应有的内容； 3、详细设计的依据和应有的内容 1、编制概要设计 2、审核概要设计（依据是需求说明书、合同、招投标文件等）监理成果文档报审表或联系函 3、编制详细设计 4、审核详细设计（依据是需求说明书、合同、招投标文件等）监理成果文档报审表或联系函 5、数据库设计 6、审核数据库设计监理成果文档报审表或联系函同上 1、概要设计、 2、详细设计、 3、数据库设计、 4、经过总监审核确认审核意见审核意见 6、编码 1、进度检查； 2、质量可以执行已完成代码，做单项测试可根据情况形成1。 、检查、核对项目进度。 2）、单项测试记录（抓图）进度检查记录-.doc(非标)测试记录.doc- 7、测试 1、承建单位先进行内部测试，并提交测试报告。 2、根据内测报告编制测试方案，明确测试目的、内容、方法 3、测试用例 4、三方测 1、测试方案 2、审核测试计划，关键测试用例 3、进行三方测试，并形成测试报告 4、压力测试报告 1、测试方案、 2、测试用例、 3、测试报告（含功能、非功能测试等）、 4、测试方案审核意见（经过总监审核确认） 1、三方测试报告、 2、测试方案审核意见试，并形成测试报告（签字） 8、培训 1、审核培训计划，培训时间安排、内容、人员是否符合要求 2、培训准备工作是否齐备，如设备、培训资料、场地等 3、上机实践 4、培训效果 1、培训计划、 2、审核培训计划、评估培训效果1）小规模培训使用培训记录2）大规模培训建议采取考试方式，若不采用考试可以使用集中培训调查问卷培训记录.docx集中培训调查问卷.doc集中培训效果评估意见表.doc培训签到表.docx1培训计划、2培训记录、3影像资料4培训效果评估意见（根据考卷或培训效果评价表） 1、培训计划、 2、培训记录、 （1）项目首次例会签到时，注意先请与会职务最高的领导先签，其余依次。 （平时例会可看建设单位代表是否关注，不关注可以不按顺序签）项目所负责的部门领导、项目总监必须参会会议，且在会上发言。 实施方案能否及时通过，作为承建单位项目经理能力评定标准； （2）实施方案是由承建单位编制，监理单位审核的项目文档。 内容需包含技术部分和项目管理部分，如目的、范围、实施步骤、实施人员及分工、工期安排等内容。 （3）需求规格说明书的审核依据为 1、合同及招投标文件中所提及的内容、性能要求等； 2、调研记录中提及的功能或需求； 3、国家相关规范要求格式中需有的内容，如接口要求、基础环境要求等。 （4）需求规格说明书必须经过建设单位审核、确认。 监理单位只是初审，即审核该文档的结构、内容、格式的完整，符合国家规范标准要求，并根据监理的经验提出相应建议。 若已通过监理单位审核，但建设单位迟迟不进行确认的，监理单位可以在会议上提出需求确认的方案建议，如召集业务单位以会议形式进行确认。 （注在会议纪要、联系函中写出即可，不用重复提及） （5）实施过程中的版本控制需要贯穿始终，包括软件版本和文档版本的控制。 需要将软件功能和版本对应，软件功能和文档对应。 版本更新时，应先在测试环境中进行部署，并进行相应测试，通过后，经三方同意再在生产环境中部署。 （6）概要设计、详细设计、数据库设计之间关系。 先有概要设计文档，后形成数据库设计和详细设计文档。 （7）概要设计、详细设计、数据库设计的审核依据为1）合同及招投标文件中所提及的内容、功能及非功能要求等；2）调研记录中提及的功能或需求；3）经确认的需求规格说明书；4）国家相关规范要求格式中需有的内容，如接口要求、基础环境要求等。 （8）测试方案由承建单位编制，监理单位审核。 该方案须符合合同及招投标文件、需求规格说明书的要求（包含测试的时间、地点、人员、方法、范围、工具、环境、测试用例） （9）压力测试报告的测试环境应为建设单位当前使用环境，若为承建单位自行搭建环境，则仅具有部分参考价值。 测试工具常用的有HP公司的LoadRunner和WinRunner等。 （10）培训阶段须根据培训规模大小，选择不同的培训方式，同时产生不同的结果文档。 培训对于监理单位来说难点在于培训效果的评估，因此大规模的培训建议以考试形式对培训效果进行检验。 若无法举行考试，则必须通过集中培训调研表，作为培训效果评估的依据。 小规模（10人以下）建议使用培训记录，不评估培训效果。 培训中需要以实践为主，最好能进行录像，以便于培训人员可以查看学习。 大型培训时需要有培训签到表、相应通知、培训教材等资料存档。 培训的目的是为了将系统用起来，因此培训不是1次就行的。 3、验收阶段，主要指项目已完成建设要求，且试运行正常符合根据合同相关规定，具备验收条件。 序号阶段划分工作内容关注点输出成果部门检查总工办检查工作成果文档成果3验收阶段 1、测试、培训（且通过）后，三方同意验收； 1、会议纪要中反映项目建设情况，遗留问题及措施，各方对验收的意见等 2、监理单位验收评估意见须根据合同、招投标文件等逐项核对会议讨论通过，并签署验收申请，业主要确认验收（初验、终验）报审表.docx工程备忘录-.docx项目评审表.doc验收申请及审核意见；试运行记录、报告；试运行说明验收申请及审核意见 2、验收准备 1、监理工作汇报 2、监理档案 3、施工档案 4、编制验收流程 5、验收会议文档（签到表、验收意见等） 6、项目总监、部门负责人须检查前期准备工作，并参加验收会。 1）确定验收方式（专家和建设单位验收组）2）实施文档要求、审核（监理开会提出要求封面、内容、目录等）3）监理文档（合同、总监任命书、监理总结等详见监理档案目录）4）编制验收会议议程、确定参会人员、汇报顺序等PPT监理汇报演练，突出项目重点；监理档案；查看承建单位汇报材料监理档案 3、进行验收1）提前1小时到场；2）记录专家验收会现场意见专家提出意见以联系函形式下发并督促整改验收报告或验收意见（要有章子）验收报告或验收意见 （1）试运行记录及报告由承建单位编制，主要说明试运行期内系统运行情况，发挥的效用，出现的问题及解决情况。 试运行说明由建设单位编制，主要说明试运行期内数据录入情况，产生效果等内容。 （2）专家在验收会时提出的意见将多于写在验收结论中的，因此，验收会时监理要做好相应记录，并在验收会后1天内下发联系函要求承建单位整改。 （3）监理档案编制时须使用公司统一封面，并在页脊处标明项目名称，册数等内容。 监理档案须有目录，一般来说按项目实施时间顺序编制，也可以根据国家电子政务档案管理办法编制。 监理档案内不同类型文档可以使用彩页进行区隔，彩页不能使用红、紫等过于艳丽颜色，须使用淡黄、淡蓝或其它建设单位要求的彩页颜色。 交总工办的档案须按总工办要求装订。 （4）监理人员汇报时需要声音洪亮、吐字清楚、语速不易太快或太慢。 由于监理单位一般在承建单位之后进行汇报，与承建单位汇报内容重复部分需要快速跳过，重点是监理工作成果、项目实施中的问题及解决情况等，时间一般控制在10分钟以内为宜。 五、成品软件或原型、快捷类项目监理工作流程成品软件是指商品化（成品）的软件，但是实践中建设单位需要将其进行较小的改动，以满足实际使用需要。 成品软件类项目监理工作重点为个性化需求功能和系统实施工作两方面。 因此，在监理时，虽然也会经历调研、测试等流程，但监理人员应控制这部分工作的范围，以保证项目进度。 即只对增加的个性化功能部分进行功能测试，整体可根据情况选择压力测试。 1、准备阶段，主要指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行的相关准备工作。 序号阶段划分工作内容关注点输出成果部门检查项总工办考核项工作成果文档成果一准备阶段 1、认识建设单位、承建单位代表； 2、初步了解项目基本情况（建设内容、工期、投资、对监理要求等） 3、收集资料（合同、招投标文件及其它资料） 1、监理的作用、工作范围、 2、项目章的作用 1、了解建设单位基本情况、人员职责； 2、了解承建单位基本情况、人员职责； 3、得到合同、招投标文件及其它资料。 4、确定监理机构项目组成员，（总监任命书、项目章启用联系函） 5、项目建设中的重点、难点分析 6、通讯录、项目经理任命、总监任命THJL-18-总监理工程师任命书.docTHJL-20-监理项目章刻制申请表.doc XX项目-监理规划.docXX项目-监理细则.doc必须经总工办审核项目的监理规划及细则后方可刻项目章。 （先在OA工作流中进行办理，然后打印申请表，最后去刻章） 1、通讯录 2、监理规划 3、监理细则 4、招标文件 5、投标文件 6、建设合同 7、项目经理任命 8、总监任命 9、项目分析会材料 1、通讯录 2、监理规划 3、监理细则 4、总监任命书 5、监理合同 （1）招标文件、投标文件、建设合同须有电子版和纸质版，在项目实施过程中，用电子版以便于审核，但发文前需要查看纸质版的文件，以保证文档的准确性。 （2）项目分析会材料指项目分析报告、PPT等。 项目分析重点是项目的难点及解决措施。 （3）通讯录须包含建设单位、承建单位、监理单位及其它相关单位的相关人员，并给各项目参建方发出。 2、实施阶段，主要指项目自项目首次例会（标志项目正式开始实施）至项目验收前所经历的过程。 序号工作阶段工作内容关注点输出成果部门检查总工办检查工作成果文档成果二实施阶段（须注意版本控制） 1、首次项目例会（确定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报要求、承建单位技术交底） 1、项目经理授权（盖公章） 2、承建单位周报要求 3、技术交底内容反映在实施方案中通过会议、面谈方式 1、确定开会时间、人员、职责、监理流程、周报要求； 2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）项目例会签到表.doc会议纪要.doc 1、签到表 2、会议纪要 3、项目经理授权 4、实施方）案（初稿） 1、签到表 2、会议纪要 2、形成实施方案 1、实施方案的合理性、完整性 2、会议纪要中反映通过实施方案通过会议、面谈方式 1、审核实施方案；形成审核意见，并在会议纪要中体现； 2、确认实施方案（会议纪要、文档审核；表）； 3、审核开工申请、下发开工令监理工作联系函-.docx开工申请.docx方案计划报审表.docx 1、配置管理计划 2、软件质量保证计划、 3、实施方案审核（总监、主任工程师、部门经理） 4、开工申请附承建单位的开工报告 1、实施方案审核 2、开工申请 3、首次项目例会（确定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报要求、承建单位技术交底） 1、承建单位周报要求 2、项目相关制度要求 3、实施时间安排通过会议、面谈方式 1、确定开会时间、人员、职责、监理流程、周报要求； 2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）项目例会签到表.doc会议纪要.doc 1、签到表 2、会议纪要 3、项目经理授权 4、实施方）案（初稿） 1、签到表 2、会议纪要 4、需求调研旁站、审核1）通过演示或试用，收集需求，由承建单位进行微调，监理须记录，并各方确认。 监理工作联系函-.docx或文档审核意见表YJ-11-141216.doc 1、调研记录、 2、个性化功能的需求规格说明书、 3、需求审核意见（经过总 1、需求审核意见需求确认表-.doc监理通知单.docx监审核确认） 5、准备实施实施准备工作是否完成，具备实施条件通过检查 1、要求承建单位进行环境检查（服务器、链路、设备等）并形成相应记录 2、测试环境、生产环境搭建完成 3、软、硬件设备的正品核对；软件为双软认证开工令.doc软件检查表-.doc 1、检查承建单位环境确认资料 2、开工令开工令- 6、实施 1、部署合理性； 2、安装配置后可验证1）部署及调试情况；侧重点是实施步骤，人员安排及验证方式2）安装、配置及调试记录 1、部署规划或方案 2、安装配置记录（含抓图） 1、部署方案 2、安装调试记录（含抓图）安装调试记录（含抓图） 7、确认测试 1、压力测试报告、 2、新增功能的测试报告1）压力测试及新增本地化需求进行功能测试（只对应用软件进行测试） 1、压力测试报告 2、新增功能测试报告压力测试报告、新增功能测试报告新增功能测试报告 8、培训培训计划、审核培训计划、评估培训效果集中培训调查问卷.docx培训记录.docx1培训计划、2培、训记录、3影像资料4培训效果评估意见（根据考卷或培训效果评价表） 1、培训计划、 2、培训记录、 （1）项目首次例会签到时，注意先请与会职务最高的领导先签，其余依次。 （平时例会可看建设单位代表是否关注，不关注可以不按顺序签）项目所负责的部门领导、项目总监必须参会会议，且在会上发言。 （2）实施方案是由承建单位编制，监理单位审核的项目指导性文档。 内容需包含技术部分和项目管理部分，如目的、范围、实施步骤、实施人员及分工、工期安排等内容。 （3）需求规格说明书的审核依据为 1、合同及招投标文件中所提及的内容、性能要求等； 2、调研记录中提及的功能或需求； 3、国家相关规范要求格式中需有的内容，如接口要求、基础环境要求等。 （4）需求规格说明书若已通过监理单位审核，但建设单位迟迟不进行确认的，监理单位可以在会议上提出需求确认的方案建议，如召集业务单位以会议形式进行确认。 （注在会议纪要、联系函中写出即可，不用也不能重复提及） （5）成品软件须要核实产品的相关授权，包括授权单位、授权数量、授权范围（模块）、售后服务内容等。 （6）实施过程中的版本控制需要贯穿始终，包括软件版本和文档版本的控制。 需要将软件功能和版本对应，软件功能和文档对应。 版本更新时，应现在测试环境中进行部署，并进行相应测试，通过后，经三方同意再在生产环境中部署。 （7）概要设计、详细设计、数据库设计之间关系。 先有概要设计文档，后形成数据库设计和详细设计文档。 （8）概要设计、详细设计、数据库设计的审核依据为1）合同及招投标文件中所提及的内容、性能要求等；2）调研记录中提及的功能或需求；3）经确认的需求规格说明书；4）国家相关规范要求格式中需有的内容，如接口要求、基础环境要求等。 （9）测试方案由承建单位编制，监理单位审核。 该方案须符合合同及招投标文件、需求规格说明书的要求（包含测试的时间、地点、人员、方法、范围、工具、环境、测试用例） （10）压力测试报告的测试环境应为建设单位当前使用环境，若为承建单位自行搭建环境，则仅具有部分参考价值。 测试工具常用的有HP公司的LoadRunner和WinRunner等。 （11）培训阶段须根据培训规模大小，选择不同的培训方式，同时产生不同的结果文档。 培训对于监理单位来说难点在于培训效果的评估，因此大规模的培训建议以考试形式对培训效果进行检验。 若无法举行培训，则必须通过集中培训调研表，作为培训效果评估的依据。 小规模（10人以下）建议使用培训记录，不评估培训效果。 培训的目的是为了将系统用起来，因此培训不是1次就行的。 培训中需要以实践为主，最好能进行录像，以便于培训人员可以查看学习。 大型培训时需要有培训签到表、相应通知、培训教材等资料存档。 3、验收阶段，主要指项目已完成建设要求，且试运行正常符合根据合同相关规定，具备验收条件。 序号阶段划分工作内容关注点输出成果部门检查总工办检查工作成果文档成果3验收阶段 1、测试、培训（且通过）后，三方同意验收； 1、会议纪要中反映项目建设情况，遗留问题及措施，各方对验收的意见等会议讨论通过，并签署验收申请，业主要确认验收（初验、终验）报审表.docx验收申请及审核意见；试运行记录、报告；试运行说明验收申请及审核意见 2、监理单位验收评估意见须根据合同、招投标文件等逐项核对工程备忘录-.docx缺验收评估依据 2、验收准备 1、监理工作汇报 2、监理档案 3、施工档案 4、编制验收流程 5、验收会议文档（签到表、验收意见等） 6、项目总监、部门负责人须检查前期准备工作，并参加验收会。 1）确定验收方式（专家和建设单位验收组）2）实施文档要求、审核（监理开会提出要求封面、内容、目录等）3）监理文档（合同、总监任命书、监理总结等详见监理档案目录）4）编制验收会议议程、确定参会人员、汇报顺序等PPT监理汇报演练，突出项目重点；监理档案；查看承建单位汇报材料监理档案 3、进行验收1）提前到场；2）记录专家验收会现场意见专家提出意见以联系函形式下发并督促整改验收报告或验收意见（要有章子）验收报告或验收意见 （1）试运行记录及报告由承建单位编制，主要说明试运行期内系统运行情况，发挥的效用，出现的问题及解决情况。 试运行说明由建设单位编制，主要说明试运行期内数据录入情况，产生效果等内容。 （2）专家在验收会时提出的意见将多于写在验收结论中的，因此，验收会时监理要做好相应记录，并在验收会后1天内下发联系函要求承建单位整改。 （3）监理档案编制时须使用公司统一封面，并在页脊处标明项目名称，册数等内容。 监理档案须有目录，一般来说按项目实施时间顺序编制，也可以根据国家电子政务档案管理办法编制。 监理档案内不同类型文档可以使用彩页进行区隔，彩页不能使用红、紫等过于艳丽颜色，须使用淡黄、淡蓝或其它建设单位要求的彩页颜色。 （4）监理人员汇报时需要声音洪亮、吐字清楚、语速不易太快或太慢。 由于监理单位一般在承建单位之后进行汇报，与承建单位汇报内容重复部分需要快速跳过，重点是监理工作成果、项目实施中的问题及解决情况等，时间一般控制在10分钟以内为宜。 六、系统集成类项目监理工作流程 1、准备阶段，主要指项目开始前监理组为顺利开展监理工作所进行的相关准备工作。 序号阶段划分工作内容关注点输出成果部门检查项总工办考核项工作成果文档成果一准备阶段 1、认识建设单位、承建单位代表； 2、初步了解项目基本情况（建设内容、工期、投资、对监理要求等） 3、收集资料（合同、招投标文件及其它资料） 1、监理的作用、工作范围、 2、项目章的作用 1、了解建设单位基本情况、人员职责； 2、了解承建单位基本情况、人员职责； 3、得到合同、招投标文件及其它资料。 4、确定监理机构项目组成员，（总监任命书、项目章启用联系函） 5、项目建设中的重点、难点分析 6、通讯录、项目经理任命、总监任命THJL-18-总监理工程师任命书.docTHJL-20-监理项目章刻制申请表.doc XX项目-监理规划.docXX项目-监理细则.doc必须经总工办审核项目的监理规划及细则后方可刻项目章。 （先 1、通讯录 2、监理规划 3、监理细则 4、招标文件 5、投标文件 6、建设合同 7、项目经理任命 8、总监任命 9、项目分析会材料 1、通讯录 2、监理规划 3、监理细则 4、总监任命书 5、监理合同在在OA工作流中进行办理，然后打印申请表，最后去刻章） （1）招标文件、投标文件、建设合同须有电子版和纸质版，在项目实施过程中，用电子版以便于审核，但发文前需要查看纸质版的文件，以保证文档的准确性。 （2）项目分析会材料指项目分析报告、PPT等。 项目分析重点是项目的难点及解决措施。 （3）通讯录须包含建设单位、承建单位、监理单位及其它相关单位的相关人员，并给各项目参建方发出。 （4）通过合同清单了解对应设备的功能、配置及性能。 2、实施阶段，主要指项目自项目首次例会（标志项目正式开始实施）至项目验收前所经历的过程。 序号工作阶段工作内容关注点输出成果部门检查总工办检查工作成果文档成果二实施阶段 1、首次项目例会（确定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报要求、承建单位技术交底） 1、项目经理授权（盖公章） 2、承建单位周报要求 3、技术交底内容反映在实施方案中通过会议、面谈方式 1、确定开会时间、人员、职责、监理流程、周报要求； 2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）项目例会签到表.doc会议纪要.doc 1、签到表 2、会议纪要 3、项目经理授权 4、实施方）案（初稿） 1、签到表 2、会议纪要 2、讨论、形成实施方案（收集需求） 1、讨论实施方案与项目重点、难点的程度（需求与困难估计充足） 1、建设单位明确需求，承建单位收集需求，监理须了解、掌握需求 2、承建单位分析需求，提出最优方案 3、讨论、审核实施方案 4、审核实施方案，并在会议纪要中体现。 5、填写开工申请、出具开工令 1、方案计划报审表.docx 2、开工申请.docx 3、开工令.docx 1、方案报审表、 2、开工申请请 3、开工令 1、方案报审表、 2、开工申请 3、开工令 3、首次项目例会（确定开会时间、参加人员、监理工作流程、周报要求、承建单位技术交底） 1、承建单位周报要求 2、项目相关制度要求 3、实施时间安排通过会议、面谈方式 1、确定开会时间、人员、职责、监理流程、周报要求； 2、承建单位交底（工期、开发工作、实施人数、工作范围、项目经理任命书）项目例会签到表.doc会议纪要.doc 1、签到表 2、会议纪要 3、项目经理授权 4、实施方）案（初稿） 1、签到表 2、会议纪要 4、形成实施方案实施方案形成实施步骤、设备规划等内容1）形成实施方案，并经各方确认。 监理工作联系函-.docx或文档审核意见表YJ-11-141216.doc方案计划报审表.docx监理通知单.docx 1、实施方案审核意见（经过总监审核确认） 1、需求审核意见 5、实施准备（发货、到货报审、施工环境准备、材料准备、人员准备） 1、实施准备工作是否完成，具备实施条件； 2、承建单位须完成通过检查 1、要求承建单位进行环境检查（服务器、链路、设备等）并形成相应记录 2、测试环境、生产环境搭建完成开工令.doc软件检查表.doc 1、检查承建单位环境确认资料 2、开工令开工令-现场环境检查 3、机柜及机房供电能否满足设备需要 4、到货报审的作用 5、设备摆放图、端口对应表、设备的策略等 3、软、硬件设备的正品核对；软件为双软认证 4、实施环境准备（电、机柜位置、设备摆放、托盘等辅材及主材） 5、到货报审（确定到货时间、到货范围、实施人员）工程材料设备配件报审表.doc 4、实施开始（设备开箱、上架、加电） 1、设备上架的一般要求 2、设备配置与合同要求的核对 3、基础软件 4、设备的核对、服务的核对 1、开箱三核对（合同清单与设备外包装、设备序列号、保修卡或授权卡、设备配置），检查设备外观、包装，并清点设备数量； 2、填写设备开箱报审表、设备附件表、合同设备核对表、开箱检验报告等； 3、设备上架、联接、加电； 4、核实设备、软件及服务情况； 5、基础软件的搭建、测试。 设备开箱检验报告.doc设备开箱检验表.doc设备附件资料明细单.doc合同设备配置及附件核查表.doc安装、调试记录-.doc 1、现场影像资料、材料 2、开箱资料（设备报审、开箱报告）含合同附件核对表、附件、详细表）、 3、设备摆放图、拓扑图及连接图、端口对应表、 4、授权书及检查记）录（截图） 1、现场影像资料、材料 2、开箱资料（设备报审、开箱报告、合同附件核对表、附件详细表） 5、系统测试 1、测试计划由承建单位编写，监理单位审核，测试方案内容需符合合同、招投标文件、 1、测试方案须符合合同及招投标文件要求；2；讨论、审核测试方案；3）三方进行测试，并形成测试报告。 1、测试方案报审（参见方案报审表）1测试方案及用例、 2、测试报告及签认（含单项和集成） 1、测试方案及测试用例、 2、测试报告国标的要求 6、系统培训培训计划、审核