证 券公司合规培训讲话.doc

证 券公司合规培训讲话 不推诿、不回避、不折腾一个非著名男合规的内心独语22合规创造价值合规从高层做起全员合规全面合规主动合规333合规、风险管理部门的角色定位从监督走向合作合规、风险管理部门的角色定位从监督走向合作对抗协作对抗协作平衡444合规、风险管理部门与业务部门的关系油门刹车业务合规、风控油门刹车业务合规、风控亲密有间、换位思考、大智若智55?组织合规培训，培育合规文化。 ?合规教育要坚持对公司制度的学习?从业人员职业道德教育是重要内容?“以案说法”是合规教育的重要手段?高盛的实践“我们最重要的三大财富是员工、资本和声誉。 如三者之中任何一项遭到损害，最难重建的是声誉。 我们不仅致力于从字面上，更从实质上完全遵循约束我们的法律、规章和职业道德准则。 持续的成功有赖于坚定地遵守这一原则。 ?贝尔斯登“PSD”文化?Poor?Smart?Desire tosuess6合规管理的三种境界?“成就一切事，罔不历三种境界”王国维?“昨夜西风凋碧树。 独上高楼，望尽天涯路”?“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴”?“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火澜珊处”7公司合规管理进程回顾?xx年试点合规管理制度年试点合规管理制度?xx年年?全面推进合规管理全面推进合规管理?xx年年?合规总监到位?迈上新台阶?xx年年?成立合规部2.2公司合规管理组织体系董事会监事会经营管理层合规总监法律合规部地区合规专员合规经理82.4.422个城市的25名地区合规专员合规培训咨询1合规检查2合规监控核查3与监管部门沟通5反洗钱工作6法律事项管理7合规初审410合规管理组织体系七个层面，自上而下，延伸至一线网点地区设“腿”合规管理组织体系七个层面，自上而下，延伸至一线网点地区设“腿”营业部合规经理监事会经营管理层董事会合规总监法律合规部地区合规专员法律合规部地区合规专员18人24人214人营业部安“眼”营业部安“眼”公司网点数量多，覆盖面广，营销风险大公司网点数量多，覆盖面广，营销风险大118合规队伍业务强、法律精、懂管理、熟内控42名总部直管合规人员，37人通过合规胜任能力考试、司法考试一流的工作，需要一流的团队44法律会计金融数理统计计算机法律会计金融数理统计计算机46法律合规部总部地区合规专员法律合规部总部地区合规专员3112.512.527918合规经理3820123012公司章程合规管理办法反洗钱工作管理办法信息隔离墙管理办法5项核心合规管理制度项核心合规管理制度5项核心合规管理制度项核心合规管理制度员工合规守则17项合规管理具体规章合规管理制度体系13合规管理全景图贯穿全程的合规管理145思考和实践从事后“救火队员”向事前“内控机制推动者”转变从事后“救火队员”向事前“内控机制推动者”转变?找准合规部门的定位?找准合规工作的切入点从查控为主“警察”角色向以咨询培训为主“伙伴”关系转变从查控为主“警察”角色向以咨询培训为主“伙伴”关系转变立足两个“找准”，实现“两个转变”15思考和实践?打造一支214人的合规经理队伍，专职172人，由运行管理部经理兼任的有42人人门槛高定位准覆盖全考核严职能实门槛高定位准覆盖全考核严职能实合规经理队伍精16思考和实践?定位准合规经理即营业部的“合规总监”公司合规经营第一责任人公司合规经营第一责任人公司总裁合规总监?公司合规管理工作具体负责人公司合规管理工作具体负责人?全面负责公司合规风险识别、管理和报告全面负责公司合规风险识别、管理和报告营业部负责人营业部合规经营第一责任人营业部合规经营第一责任人合规经理?提供专业支持?履行监督职责?向公司及营业部负责人双线报告向公司及营业部负责人双线报告17思考和实践业务人员营业部总经理合规部门当地监管部门与业务人员亲密有间的伙伴关系与营业部总经理亲密有间的助手关系与合规部门延伸至一线的合规触角合规经理与当地监管部门沟通与配合?定位准合规经理与其他相关人员的关系18思考和实践?门槛高专业、敬业、职业、乐业?有为才能有位！合规经理任职资格合规经理任职资格B BEEC CDDA A大学本科及以上学历5年以上从业经验2年以上部门经理经验热爱合规工作，有责任心，作风正派通过公司合规经理任职资格认证大学本科及以上学历5年以上从业经验2年以上部门经理经验热爱合规工作，有责任心，作风正派通过公司合规经理任职资格认证19思考和实践?队伍精闭卷考试、资格审核、择优录用、岗前培训、入岗入级精挑细选程序公开精挑细选程序公开入岗入级闭卷考试择优录用资格审核岗前培训20思考和实践?覆盖全214家营业网点全面覆盖21思考和实践?职能实明确职能，赋予权利，责权对等合规审查合规监控合规检查反洗钱合规报告合规咨询职责合规培训参会合规培训参会现场检查现场检查参会系统查询资料查询情况了解参会系统查询资料查询情况了解权利22思考和实践?考核严尽职才能免责参会?考核部门-营业部和法律合规部?考核内容-日常各合规管理职能履行情况；营业部发生的风险事项?“尽职才能免责”-已勤勉尽责，并及时报告的，可以酌情免责?考核结果运