太阳湾酒店监理规划.doc

太阳湾养生精品酒店内装饰工程监理规划编制： 审核： 审批：上海容基工程项目管理有限公司2015年 9 月30 日 目 录一、 工程概况 3二、 监理工作的范围、内容和目标 4-6三、 监理依据 7四、 质量保证体系 8-18五、 工程进度（工期）控制 19-23六、 工程投资控制 24-25七、 工程质量控制 25-32八、 工程检测手段及检测设备 33-34九、 合同管理及信息管理 34-41十、 组织协调 42-43十一、安全文明控制44-45 十二、监理服务质量的检查与考核 45-61附件：监理服务过程控制流程图 第一章 工程概况一、工程概况1、工程名称：太阳湾养生精品酒店内装饰工程2、建设地点：合肥市樊洼路998号3、建设单位：安徽省华侨饭店管理有限公司 4、设计单位：安徽雅丽装饰工程有限公司 5、监理单位：上海容基工程项目管理有限公司6、工程规模：装修面积约 5200 平方米第二章 监理范围、监理工作内容及监理目标一、监理工作范围本工程监理范围包括主楼的吊顶工程、天然石材饰面工程、地砖、墙砖工程、玻璃工程、木饰面工程、油漆工程、PVC地胶工程、拆除工程、以及电气工程、其他装饰等工程实施施工阶段全过程监理，即从施工准备阶段，施工阶段至工程竣工验收终止，对工程的工期、质量 、投资进行有效控制，并在实施过程中进行合同管理、信息管理以及安全与文明施工控制等相关工作，同时协调有关单位之间的工作关系。二、监理工作内容按照国家标准建设工程监理规范GB50319-2013和业主要求，做好开工前的监理配合工作，施工中的监理工作，竣工验收阶段的所有监理服务工作。监理工作主要包括“四控、二管、一协调”即投资控制、进度控制、质量控制、安全控制、合同管理、信息管理及工程协调工作，具体如下：1、施工准备阶段：（1）协助甲方组织图纸会审。（2）审查施工单位编制的施工组织设计、施工进度计划及施工平面图，签认后报建设单位；审查并确认承建单位选择的分包单位。（3）审查施工单位填报的开工报告，经甲方批准后，下达开工令。（4）参加由建设单位主持召开的第一次工地例会，作好监理交底工作，负责起草会议纪要，并经与会各方代表会签。2、施工阶段（1）工地例会 1）定期主持召开工地例会，负责起草会议纪要，并经与会各方代表会签。 2）根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。（2）工程质量控制工作 1）对建设工程分项、分部和水电管网等安装质量进行监督，要求施工单位严格按规范、标准施工，对隐蔽工程进行验收，设计变更，质量事故分析和技术处理的确定，检查安全文明设施，竣工验收以及全部工程技术档案的验收及移交。 2）检查工程材料：对装修所用材料、成品、半成品等必须严格检验，对不符合要求的材料和设备，有权禁止进入工地和投入使用。 3）对工程的施工检查要保证不漏检，重点部位和技术复杂的部位应当增加检查次数。 4）审核承包单位报送的重点部位，关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，同意后予以签认。 5）对承包单位报送的采用新材料、新工艺、新技术、新设备时的施工工艺措施和证明材料组织专题论证，经审定后予以签认。 6）审核承包单位报送的拟进场的工程材料，构件和设备的质量证明资料，并对进场的实物按照规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。 7）对施工过程进行巡视和检查，对难以检查的重点部位的隐蔽过程进行旁站。8）对承包单位报送的隐蔽工程自检结果现场检查，符合要求后予以签认。9）审核和现场检查承包单位报送的分项、分部和单位工程质量评定资料，符合要求予以签认。10）检查承包单位对在施工过程中出现的质量缺陷的整改结果。11）发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经复查，符合规定要求后签署复工令并事先向建设单位报告。12）对承包单位报送的需要返工处理或加固补强的质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，对其质量事故的处理结果进行跟踪检查和验收，并及时向建设单位提交有关质量事故的书面报告，完整的质量事故处理记录整理归档。（3）工程造价控制工作按照甲方制订的有关办法和规定办理工程变更计价签证，保证变更签证的各项工程质量合格，数量准确；建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向甲方报告；建立验工 对不符合质量标准的工程，未经返工处理达标前不予验收；组织召开现场例会，协调解决施工中出现的上些问题，重要协调事项先向甲方请求报告；及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。（4）工程进度控制工作监督施工单位严格依据施工承发包合同规定的工期安排进度计划监督施工单位按照总进度计划，分阶段、分部分组织施工，每月向甲方报告施工计划的执行情况和存在的问题。监督施工单位按合同工期完成。掌握并准确了解工程进度，如发生延误，及时分析原因，提出相应措施，并报告甲方。审批承包单位报适的施工计划和年、季、月度施工进度计划。检查、分析进度计划实施情况，当实际进度滞后于进度计划时，书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。依据施工合同有关条款、施工图纸及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，并报送建设单位。通过监理月报形式向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位导致的工程延期及相关费用索赔的建议。（5）变更设计对设计变更进行初审，核实变更设计增、减数量，提出初审意见，报甲方审定。3、竣工验收阶段督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，并提出监理意见。审查施工单位的工程竣工报告，并提出工程质量评估报告，以作为验收的依据。参加甲方组织的初验及终验工作，提出监理意见。4、缺陷责任阶段定期对对工程进行检查，发现问题及时组织处理；做到随唤随到，为甲方提供监理工作范围内的服务；整理一套完整的监理资料报甲方存档； 三、监理工作目标1、工程控制目标（1）质量控制目标：按照建筑装饰装修工程质量验收规范（GB50210-2013）和建筑内部装修设计防火规范工程（GB50222-2007）、民用建筑电气设计规范（JGJ/T16-2008）规定，协助施工单位完成与业主签订合同中约定的质量等级。（2）进度控制目标：协助施工单位按业主要求的工期期限内完成。（3）投资控制目标：将整个工程造价控制在建设单位确定的工程总投资以内。严格控制工程变更及合同外工作量，并经业主认可。对工程变更及拟采用的施工技术措施等主动进行多方案经济技术比较，最大限度控制工程造价。 2、监理工作服务质量目标： 按公司文件监理服务质量考核规范，监理服务“优良”标准。第三章 监理依据 1、国家和地方有关的工程建设法律、法规： （1）中华人民共和国建筑法； （2）中华人民共和国合同法； （3）中华人民共和国招标投标法； （4）建设工程质量管理条例； （5）建设工程安全生产管理条例。2、有关合同和文件：（1）工程建设监理合同、招标投标文件；（2）工程建设承包合同、招标投标文件及有关协议、文件； （3）经过批准的施工组织设计和有关文件。3、监理规范：建设工程监理规范（GB50319-2013）二、质量保证体系（1） 本公司已通过ISO9001-2008质量管理体系认证，并在按质量体系文件有效运行。（2） 本公司按照GB/T19001-2008标准建立了完善的文件化的质量保证体系。 （3）工程项目就是监理部应根据公司的质量保证体系要求，通过严格执行质量体系程序和作业指导文件，达到控制监理服务的质量活动，确保监理目标的实现。（4）本公司对监理项目全过程进行跟踪控制，以保证监理服务过程处于受控状态，控制程序见附件一上海容基工程项目管理有限公司监理服务过程控制流程图。三、监理机构配置1、 监理机构框图总监：沈忠义 总监代表：刘和东土建工 程师梁鹏安装工程师： 沈尧华资料员： 周玉 环安全监理员：李兴军四、监理人员岗位职责1、总监理工程师职责(1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；(3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；(4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；(5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；(6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(7)审核签署承包单位的工程款申请、支付证书和竣工结算；(8)审查和处理工程变更；(9)主持或参与工程质量事故的调查；(10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期期限；(11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(13)主持整理工程项目的监理资料。2、总监代表职责（1）负责总监指定或交办的监理工作；（2）按总监的授权，行使总监的部分职责和权力。3、专业监理工程职责（1）负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工程师的具体实施；（3）组织、指导检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及及整理，参与编写监理月报；（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构件进行平行检验，合格时予以签认；（10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。4、监理员职责（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查承包投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；（3）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（4）做好监理日记和有关监理记录。5、信息档案管理员（1）执行总监理工程师的指令和交办的任务，负责做好范围内的一切工作；（2）负责每天收集、阅读各专业监理工程师、监理员的监理日记，了解工程进展，掌握工程信息，负责认真填写监理日志；（3）协助监理月报的编写和各种监理台帐的记录工作；（4）负责监理例会会议纪要，整理会议的纪要，经总监理工程师审查后分发给有关单位；（5）认真做好监理部的收发文登记工作，按公司统一的信息编码进行分类、编号、整理，按程序分送给各有关单位或有关专业人员；（6）负责监理部文件资料的保管和借阅，办理借阅手续；（7）负责现场办公用品、劳保用品及检测仪器、工具的保管和领用，办理领用手续；（8）协助总监理工程师做监理部的后勤工作，负责现场监理人员的考勤工作。五、主要监理制度为保证监理项目质量，本公司依据建设工程监理规范（GB50319-2013）的要求，制订了详细的项目管理制度，主要包括以下制度：1、监理守则:1、 各监理人员必须严格服从上级监理组织的管理、安排，本着严格理、热情服务、秉分办事、一丝不苟的原则，认真工作。2、 为不致影响监理工作的正常进行，各监理人员应遵守治安条例，不得打牌赌博，一律不得饮酒；3、 各监理人员均不得介绍分包队伍，不得以权谋私，接受承包人的贿赂，也不允许和其它材料商进行合作，从中获利，不准参加施工单位邀请的消费。不准故意刁难施工单位。4、 作息时间应以工作为主，不得影响工程的连续性。工作时间应根据工程实际情况分轻重缓急安排好，项目监理人员不得擅自离开工地，因工作需要外出的，必须与施工单位协商安排好工作，同时向上级有关部门办理请假手续。5、 项目监理人员要坚持每天巡视施工现场，对工程质量要做到心中有数，发现问题及时向上级有关部门报告。6、 本道工序完成后，现场监理应及时检查验收，或通知检测部门进行检测。确认合格，在规定时间内签复，不得以任何理由拖延签发时间，影响施工的连续性。7、 各级监理应严格按各自的监理职责范围作好监理工作，无特别原因各级监理不得越级处理问题。8、 监理人员之间必须团结一致，对某些问题意见有分歧时，及时向上级监理机构汇报，或向当事人解释清楚，任何人在任何情况下不得固执已见。2、监理交底制度：1）在监理项目开始前由上一级监理机构（或人员）向下一级监理机构（或人员）就合同、技术管理等方面进行阐述、说明并提出要求，进行交底。监理工作开始前，监理部应结合第一次工地例会向施工单位进行监理交底。监理工作实施过程中，监理部应根据具体情况向施工单位进行监理交底。监理工作实施过程中，由总监理向专业监理工程和监理员就监理程序、措施、人员安排等进行定期、不定期进行交底。2）交底要有正式记录。3、设计文件审查管理制度。3.1设计交底与图纸会审制度1） 根据建设工程监理规范（GB50319-2013）规定：在设计交底前总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位提出书面意见和建议。2） 图纸审查的主要内容a、 审查施工图纸设计是否通过专业审查部门的审查和批准；b、 审查施工图纸是否符合国家有关技术、经济政策和有关规定；c、 审查施工图纸设计是否符合国家现行设计规范和标准的规定，特别是强制性条文的规定；d、 审查施工图纸、施工图说明、设计总说明是否齐全，规定是否明确，三者有无矛盾，各专业施工图的张数、编号、与图纸目录是否相符。e、 审查建设项目坐标、标高与总平面图中标注是否一致，与相关建设项目之间的几何尺寸关系以及轴线关系和方向等有无矛盾和差错；3） 图纸自审图纸会审前各单位应进行图纸自审，接到图纸后，总监理工程师应及时安装或组织监理人员进行自审，并提出各专业自审记录。及时召集有关人员，组织内部会审，针对各专业自审发现的问题及建议进行讨论，弄清设计意图和工程的特点及要求。图纸经自审后，应将发现的问题以及有关建议，做好记录，待图纸会审时提交讨论解决。4） 图纸会审会审由建设单位召集进行，监理组应根据施工进度要求，督促业主尽组织会审。应在工程项目开工前进行。在会审之前，应先由设计单位交底，交待设计意图、重要及关键部位，采用的新技术、新结构、新工艺、新材料、新设备等的作法、要求、达到的质量标准，而后再由各单位提出问题。设计单位给予答复。会审时，由设计代表作正式会审记录但各单位也应指定专人进行记录，以防遗漏。会审后由设计代表整理好图纸记录，由各参加单位盖章生效。会审记录由建设单位或委派监理组向各方发送，各方应做好登记归档。3.2设计变更、洽商管理制度（1）设计变更、洽商不论由谁提出和批准，承包单位均应填写工程变更单报专业监理工程师审查，总监理与业主协商一致后，予以签发，承包方方可执行。（2）专业监理工程师督促承包单位对签认的设计变更、洽商发生后，将设计变更、洽商的内容及时反映在施工图纸上，设计变更、洽商的实施所发生的费用变更，承包单位应及时申报“工程变更费用申请”报专业监理工程师认可，总监理工程师审批后按正常的支付程序办理变更费用的支付手续。4、监理日志记录规定1）监理日志包括项目监理日志和个人监理日记二种，项目监理日志采用公司统一印制的A4幅面日志本记录；2）项目监理日志记录范围，以实际工作划分，做到不重复、不遗漏。各监理人员根据本项目特点作具体安排，记录人由总监或监理组长指定，人员调动时要移交监理日志，并在日志上作交接记录。项目结束时作为监理资料的一部分归档。3）每一个监理人员均要记录个人监理日记，总监或监理组长每半月对所辖段的监理日志进行集中检查并在日志上作检查记录。作为对监理人员的一项考核指标。4）监理日志力求条理清楚、文字简明、字迹工整。记录应采用黑色钢笔或签字笔，不得使用蓝色钢笔、圆珠笔或铅笔。5) 监理日志应准确、真实反映工程建设过程中投资控制、进度控制、质量控制、合同管理及现场协调情况，对与之有关的问题要有头有尾、有始有终地记录，对参与的人员、时间、地点、起因、经过、结果都要如实记录，把日志作为完整的工程跟踪资料。监理日志应与其他监理资料（如旁站记录、报验台帐等）相关联。主要内容包括：天气情况、施工进度情况、施工工艺情况、工序检查、试验检测、验收、原材料、设备、人员情况、会议、工程协调、人员往来、资料往来、施工安全等。5、监理会议制度（1）工地第一次会议：第一次工地会议在工程开前进行，各方相互认识，确定联络方式，也是检查开工前各项准备工作是否就绪，并且明确监理程度的会议。由业主主持，施工单位项目经理和各部门负责人，业主方有关人员、监理部全部人员参加。（2）监理例会：工地监理例会由监理按照工程情况定期组织召开，每月两次，月初、月中各一次。目的是研究现场的计划、进度、质量、工程款支付、各单位协调等问题，并做出决议。会议由监理工程师记录、整理成会议纪要，与会各方会签后分发给有关单位。（3）专题会议：当现场发生质量、进度、工程款或其他管理方面的重要问题时，监理部召集专题会议，研究解决办法，形成决议会签后执行。监理例会、专题会议形成议会签后，分发各方，并督促实施。6、工程报审与监督制度（1）专业监理工程师督促承包单位编制施工组织设计（方案），在开工前填写施工组织设计（方案）报审表报监理部审定。（2）总监理工程师组织专业监理工程师审定，由总监理工程师签认同意，批准实施；需要承包单位修改时，应由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改，修改后再报重新审定。（3）以批准的施工组织设计（方案）做为施工技术文件，专业监理工程师在施工过程中督促施工单位严格按此施工，并就施工单位在施工过程中实际落实情况进行检查，对不符合原定方案的，要求施工单位说明原因且进行必要纠正或要求施工单位根据工程发生的实际进展情况对原定方案进行补充和完善，重新报监理审查，督促施工实施。监理把督促施工方对施工组织设计（方案）的落实作为质量和进度控制工作的一个重要的环节。6.2工程进度计划审批制度（1）进度计划审批的内容 施工单位总进度计划及调整计划 阶段性进度计划，包括月度（滚动）进度计划和专项施工进度计划 进度计划必须保证措施，重要是机具、劳动力和其它资源的配置等。（2）审批的依据 总进度计划及调整计划是否符合工程承包合同、文件的约定； 阶段性进度计划是否符合总进度计划的要求； 进度计划的科学性和合理性。（3）审批的程度 总进度计划应附在施工组织设计中审报； 月进度计划每月26日申报，周进度计划在周例会前1天申报，申报内容包括上月（周）进度计划完成情况，下月（周）进度计划，机具劳动力的安排；专项施工计划应附在专项施工方案中申报；调整进度计划是在工程进度出现重大偏差后，采取补救措施的计划，按照监理工程师的指令予以报审；监理部收到进度计划后在约定时间内先由相关专业监理工程师审查，再由总监理工程师审批。6.3施工进度监督制度（1）监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，施工单位按月（周）进度计划申报经审批实施，监理部每月（周）以月（周）报的形式，向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。（2）施工单位申报的施工组织设计，经审批后实施。措施要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。6.4投资监督与工程计量、工程款审批制度（1）监理部进场后立即督促施工单位报送工程施工预算、承包合同相适应的概算，并随时补充相关的技术变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。（2）对重大变更或采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。6.5分包单位审批制度（1）选择分包前的原则：总承包单位对本项中的专业性较强的工程选择分包单位应遵循以下原则：符合工程承包合同的约定；符合有关法律、法规中对工程分包规定。（2）分包单位审批程序：分包工程开工前，总包单位将分包单位有关资质、原材料收集整理后，填报分包单位资格报审表，报监理部由专业监理工程师和总监理工程师依据规定进行审查，符合条件予以审批。（3）对分包单位资格审核的内容： 分包单位的营业执照、资质等级证书是否符合分包工程的要求，特殊行业否具有施工许可证，境外企业在同内承包是否具有施工施工许可证。 分包单位的业绩。 拟分包的工程内容和范围。 专职管理人员和特种作业人员的资格证和上岗证。7、工程报验与检验制度7.1材料、构配件和工程设备报验审查制度（1）承包单位应按规定对主要材料进行见证取样复试，包括材料的准用证、出厂证明；构配件和设备的资质证明及产品合格证明，构件的出厂证明、材质证明、试验报告；在自检合格后填写工程材料/构配件/设备报验单报监理部，专业监理工程师按有关规定进行检验认可。对于有疑问的主要材料进行抽样，在专业监理工程师的监督下，进行复查和抽检，不合格材料勒令退出现场。（2）承包单位的主施工设备进场调试合格后向监理部报验，经专业监理工程师审查合格进行签认，准许其使用。7.2隐蔽工程报验检查制度隐蔽工程实施前，承包单位应根据企业标准和质量验收规范进行自检、填写隐蔽工程单，在隐蔽前填写报验申请表报监理工程师，专业监理工程师在全理时间内通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工单位主管质检、设计单位共同检查签认。7.3工程质量报验制度。专业监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力责任。（1）专业监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出监理工程师通知单，限期改正。（2）如施工单位不及时改正，情节较严重的，专业监理工程师可在报请总监理工程批准后，由总监理发出工程暂停令，指令部分工程，单项工程或全部工程暂停施工，待施工单位改正后申报复工报审表，报专业监理工程师进行复验，合格后由总监签认。（3）分部分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种报验申请表，经专业监理工程师现场检查、资料查验后予以签认。7.4工程质量事故报告处理制度（1）凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出验标规定的偏差范围，需作返工处理的统称工程质量事故。（2）工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上级。对重大的质量事故或工伤事故，监理部应立即上报有关单位。（3）凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对受事故影响的部分工程应视为不合格，不予计量，待合格后，再补办计量手续。（4）施工单位应及时上报“质量问题报告”，并应抄报建设单位和监理部各一份，对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理部；对较大质量事故，由施工单位填写事故报告一式两份，由监理部组织有关单位研究处理；对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报监理部，由监理组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理部复查，确认无误后，方可继续施工。7.5工程竣工验收制度（1）工程竣工验收按照工程竣工验收工作流程规定程序进行。（2）竣工验收的依据是批准的设计图纸和文件，施工有关规范，工程质量验收标准以及合同协议文件。（3）施工按规定编写和提出验收交接文件，不齐全、不正确清晰，不能验收交接。 施工单位应在验收前，将编制好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理部一份，审查确认完整后，报建设单位。8、监理报告制度监理机构建立向业主报告制度，根据本工程的特点，采用如下形式报告相关工作内容：（1）工程情况报告：每月（次月5日前）一期监理月报，监理月报内容包括上月工程形象进度、主要实物工程量施工情况、安全情况、施工中的主要问题及建议及下月的相关工作计划。（2）验工报告：在每季末办理验工计划后五日内，将投资完成情况、工程进度与甲方下达计划进行对照，制表并附分析说明报业主。（3）隐蔽工程检查报告：在每季末将隐蔽工程检查项数，监理工程师实际检查项数，施工中质量检查情况，各种试件的试验报告单，到达工地材料、成品、半成品、设备等质量问题的件数，验工计价台账副本报业主。（4）阶段性工作报告：即基础施工阶段、主体施工阶段、安装施工阶段、装饰施工阶段，在上述阶段完成后15天内提出。（5）事件工作报告：工地发生大及重大质量事故、工伤事故或其他紧急情况，或业主要求的事件，及时向业主提出报告，包括事件描述、原因分析、处理过程和结果、处理的意见和建议。如考察报告，质量及安全报告，施工单位违约及处理报告等。（6）质量评估报告，针对基础工程，主体工程，装饰工程，安装工程完工待验前向业主提交质量评估报告。工程竣工后向业主提交工程质量评估报告。（7）过程中向业主转交或备查的文件有：开工令，施工组织设计（方案）申报，施工计划申报，分包单位申报，隐蔽工程记录，材料工程报验单，工程计量及工程款支付证书，停（复）工令，质量事故处理报告，监理通知、会议纪要等。9、监理服务检查考核制度1）总师室定期或不定期组织对项目监理机构服务质量及项目总监理工程师工作情况进行检查考核。2）项目总监理工程师负责检查本项目监理人员日常工作质量，发现问题及时纠正，并采取预防措施防止、杜绝类似问题发生，重大问题及进向公司总师室报告。项目总监理工程师定期组织对本项目监理服务质量进行考核评定。3）检查考核程序内容按监理服务质量考核规定执行，标准按公司监理服务质量检查考核评分表执行。 六、廉洁自律措施监理人员除了应具有扎实的理论知识及丰富的实践经验外，要能出色地完成业主委托的工作，必须具备良好的职业道德，为此，将从以下几方面采取措施：1、本项目选派的总监理工程师是我公司优秀总监之一，工作能力强、作风正派，具有较高的管理水平和较强的协调能力。优秀的总监是树立我公司良好形象、做到廉洁自律的基本保证，监理机构其它人员也按此原则选派。2、理机构将按公司的监理人员工作守则及相关规定建立严格的规章制度，包括对工作纪律、作风的具体要求，并将此规定分别传给业主、施工单位，并接受各方面的监督。3、总监不定期（但不少于每月一次）征询业主、施工单位及设计单位的现场代表关于监理人员职业道德方面的意见，以对监理人员进行考核。对违反规定的将按公司的监理人员服务不合格处理办法中的有关规定进行处理。4、监理内部每月召开一次关于如何提高服务质量、保证廉洁公正的专题会，表扬好的典型，对落后的进行批评，以保证监理部的正气常存并保持良好形象。第五章 工程进度（工期）控制一、进度控制目标 协助施工单位按业主要求的工期期限内完成。二、进度控制方法2.1编制工程进度监控计划 监理部进场后，根据设计图纸、现场实际情况及业主要求，编制总进度监控计划。2.2审核承包商的总控计划以及分阶段进行控制。 监理部根据工期目标审核承包商所报计划的可行性和符合性。应注意的是，承包商计划中应有为实现计划所需的劳动力配备、机构设备配备、材料配备以及主要材料采购计划。审核程序如下：审核施工单位报来的施工阶段控制计划及作业计划要求施工单位调整施工进度计划，并再次报审根据工程总进度计划安排工以及前期施工进度对后序工作的影响，判断是否符合要求是否符合要求施工过程定期检查、记录、比较和分析判断工作总结和评价不符合 （1）审批总进度计划 总承包单位在工程开工前应按施工合同的规定、建设单位的要求，以及总监理工程师的批示编制施工总进度计划，呈报监理部审批。分包单位也应在工程开工前编制施工进度计划，由总承包单位初审认可呈报监理审批。总监理工程师负责审批承包单位根据建设工程施工合同的要求，按时编制的施工总进度计划，全面分析其合理性和可行性。对承包单位报送的施工总进度计划审核，签署认可意见及注意事项，不同意时指出问题所在，要求承包单位修改后重新申报。施工总进度计划一经总监理工程师认可，即成为施工合同的附件，承包单位必须严格执行。对施工总进度计划的任何修改必须呈报总监理工程师进行认可，但并不能免除承包单位的责任。（2）审批月进度施工计划 施工进度计划实行分级管理，承包单位必须按总进度计划的要求编制年、季、月施工进度计划，呈报监理部审查认可，分包单位通过总承包单位进行协调并呈报监理部。 月度施工进度计划的周期一般为上月26日至当月25日（有业主要求的时间除外）。 承包单位每月26日前应根据实际施工情况编制下月度的施工进度计划，以及当月计划完成情况，呈报监理部审批。 总监理工程师及时对承包单位呈报的施工作业计划进行审查，分析当月计划进度完成情况，根据审查结果签署认可意见，或批示承包单位进度修改补充后重新申报。2.3对工程进度进行动态管理 现代项目管理的方法之一就是采用PDCA循环，即不断地进行计划、执行、检查、分析和调整的动态管理，使项目实际进度处于受控状态，一步步地实现予定目标。监理部应认真分析工程规模、业主对工期的要求职、现场环境、施工单位的力量及计划、以及各种可能存在风险，总结以往工程经验，寻求比较合理的施工程序和步骤，确定关键线路和线路上的关键工序工作，做为监理部的控制重点。在项目实施过程，监理部要定期（或不定期）根据实际进度和既定目标进行调整。三、进度控制措施3.1进度风险措施 对于工程计划工期，按我公司对类似工程监理的经验，可能影响工期目标实现主要有以下几点：（1）地质情况局部出现偏差，影响基础施工进度；（2）设计图存在各专业间相互干涉现象，以及设计不明确的地方；（3）关键材料和关键设备供应不及时，不能按进度计划确定的时间进场，直接制约工程进度；（4）工程出现质量安全事故，人为造成工程进展的延缓；（5）功能性要求较高，工序交叉多，特别是土建收尾与给排水、电气等安装部分、装饰施工相互干扰较多；（6）后期工程施工专业队伍多，交叉作业多，各专业的协调配合要求高，易出现偏差和矛盾，造成对工期、造价等方面的负面影响； 3.2进度控制风险对策（1）协调工作方面：建立业主、设计、监理、施工方的快速联系渠道，快速解决现场出现的设计变更和工程洽商。做好各专业施工的技术联络、工序搭接、施工现场的协调工作；（2）收集了解工程范围内的历史变革以及周边建筑施工中土的状况；在可能的情况下，应对有疑问的地块进行复控；（3）选择有较强能力的施工单位，要求承包商编制工程施工方案时要考虑多种预案。（4）各专业监理人员要自行并督促施工单位对设计施工图的复核、审查，特别是建筑细部节点标高、尺寸、各类管线的标高、走向，把设计施工图中可能存在的错、漏、碰问题发现在施工前，尽量避免边施工、边等待修改、边备料而延误工期。（5）对于工程中使用的关键设备应尽早择优选定商家，进行商务谈判，并按工程总进度计划的要求编制材料和设备的进场时间计划，同时要有一定的提前量。（6）督促施工单位的文明施工和安全作业，以及总图管理，严格控制工程质量，以质量保进度，保证工程顺利进行。（7）编制合理科学的进度控制计划，计划工作应具有统筹性，应包括工程内外的各个方面：施工单位的招标和进场、设备的采购供应和验收、阶段性的工程检验等。（8）监督并督促承包单位的总包管理协调力度，督促总包单位行使权力，承担总包职责。（9）注意协调参与工程建设各单位，特别是较多承包商交叉的搭接工作时各方的关系，注意督促和协调相互之间提供作业面及垂直运输、施工界面划分和成品保护等。对当日出现的问题要当日解决。甚至监理工程师要提前计划工作面操作内容，并督促实施，以使施工有序、交叉或搭接合理、顺畅。 3.3进度控制要点及措施（1）充分做好前期准备工作 监理部会同业主督促承包尽快建立健全项目的管理机构，主要管理人员应开工前10天进场，工程施工方案和资源计划应在开工前编制完成，并向监理部申报。（2）定期（不定期）检查承包商的劳动力、机构设备和周转材料的配备监理部每月（以及施工进度有滞后现象时）应对承包商在场的劳动力、机械设备和周转材料等资源进行统计，对照承包的资源计划进行检查，分析期能否满足施工进度要求，当工程进度有滞后现象或资源配备不能满足预期要时，监理部将向承包提出增加资源和拿出赶工措施的掼令。当工程出现比较严重的进度滞后情况时，监理部将会同时方对承包商管理能力进行评估，并采取相应相应措施。（3）关键进度控制节点的设置与检查 为实现总目标，应该必须设置几个中间进度控制目标，以便及时实际进度状态。通过阶段性目标的实现，从而确保工程总目标的实现，监理部将根据工期要求（包括阶段性的要求）、工程施工的合理程序、工程外部环境等条件，与施工承包商协商确定若干个关键进度控制节点，用于指导工程进度的安排与实施。监理部按月（和按关键节点计划时间）检查、分析实现进度与计划进度的差异，确定影响进度的主要因素，以监理通知单形式向承包商提出改进要求，并对反馈意见进行评估。（4）关键材料和设备的进场时间 关键材料和设备的进场时间，将直接制约着工程进度。因此，材料和设备的进场时间按进度计划确定，同时要有一定的提前量。（5）对承包商的施工程序的合理性进行分析 施工项目管理的一个重要原则是：程序不能少，程序不能倒。历年的工程建设经验表明，工程建设必须按科学程序办事。违背合理程序的施工，将会事倍功半，因此，监理部将会根据多年的建设监理经验、工程实际情况以及其它因素，综合确定一个比较优化的施工程序，并将意见及进向业主和承包商进行交流，以便达成各方都认可的施工程序。（6）组织现场协会 现场协调会职能 协调总包不能解决的内，外关系问题； 上次协调会执行结果的检查； 现场有关重大事宜； 布置下一阶段进度目标。 现场协调会印发协调会纪要送各方。（7）每周向建设单位报告有关工程进度情况，每月定期呈报监理月报。具体保证总工期不突破的对策的措施如下： 技术措施：采用新工艺，缩短工艺时间、减少技术间歇期、实际平行流水立体叉作业 组织措施：合理组织，增加作业队数、增加工作人数、增加工作班次。坚于关键部分的施工，在不增加造价的前提下，选择专业施工队伍进行突击，压缩关键工序的作业时间，以确保工程总工期突破。 合同及经济措施：强化施工承包单位的合同意识，将工程进度关键节点与经济合同紧密结合，工程进度款支付遵循、质量签证程序，并督促承包单位采取如实行包干奖金、提高计件单价、提高奖金水平等措施。 其他配套措施：监理根据工程进展的需要，加强对外联络，改善外部配合条件及劳动条件、实施强有力的调度，为工程的顺利实施创造良好的周边环境。（8）总进度拖延的补救措施 调整相应的施工计划、材料设备、奖金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。 根据工程总监控制计划的要求，指令施工承包单位重新调整施工进度计划，并监督其按调整后的计划组织实施。 按调整后的施工组织计划，保证业主单位供应的设备及材料按时供应，督促施工承包单位按设计后的计划组织设备材料进场。 加强合同管理，强化施工承包单位的合同意识，督促施工承包单位履行合同责任。 加强监理协调工作，合理组织所有承包单位进行紧密的配合与交叉作业，抢回被拖延的工期。第六章 工程投资控制一、投资控制目标将整个工程造价控制在建设单位确定的工程总投资以内，严格控制工程变更及合同外工作量，并经业主认可，对工程变更及拟采用的施工技术措施等主动进行多方案经济技术比较，最大限度控制工程造价。 二、投资控制措施2.1投资事前控制 投资事前控制的目的进行工程造价风险预测，并采取相应防范性对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。（1）熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素。（2）明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确造价控制的重点。（3）预测工程风险及可能发生的索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。（4）按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不可违约造成索赔条件。（5）按合同要求、按质、按量地供应由业主负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。（6）按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不可违约造成索赔条件。3.2投资事中控制（1）按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。（2）施工中主动搞好设计、材料、设备、安装的协调、配合，不要造成违约和对方索赔的条件。（3）工程变更、设计修改要慎重，并经监理人员评论，同时与建设单位协商决定。（4）严格按照招标投标文件依照施工合同有关规定办理经济签证。（5）按合同规定，及时对已完成工程进度进行统计。（6）检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。（7）定期向业主报告工程造价动态情况。（8）定期、不定期地进行工程费用支出分析，并提出控制工程费用不突破的方案和措施。3.3投资事后控制（1）审核施工单位提交的工程结算书。（2）公正地处理施工单位提出的索赔。 3.4工程计量及工程款支付措施 专业监理工程师严格严格控制工程计量及工程款支付，按照工程造价工作流程规定的程序办理。（1）工程计量除工程建设施工合同有明确的结算规定外，一般每月计量一次，周期为上月26日至当月25日。专业监理工程师收到承包单位在规定时间内提交的工程款支付申请表后，确定承包单位配合计量的时间并完成现场计量工作。专业监理工程核实承包单位实际进度后，按合同规定的工程量审核，审核质量签认情况，对照合同支付条件签署意见。（2）签署支付凭证专业监理工程师在完成工程计量后，根据工程建设施工合同预算清单或合同协议条款规定的单价，审核承包单位提交的工程款支付申请表签署审核意见报总监理工程师审批。总监理工程师审查专业监理工程师计量结果及工作量计算的准确性，审核无误后签暑意见报送建设单位。（3）竣工结算 工程竣工，专业监理工程师督促承包单位在施工合同规定时间内提交竣工结算报告，及时进行审核，签署意见后报总监理工程师。 总监理工程师对竣工决算价款总额与建设单位、施工单位进行协商和协调，达成一致意见后签发竣工结算文件和最终的工程款支付申请表，如果协商不一致，则按照合同争议的调解工作流程办理。 如竣工结算由审计部门最终审计，专业监理工程师作为公正的一方，对有争议的内容，进行施工过程实际情况证明，协助做好审计工作。第七章 工程质量控制一、质量控制目标 按照建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）质量控制目标建筑装饰装修工程质量验收规范（GB50210-2013）建筑内部装修设计防火规范工程（GB50222-2007）和建筑工程施工质量验收规范规定。二、工程质量控制方法2.1质量控制原则（1）按有效的设计文件和国家（行业）标准进行检查验收，强制性标准条文必须严格执行；（2）定期分析评估施工项目组的质量管理体系能否有效运行；（3）监理部实行三阶段控制法，即事前控制、事中控制、事后控制，强化事前控制；（4）加强过程控制，防患于未燃；（5）质量监控工作按监理部的管理程序进行，程度不能少、程度不能倒，使工作有序化开展；（6）重要工序施工前，项目部应申报施工方案，监理部编制相应的监理实施细则；（7）关键工序（质量）活动必须在监理人员的监控下对进行。2.2质量控制主要方法（一）事前控制（1）审核承包单位的技术资质 对于总包单位的技术资质，已在招标阶段进行审查。但总包单位进场后，监理单位根据其投标承诺，核查其项目经理和主要管理人员是否与投标所报的一致，其施工单位队伍是否为该单位所属。对总包单位通过招标选择的分包施工单位，需经监理单位审查认可后，方能进场施工。监理单位主要审查是否具有完成工程并确保其质量的技术能力及管理水平。（2）熟悉设计文件，技术规程及有关资料，专业监理工程师必须：熟读初步设计，了解设计意图；及时、认真地熟悉和自审到手的设计图纸；与设计人员加强沟通，对自己尚没吃透的设计不能贸然处之，尽量减少 因边设计边施工造成损失的可能性。做到阶段出图前早有预见，提出多种方案，缩短事前控制时间。熟悉规程、标准、规范以及标准设计和合同文件，与质监及检测部门取得联系，争取支持和帮助。（3）加强对进场物资的质量验收执行材料报验制：施工承包商必须及时对进场材料（成品半成品）的技术、质保资料报监理工程师审核，核查或抽样复试合格后方能使用。技术资料包括材料的品种、规格、等级、使用说明书（必要时）以及厂家提供的合格证书和进场复