中国银河证券有限责任公司用友.doc

中中国国银银河河证证券券有有限限责责任任公公司司 财财务务信信息息系系统统 项项 目目 方方 案案 书书 北京用友北京用友软软件股份有限公司件股份有限公司 二二 000 年九月年九月 目目 录录 1 前言前言 5 2 银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议 6 2 1 银河证券公司现行系统分析 6 2 1 1银河证券公司管理模型现状 6 2 2 银河证券财务管理系统建议 7 2 2 1管理系统总体目标建议 7 2 2 2管理系统总体目标明细管理方案建议 8 2 3 银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议 9 2 3 1银河证券公司财务管理软件选购方案建议 10 2 3 2银河证券公司财务管理系统技术目标 11 2 4 银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构 12 2 4 1集中式管理模式 各部门系统主要结构建议及功能 15 2 4 2分布式管理模式 各部门系统主要结构建议及功能 15 2 4 3集中式管理模式的网络系统结构的优点 15 2 4 4分布式管理模式的网络系统结构的优点 16 2 5 银河证券公司财务信息系统开发工具 JAVA 17 2 6 银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议 18 2 7 银河证券公司财务管理系统硬件方案建议 19 2 8 银河证券公司财务管理系统备份方案建议 19 2 9 银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议 19 2 10 银河证券公司财务管理系统客户端操作系统方案建议 19 2 11 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议 19 2 12 银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议 20 2 13 银河证券公司财务管理系统财务应用目标 21 2 14 银河证券公司财务管理系统 证券核算系统目标 22 2 14 1产品接口 23 2 14 2使用对象 23 2 14 3系统使用范围 23 2 14 4 系统操作使用对象 23 3 用友企业资源计划系统 V9 0 24 3 1用友V9 0系统财务部分结构 25 3 2 V9 0系统特点 26 3 3用友企业资源计划系统财务子系统流程 V9 0 F 27 3 4同行软件中唯一体现有数据仓库挖掘功能 28 3 5与电子商务整合应用 28 3 6财务管理系统结构图示 29 3 7财务管理系统产品工作流程图示 30 4 用友财务管理系统功能简介 30 5 用友证券核算子系统功能简介 30 3 银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议 30 3 1 实施目标 31 3 2 实施方式 31 3 3 实施步骤 34 3 4 项目实施工作流程 34 3 4 1系统实施流程 34 3 4 2系统实施的主要步骤 35 3 4 3软件系统实施评测报告 37 4 用友软件系统的培训方案建议用友软件系统的培训方案建议 40 4 1 培训内容 40 4 2 培训日程 40 4 3 培训阶段 41 4 4 培训考核 42 5 对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书 对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书 42 5 1 奖惩条例的制定 42 5 2 重点支持 42 5 3 定点扶持 42 5 4 热线咨询 42 5 5 服务监督体系 43 6 用友公司为银河证券公司提供的系列支持用友公司为银河证券公司提供的系列支持 43 6 1 用友公司提供各地全程的免费软件安装 43 6 2 用友公司提供的初期技术支持 43 6 3 用友公司提供给银河证券公司及所属单位的报表 汇总 分析的技术支持 43 6 4 用友公司提供的月末 年末技术支持 43 6 5 用友公司提供的深度技术支持 43 7 用友公司提供的支持 服务方式用友公司提供的支持 服务方式 44 8 用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例 45 9 用友股份公司银河证券项目软件报价用友股份公司银河证券项目软件报价 46 9 1 用友股份公司银河证券项目软件报价组成 46 9 2 用友网络财务软件 9 0 产品标准报价 46 9 3 专项产品开发费用 47 9 4 同第三方软件接口程序费用 47 9 5 系统实施费用 47 9 6 系统服务费用 47 附件一附件一 北京用友软件股份有限公司简介北京用友软件股份有限公司简介 48 附件二附件二 用友股份公司承接此项目的优势用友股份公司承接此项目的优势 50 一 企业整体优势 50 1 综合实力 50 2 行业经验 50 3 质量保证体系 50 二 开发优势 51 1 成熟的应用模型 51 2 技术方案 51 3 开发环境 51 4 与世界各大IT企业的合作 51 三 服务优势 52 1 服务宗旨 52 2 服务网络 52 3 服务手段 52 四 与同类企业比较的优势 52 附件三附件三 CCID 99 年度年度 IT 产业权威报告产业权威报告 53 附件四附件四 银河证券公司财务管理系统硬件方案建议银河证券公司财务管理系统硬件方案建议 56 附件五附件五 银河证券公司财务管理系统备份方案建议银河证券公司财务管理系统备份方案建议 57 附件六附件六 银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议 58 强大的数据处理能力 58 备份与恢复 58 空间管理 58 数据复制功能 58 ORACLE的并行性 59 易于管理 59 开放式连接 59 ORACLE的保密机制 60 附件七附件七 用友用友 9 0 财务管理系统详细功能简介财务管理系统详细功能简介 61 附件八附件八 银河证券公司证券核算子系统建议银河证券公司证券核算子系统建议 74 附件九附件九 用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议方案书用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议方案书 77 1 前言前言 银河证券的前身是四行一司 中国银行 中国工商银行 中国建设银行 中国农 业银行 中国人民保限公司 的证券公司 东方信托 华融信托 信达信托 长城信托 中保信托 根据中央政策进行机构重组合并而产生的新生国家级公司 目前 银河证 券公司在各级领导的关心 支持下 以社会效益为最高准则 解放思想 更新观念 转换机制 抓住机遇 使企业获得了前所未有的发展空间 随着银河证券公司的正式挂牌 集团的各级领导和专家依靠科学的管理 把构 建一个统一 有序的全国性财务信息网络作为企业改造 发展新的目标 项目相关的 工程已正在启动 银河证券公司正以一个全新的姿态迎接 21 世纪的到来 建设整个全国性财务信息网络是一项专业性强 涉及面广 实施难度大的系统 工程 选择一个实力雄厚 具有专业水准 能够长期合作的应用方案提供商作为合作 伙伴是其中的核心问题 北京用友软件股份有限公司是北京新技术产业开发实验区的优秀高科技企业 专致于财务及企业管理软件的开发和销售 是目前中国最大的财务及企业管理软件 公司 也是中国最大的独立软件开发商之一 用友公司一向致力于为大型 集团型企业和行业系统提供整体解决方案 并于 1998 年 4 月率先发布国内第一家 B S 结构的 ERP 软件 该系统一经推出 即被国内 多家知名企业所选用 其中包括国内财务软件有史以来规模最大 金额最高的大型 项目 中国海洋石油总公司财务信息系统 作为财务及企业管理软件领域专业的方 案提供商 本着真诚合作 共同发展的原则 用友软件集团正以极大的热情积极参与 银河证券公司管理信息系统的建设 把这个项目的组织 筹备工作作为公司当前的 首要任务 并愿投入充分的开发和实施力量 依托集团的综合实力和行业经验 利用 先进的信息技术 为系统的建设服务 在初步了解银河证券公司的财务管理系统建设需求之后 我们根据银河证券公 司自身的管理特点 对系统建设的最终目标及多年来我们在财务及企业管理领域的 项目建设经验 我们提出以下项目建议书 如有不当之处 恳请批评指正 本方案书从系统目标 系统设计原则 系统平台 应用软件设计 应用软件功能 等方面作了概要的论述 我们相信 通过实施本方案及双方真诚的合作 银河证券公 司财务信息系统的建设一定会取得圆满的成功 2 银银河河证证券公司管理模式探券公司管理模式探讨讨及用友公司方案建及用友公司方案建议议 综述 1 系统技术上数据集中存储 能够进行实时管理 2 在财务管理系统管理上 支持多套帐集中管理 支持横向 跨帐套 预 算 分析 3 在业务上支持财务业务的无缝连接应用 2 1 银银河河证证券公司券公司现现行系行系统统分析分析 公司刚刚组建 整个系统尚待建立 2 1 1 银银河河证证券公司管理模型券公司管理模型现现状状 下图为经初步了解的银河证券公司财务管理组织结构图 总总公司公司级级 网点网点级级 从银河证券公司财务机构设置图中我们不难看出主要分为三个部分管理 1 银河证券公司对在各地证券网点的管理 2 集团总部对各自营业务部门的的管理 1 集团总部对各自营业务部门的的管理 2 集团总部财务 自营业务部门对自营小组的管理 3 集团总部财务 自营业务部门 自营小组对分配帐号的的管理 3 公司总部的财务管理工作 系统在支持各网点进行财务处理工作同时 自动在总部形成网点的财务当日 银河证券公司总部 各个业务部会计部网点管理部 小组 1 网点 2网点 3 小组 2 帐户 1帐户 2 散户 1散户 2 数据 总部对具体网点可进行实时管理 可对各网点进行某业务项的 跨帐套 综合 分析查询 可对各网点的各项业务进行总括管理 包括 汇总 合并 现金流量 财 务预算管理 资金管理分析 项目管理 投资分析等管理 2 2 银银河河证证券券财务财务管理系管理系统统建建议议 2 2 1 管理系管理系统总统总体目体目标标建建议议 建设一套具有证券行业和银河证券公司特色 满足银河证券公司特殊业务需要 和发展要求 先进的技术平台与成熟的应用方案相结合 高性能 高可靠性 界面友 好美观 操作便捷 易用高效的财务信息系统 使之能够直观 科学 准确 实时地反 映财务数据及各分支机构业务的发生过程 为银河证券公司的管理提供决策依据 增强经济效益和提高现代化管理水平 从而全面提升银河证券公司的管理水平 下图 为集中管理模式 通过 64KDDN 专线连接银河证券公司全国 176 家营 业网点 2 2 2 管理系管理系统总统总体目体目标标明明细细管理方案建管理方案建议议 银河证券公司作为大型 集团型证券企业 在财务管理上既要满足一般集团型 企业财务管理要求 又要符合证券行业特点 具体来说 银河证券公司在财务管理上 有以下特点 1 以集团为中心 对各证券网点进行集中式 一体化的管理 集团对其下属经营单 位所发生的经济业务能够快速 及时 准确的了解 同时进行财务监控和管理 实 现总公司与各证券网点的财务数据共享与交换 2 随着银河证券公司的发展 下属各证券网点经营业务可能会不断拓宽 财务管理 也不断提升 3 各证券网点在集团集中统一领导下进行独立核算 要求财务管理系统中多会计 主体并存 4 能够对历史数据进行采集 分析 进行海量数据的处理及对未来经营情况的预测 5 财务管理系统的基本功能是财务核算 但简单的财务核算已不能满足银河证券 公司财务管理的要求 因此 加强管理会计以及决策支持的内容 在系统中体现成 本中心 利润中心的概念 加强对所发生经济业务的预测 控制和分析是银河证券 公司加强财务管理的关键环节 也是银河证券公司对即将使用的财务管理系统提 出的重要要求 6 强调资金管理在集团型企业财务管理中所占的重要地位和作用 准确把握资金 的来龙去脉 进行合理的资金分配与运用 7 开放的数据接口是保证财务管理系统与证券业务系统良好整合的基础 8 严格的权限控制 对于银河证券公司这样的大型集团企业来说 其财务组织机构 复杂 财务人员多 业务量大 财务管理系统安全性控制相对难度较大 这就要求 未来的财务信息系统必须有严格的权限控制 做到每个操作员严格按照所分配的 权限进行操作 并且每次操作有据可查并实行痕迹化修改和详细的工作日志 权 责分明 9 财务核算 财务管理多层次 10 财务管理的上跨时间 跨地域 跨部门 跨帐套 11 财务管理上的 多角度预算 计划 执行 分析管理 建设本系统可以综合调配公司资源 全面提升银河证券公司的管理水平 表现 以下几个方面 实现规实现规范化管理 提高管理决策水平 范化管理 提高管理决策水平 加加强财务监强财务监控力度 提高控力度 提高资资金运金运营营水平 水平 及及时时全面掌握全面掌握财务财务状况 提供高效准确的决策信息 状况 提供高效准确的决策信息 最最终积终积聚企聚企业竞业竞争争优势优势 全面提高企 全面提高企业竞业竞争争实实力 力 在分析了银河证券公司财务管理现状及其管理要求之后 我们再对其现行财务 管理系统存在的问题进行剖析 以提出最切合银河证券公司财务管理需求的 先进 成熟 可靠的一体化解决方案 2 3 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统构成目构成目标标方案建方案建议议 银河证券公司是我国重点金融企业 现代企业制度的确立 对集团业务发展 管 理控制 战略规划都提出了更高的要求 因此 作为财务管理软件 除必要的核算功 能外 更要求集核算 监督 管理 决策分析 高技术性能于一体 同时又能够适应证 券企业应用 应达到下列目标 2 3 1 银银河河证证券公司券公司财务财务管理管理软软件件选购选购方案建方案建议议 模模块块分布分布图图 虚虚线线部分部分为银为银河河证证券公司自行采券公司自行采购购 其他部分 其他部分为为用友公司提供 用友公司提供 投资分析系统 证 券 交 易 所 证证券公司自行采券公司自行采购购 散户 自营 汇总 用友公司提供用友公司提供 2 3 2 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统技技术术目目标标 采用国际最先进的网络计算技术 Network Computing 采用分布式处理模 式 采用 JAVA 语言 基于 JAVA 标准开发 满足跨平台应用 Windows NT Unix Netware 等 选用面向对象的大型关系型数据库 ORDBMS 支持目前的 主流大型数据库 ORACLE DB2 SQL SERVER 等 营业部 总部级 柜台交易系统 证券核算系统 财务管理系统 成交库 证交所 清 算 系 统 清算库 交易数据系统引入 行情信息系统引入 柜台交易系统 上海 深圳 资金存取系统国际业务部 客户资产管理部 国债部 交易总部 其他自营业务部 交易监控系统 总 部 前端客户机采用浏览器 使用简捷 易学易用 便于维护 面向 Internet Intranet Extranet 可充分与办公自动化 电子商务和其他计算 机应用系统整合应用 B S 结结构构图图 用友网络财务软件 V9 x Web 版 采用 N 层计算结构 从逻辑角度看 系统分成 客户端 Web 服务器 应用服务器 数据库服务器四层 从物理角度看 应用服务器 可以视用户并发数从 1 到 N 台进行扩充 以保证客户端用户的响应要求 用户可以 随时升级系统的硬件设备 而不影响前端应用 数据库服务器 应用服务器1 应用服务器N Web服务器 客户端 HTTP HTML Applet SQL请求 记录 Servlets JDBC ORALCE IBM DB2 SQL Server SYBASE Servlets JDBC Internet Explorer JDBC 产品的网络平台采用 Browser Server 浏览器 服务器 的方式 这是一种基于世 界范围内最先进技术的网络配置方案 也是配合 Internet Intranet 建设的最佳方案 这种技术平台方案最大限度地方便了用户部署和维护大型软件系统 从而大大降低 了用户目标系统的总体拥有成本 TCO 下面是对该体系结构的具体说明 客户端主要负责人机交互 包括一些与数据和应用关系的图形和界面运算 WEB 服务器主要负责对客户端应用程序的集中管理 应用服务器主要负责应用系统 的逻辑结构和数据关系 即事物处理 应用服务器又可以根据其处理的具体业务不 同而分为多个 数据服务器则主要负责数据的存储和组织 分布式管理 备分和同步 等等 采用浏览浏览器界面器界面及 Web Server 方式的优优点点 浏览器界面易学易用 使用者无须太多技术知识 大大降低安装和维护费用 升级简便 只须在应用服务器端进行升级操作 客户端无应用程序 保证瘦客户机运行 充分保护企业现有资源 避免重复投资 支持跨平台的应用程序 扩展传统的 C S 系统 远程等同于本地 容易集成最新的技术 2 4 银银河河证证券公司券公司财务财务信息系信息系统统网网络络拓扑拓扑结结构构 对于银河证券公司财务信息系统建设 我们提出了如下网络拓扑结构 具体网 络拓扑图如下页所示 如下图所示的分别为 1 集中管理模式 2 分布管理模式 例一 集中式管理模式例一 集中式管理模式 例二 分布式管理模式 中心 服务器 多协议交换服务器 中心 服务器 网管机 防火墙 Internet 防火墙 磁盘阵列 中心穧 服务器 多协议交换服务器 中心 服务器 网管机 防火墙 磁盘阵列 DDN 路由器远程访问服务器 MODEM 移动办公 卫星星 PSDN 路由器远程访问服务器 服务器 客户机客户机 服务器 客户机客户机 财务子网 财务子网 营业部 总部 2 4 1 集中式管理模式集中式管理模式 各部各部门门系系统统主要主要结结构建构建议议及功能及功能 1 总部财务信息处理中心 设置一台中心服务器 作为总部的中心数据服务器 应用服务器和 Web 服务器 并配置磁带机进行数据备份 总部财务子网客户机负责 人机交互 完成数据的录入 查询等界面操作 财务信息系统还包括网管机 用于系 统维护人员进行网络管理及系统维护 2 各网点公司财务网 根据需要设置若干客户机组成 完成相应分支机构的财 务处理业务 客户机负责人机交互 完成数据的录入 查询等界面操作 2 4 2 分布式管理模式分布式管理模式 各部各部门门系系统统主要主要结结构建构建议议及功能及功能 1 总部财务信息处理中心 设置一台中心服务器 作为总部的中心数据服务器 应用服务器和 Web 服务器 并配置磁带机进行数据备份 总部财务子网客户机负责 人机交互 完成数据的录入 查询等界面操作 财务信息系统还包括网管机 用于系 统维护人员进行网络管理及系统维护 2 各网点公司财务子网 根据需要设置两台中心服务器及磁带机 保证大业务 量的及时处理 网络服务器及若干客户机组成 完成相应分支机构的财务处理业务 财务子网服务器进行分布式的网络数据存储 处理及组织 并与中央服务器进行数据 交换复制 子网客户机负责人机交互 完成数据的录入 查询等界面操作 2 4 3 集中式管理模式的网集中式管理模式的网络络系系统结统结构的构的优优点点 本网络系统结构具有如下优点 1 在依托银河证券公司强有力的通讯手段 为大量数据传递 数据查询提供足 够带宽 2 中央服务器采用高可靠性集群并采用磁带机备份 充分保证数据的安全性 及系统的稳定性 3 客户端系统浏览结构清晰 权限控制分明 有利于网络管理并保障各种数据 的安全 4 浏览器 服务器式网络布置 多层的逻辑服务器结构提供高效的网络计算功 能 减少投资及总体运营成本 2 4 4 分布式管理模式的网分布式管理模式的网络络系系统结统结构的构的优优点点 同行软件中能最好支持广域网上的分布式的应用 用友网络财务软件 V9 x Web 版 支持分布式应用 对于特大型集团企业 总部 和全国重点分子机构可各自独立地安装用友网络财务软件 V9 x Web 版 由重点 分子机构推动基层网点进行集中式财务管理 然后利用大型数据库提供的数据复制 功能 通过专线或互联网等方式将分子机构服务器上的数据定时传送到集团总部的 服务器上 以供总部随时进行财务监控 图 国际互联网 DDN 帧中继 PSDN ISDN ADSL 财务部 数据库服务器 交换器 财务部 财务部 仓库 财 务 部 防火墙 Modem池 路由器 Web服务器 应用服务器 移动用户 远程查询 同城异地财务部 W应用服务器 数据库服务器 财务部 路由器 交换器 移动用户 远程查询 集集 团团 财财 务务 部部 分分 公公 司司 财财 务务 部部 数据复制 数据复制 5 用友网络财务软件 9 x Web 版 网络应用方案 分布式应用是利用大型数据库提供的数据复制功能数据复制功能完成 Oracle DB2 SQL Server 都提供很好地支持 分布式应用的优点 1 降低线路营运成本 数据存储本地 不需要电话线或 DDN 专线进行实时连 接 只是在数据复制时进行连接 2 分布式应用使日常操作均在本地完成 大大提高本地运行速度 缺点 1 实时性降低 可根据需要可以自由设置复制间隔时间 2 多点复制实施难度较大 2 5 银银河河证证券公司券公司财务财务信息系信息系统统开开发发工具工具 JAVA 本系统采用纯粹网络开发语言 JAVA 进行开发 在 Internet 领域 为实现 B S 结构的应用 我们认为解决之道是采用 Java 技术 Java 才是可行的编程语言 它更具伸缩性 它代表着未来 在未来 3 5 年内 Java 将成为盛行的编程技术 JAVA 技有着自己鲜明的特色 简单性 面向对象 分布方式 安全性 与平台无 关性 多线程 动态性 JAVA 的安全性值得一提 JAVA 通过本身的安全机制防止了病毒程序的产生 和下载程序对本地文件系统的破坏 我们在进行 JAVA 技术研究时 发现 JAVA 的 文件结构虽然是公开的 但是要插入自己的代码不太可能 采用 Applet 的方式 它 的安全性可以说是很高 想访问本地资源不太容易 要经过本地的很多认证 最为重 要的是 JAVA 编译器并不处理内存布局 程序员无法从类的定义中推断出运行时的 实际内存布局 而无法用 Java 程序对系统进行破坏 JAVA 的资源访问将文件 网络资源统一起来 很多访问变的简单了 为大型的 应用打下了基础 也为不同软件之间的信息交换提供了方便 比如 URL socket TCP IP 协议 邮件协议等等 2 6 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统网网络络平台方案建平台方案建议议 产品的网络平台基于当前最先进的浏览器 服务器应用模式 将传统的运行在客 户端的应用软件移植到服务器端 客户端不再需要应用程序 它们完全集中在服务 器端 大大简化了实际应用 这意味着用户完全可以通过浏览器来执行应用程序 使用户可以低成本地使用网络 通过浏览器传递网上众多的数据 适用于局域网 广 域网和 Internet 等各种网络环境 系统软件结构如下图所示 系统软件应用逻辑上分成了四个层次 客户机 WEB 服务器 应用服务器 数据 服务器 客户端 Client 主要负责人机交互 包括一些与数据和应用关系的图形和界面运 算 WEB 服务器 WEB Server 主要负责对客户端应用程序的集中管理 应用服务器 Application Server 主要负责应用逻辑的集中管理 即事物处理 应用服 务器又可以根据其处理的具体业务不同而分为多个 银河证券公司财务管理系统方 案建议 2 7 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统硬件方案建硬件方案建议议 具体内容详见附件四 2 8 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统备统备份方案建份方案建议议 具体内容详见附件五 客户客户 1 登录 动态下载软件 运行软件 客户 2 客户 3 数据库 应用服务器应用服务器 客户认证 权限管理 系统日志 系统监控 任务管理 与其他网络数据交换 业务逻辑部件 Web 服务器服务器 WWW 服务 Servlet 数据 访问 数据 交换 其他网络系 统 浏览器浏览器 服务器结构图服务器结构图 2 9 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统网网络络操作系操作系统统方案建方案建议议 本网络操作系统采用 Windows NT 作为网络操作系统 其主要特点如下 1 具有强大的管理特性 如系统备份 容错性能控制等 2 高性能的客户机 服务器应用平台 3 支持多种网络协议 4 C2 级安全性 5 具有目录服务功能 6 通过域 DOMAIN 的概念来对用户资源进行控制 并提供简单的方法来控 制用户对网络的访问 7 良好的用户界面 支持多窗口 8 具有自动再连接特性 既当服务器从故障中恢复正常时 能重新建立与客户 机的通信 2 10 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统客客户户端端操作系操作系统统方案建方案建议议 客户端选用 Windows9X 操作系统 可支持多种流行的浏览器 包括 Microsoft IE Netscape Navigator 等 2 11 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统数据数据库库系系统统方案建方案建议议 本项目中数据库系统我们推荐 ORACLE 公司的大型对象关系数据库 ORACLE8 0 5 具体内容详见附件六 2 12 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统数据安全方案建数据安全方案建议议 本系统采用四层保密机制 1 通过防火墙及其他安全措施 保证网络 WEB 服务器的安全 2 JAVA 语言在安全方面做了严格的限制 保证浏览器操作的安全 3 大型关系型数据库具有良好的安全性 保证数据的安全 数据库将操作系统 和数据库的权限相结合 可对用户授予数据库级或表级的权限 表的授权可由一般 用户和超级用户代理 严格避免前台直接对数据库操作 4 应用软件提供了多层次的安全控制功能 包括用户权限管理 模块权限 功 能权限 科目权限 操作日志监控 数据的联机备份 复制与恢复等 系统安全性的图示所列 故障故障处处理理 在用户使用过程中 由于一些突发性事件如磁盘故障 停电或其他类型的事故 造成数据破坏 使数据库系统无法正常运行 根据事故的情况应采取不同的处理方式 如果造成硬件损坏或操作系统无法正常运行 应首先修理硬件 并重新安装操 作系统 然后再重新安装配置数据库系统 最后将日常预防性维护所备份的数据库 恢复到新建的数据库系统 如果仅造成数据库数据的破坏 则利用数据库的事故恢复功能将数据库恢复 至事故发生前的状态 3 数据 数据处处理理 本系统采用动态的客户化设置 可根据实际需要初始化系统 完成数据的顺利 过度 并支持业务流重组 本系统提供一套完备的客户化的代码体系 完全由银河证券公司根据业务需 要动态设置 并且与其它业务系统保持一致 4 可 可扩扩展性展性 本系统设计思想为集团型的管理软件 具有一体化的设计 组件式的结构 模 块化的设置 它是 V9 0 的重要组成部分 已充分考虑与其他业务管理系统的集成应 用 5 产产品提供方式灵活品提供方式灵活 通用 项目开发 确保系统的实用性 6 财务财务管理系管理系统选统选型建型建议议 以用友股份公司的现有模板为基础 经过与银河证券公司项目组的人员充 分交流 现初步拟定应用如下 9 个模块 系统管理 总账 现金银行 项 目管理 固定资产 预算管理 财务分析 报表 证券核算 2 13 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统财务应统财务应用目用目标标 1 满足银河证券公司的网点财务核算 1 适合证券行业使用 满足银河证券公司及其下属各证券网点不同业务范围财 务核算要求 2 满足集团的集中 分布两种管理模式管理要求 1 集团企业内部统一的财务制度通过财务管理系统能够得以贯彻执行 加强财 务监控职能 满足银河证券公司对其下属各证券网点财务管理与监控的要求 对 各证券网点的业务数据能够实时查询与控制 及时掌握各证券网点的经营动态 便于公司领导科学决策 2 财务管理系统应同时满足财务核算 管理会计及决策支持三个层次的要求 做 到会计事项的事前计划 事中控制 事后的分析 有效提高银河证券公司财务管理 水平 3 加强资金管理 突出集团型企业以总部作为投资中心 对资金进行的合理分配 与运用的财务管理特点 4 功能强大的查询体系 可以进行横向的多角度查询及纵向的跨年度查询 以全 面满足不同使用人员的需要 同时 系统支持溯源查询 可以根据经济业务发生后 反映到帐面的结果追溯到最原始单据 对各证券网点做最直接 最有效的控制 5 功能强大 设置灵活的报表体系能够满足基本财务报表的要求 如资产负债 表 现金流量表等 及其他行业财务报表的要求 能够自行设计其他管理报表 融 通用性与适用性与一体 能够满足集团型企业合并报表的要求 3 满足银河证券公司的财务业务一体化管理模式 开放的体系结构保证财务管理系统能够与其他业务系统的信息交换 包括交易 监控系统 柜台交易系统等 即能保护用户的原有投资 又有利于企业的长远发展 4 满足银河证券公司的财务管理发展的要求 1 软件的产品升级 1 作为国内最大的管理软件供应商 用友公司凭借强大的实力无论是在公 司的规模 市场占有率 企业管理等方面都走在了国内同行的前列 2 作为中国最大的软件厂商 用友紧密同国际著名厂商结成战略联盟 在 自身产品的管理模型上 所使用的技术上保证同国际接轨 与世界同步 2 满足国际财务核算 国际财务管理制度 3 同国际上著名的应用软件保持良好的 无缝的衔接 比如国际上著名的分析挖掘软件 BO 软软件件 COGNOS 软软件件 等 4 方便易用性良好 1 严格的权限控制是银河证券公司加强财务管理系统安全性的必要保障 2 浏览器操作界面结合实时的在线帮助功能使得系统操作便捷 易学易 用 5 可根据管理的需求分步启用 即根据管理需求在不同时间启用不同的模块 但 在业务中 不同模块又能整合在一起 2 14 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统 证证券核算系券核算系统统目目标标 证券核算子系统 主要针对证券公司 证券核算子系统通过交易所提供的原 始数据 以本系统较强的计算功能 统计管理功能为依托 及时进行数据核对 实时 计算各自营小组的交易情况 各种投资组合比例 及时准确地反映自营业务运营中 出现的错误现象 提高工作效率 使有限的资源发挥最大的效益 为了适应证券行业的业务发展 满足申银银河证券股份有限公司财务集中管理 的要求 同时更好地配合用友 产品的应用 满足满足申银银河证券股份 有限公司证券业务的管理和核算的要求 为将来财务 业务一体化管理提供基础 证券交易管理与核算因业务需要 每日要进行大量的数据整理工作 采用手 工操作 繁锁且效率底 给工作人员的日常工作造成很多不便 使用现有的软件产品 在安全性 稳定性上存在着很多弊端 管理功能上有待完善 用友公司根据基金托管业务的特点与要求 开发出的 B S 结构上的证券算子 系统 适用于证券公司的特殊管理形式 完善了管理功能 减轻了日常工作的负荷 2 14 1 产产品接口品接口 证券核算子系统属于财务信息管理系统的一部分 与系统管理系统 总帐系统 报表系统等模块并行 在初期我们考虑系统的稳定和项目实施的周期 我们将证券核算子系统做成 独立的子系统与其他模块不发生数据交换 待产品稳定后在考虑与其他系统的 数据接口 2 14 2 使用使用对对象象 证券自营部门财务核算人员 财务主管 2 14 3 系系统统使用范使用范围围 银河证券总经理 财务总部 国际业务部 客户资产管理部 国债部 交易总 部等 2 14 4 系系统统操作使用操作使用对对象象 自营部门财务人员 主要使用本系统的计算证券自营业务的成本和利润 公司决策人员 跨部门查询整个公司自营业务的成本及收入情况 2 1 2 6 银河证券公司专项产品开发 基于银河证券公司作为中国最大的证券公司 在业务上具有自己鲜明的特点 为此 用友股份公司在提交给银河公司的整体财务管理系统方案中 建议为银河公 司专项开发财务管理系统中的部分系统 以此来更好的整合整个财务管理系统 专项产品开发的方安具体建议书见附件九 3 用友企用友企业资业资源源计计划系划系统统 V9 0 北京用友软件股份有限公司作为国内最大的财务及企业管理软件公司 以向用 户提供企业级管理整体解决方案为目标 以全面提升企业管理水平为己任 吸收国内 外管理软件在国内应用的经验和教训 结合中国企业管理的目标模式 按照先进的 管理思想 应用最新软件技术 遵循 ISO9001 质量保证体系 总结国内超过 10 万家 用户需求的基础上 积十年来在国内财务及企业管理软件领域开发的丰富经验 推 出功能强大 配置灵活 技术先进的用友企业资源计划管理系统 即 V9 0 系统 V9 0 面向大中型和实行整体化管理模式的企业 支持集团应用和跨国 跨地区经营 旨在为大型 集团型企业和行业系统如金融 零售 交通运输等大型服务性行业以及 机械 石油 化工 能源 钢铁 电子 食品等制造业和税务 财政 经贸 计划 统计 等综合性政府部门提供一体化解决方案 V9 0 除财务 分销 制造系统 还集成了人 力资源 决策支持等系统 系统基于大型数据库 采用先进的 B S 结构 并整合国际 互联网 Internet 企业内部网 Intranet 和外部网 Extranet 电子商务 E Business 和 工作流应用 V9 0 系统实现了科学的管理思想与先进的管理手段的完美结合 它可以帮助 各行各业的各级企业管理人员 从总经理 厂长到各业务部门负责人 从销售员到会 计 从仓库管理员到车间班组长 对企业中大量的 动态的 错综复杂的数据和信息 进行及时准确的分析和处理 对企业的各项生产经营管理活动做到事前计划 事中 控制和事后分析 从而使企业管理真正由经验管理进入到科学管理 透过 V9 0 企 业必将在变幻莫测 竞争激烈的市场上胜算在握 3 1 用友用友 V9 0 系系统财务统财务部分部分结结构构 Vendor AR GL PC SFC PM MRP MPS SM AP IC Customer Report EC ORDBMS Internet Intranet Distributed Network Computing B S CIMS OA TQC DSS RM DM CP 3 2 V9 0 系系统统特点特点 1 技技术术特点 特点 1 基于最先进浏览器 服务器 B S 结构 全面支持 Internet Intranet Extranet 2 国内首家采用 JAVA 开发的大型应用 真正实现跨平台应用 方便与 E Business 和 OA 整合应用 3 采用面向对象的大型关系数据库 ORDBMS 可处理大容量数据和历史数 据 高安全性和可靠性 4 采用先进的 PUSH 技术 5 客户机采用浏览器界面 操作方便 易学易用 2 业务业务模型特点 模型特点 1 企业级整体解决方案 2 支持跨国 跨地区集团经营管理模式 3 一体化设计 充分实现数据的最小冗余和最大共享 组件 式结构 模块之间可实现 积木式 搭配 适用于各种类 型企业不同阶段的需求 4 支持企业业务流程重组 BPR 可进行动态的客户化的设置 适应特殊的需求和未来的变化 5 强化权限管理功能 人员进行分组管理 权限控制到科目 供应商 客户 项目 窗口 字段 6 整合工作流应用 3 3 用友企用友企业资业资源源计计划系划系统财务统财务子系子系统统流程 流程 V9 0 F 从图中可以看出 全方位多层次的管理控制 同行软件中唯一提供财务预算功能 用友网络财务软件 V9 x Web 版 系统完美地实现了财务管理的三个层次要求 财务财务核算 管理会核算 管理会计计 决策支持 决策支持 总账系统是财务核算的核心模块 企业所有的核算最终在总账中得以体现 存 货核算模块通过各种计价方法核算出入库存货的成本 与成本核算一起构成企业最 基本的核算层 工资系统提供工资预算功能 事前控制 与 应收 应付系统 现金银行 固定资 产 存货控制 可以理解成 8 x 系列中的库存管理的功能 构成企业人 财 务的管理 层 体现事中控制 项目管理是体现管理会计思想的核心模块 它以成本中心 利润中心为出发点 归集费用 向用户提供科目 项目二维组合分析 提供项目收支分析报表 财务分析系统帮助领导及时了解集团全体成员企业经营管理现状 提供明晰的 指标和量化的精确分析 UFO 报表可随时获取总账系统中的数据 供实时数据分析 财务预算系统提供事前预算 根据概算管理 控制计划的制定 参照年度计划 根据总账追踪本单位计划执行情况 传送上下级之间的数据 进行计划及执行情况的 检索 统计和分析 另外 用友网络财务软件 V9 x Web 版 还实现了对财务管理的事前事前计计划 事中划 事中 控制和事后分析控制和事后分析 完整地实现了在时间点上的财务监控机制 将企业财务管理提高 到一个新的水平 财 务 核 算管理 会 计决策支 持 和会计核算 业务的管理 日常会计 标准化 期 末 处 理 成本 中心 利润 中心 预测 营决策 计划 分析 财务会计 分析报告 事前计划 事中控制事后分析 核算 管理 决策 UFO报表 项目管理 应付管理 结算中心 工资管理 现金银行 总账系统成本核算 应收管理 存货核算 固定资产存货控制 财务分析 财务预算 整个财务管理系统分为三个处理阶段 财务核算 管理会计 决策支持 其中 总帐是财务核算的核心模块 企业所有的核算最终在总帐中都有所体现 财务核算 是管理功能的基础 所以应首先作好财务核算系统的实施 在此基础上不断完善管 理功能 项目管理是管理会计的核心 在系统中重点突出事前事前计计划 事中控制 事后划 事中控制 事后 分析 分析 整个系统不仅实现了对企业财务管理的各个方面 各个层次的管理 而且体现 了完整的财务体系的管理 并能够充分发挥领导监控的管理职能 通过该系统的实 施使用户的财务管理水平提高到一个新的高度 财务信息系统与其它业务信息系统 之间有着密切的联系 因此本系统充分考虑了企业信息系统的整体性和集成性 采 用一体化的设计思路 彻底实现了数据的共享 交换 再应用 3 4 同行同行软软件中唯一体件中唯一体现现有数据有数据仓库仓库挖掘功能挖掘功能 用友网络财务软件 V9 x Web 版 利用大型数据库提供的联机分析处理 OLAP OnLine Analytical Processing 服务进行数据建模和处理决策支持 帮助企业 实现了财务业务数据的独有的独有的跨年度跨年度对对比分析 跨比分析 跨单单位并位并账账处理 充分利用历史数 据为企业领导提供决策支持信息 3 5 与与电电子商子商务务整合整合应应用用 用友网络财务软件 9 x Web 版 能很好地与企业电子商务进行整合应用 从硬 件平台 操作系统 数据库软件上看 同时都适合企业进行电子商务的建设 这样很 好地将企业 Intranet 建设和电子商务建设进行统一规划 不用重复投资 3 6 财务财务管理系管理系统结统结构构图图示示 库存控制 IC 存存货货核算核算 IA 现现金金银银行行 C B 固定固定资产资产 FC 结结算中心算中心 BC 财务预财务预算算 Budget 总帐总帐 GL 报报税管理税管理 Tax 项项目管理目管理 PC 报报表 合表 合 并并报报表表 销售 SM 采购 PM 应应收管理收管理 AR 应应付管理付管理 AP 工工资资管理管理 Payroll 人力资源 HR 决决 策策 支支 持持DSS 财务财务分析分析 AF 资资金管理金管理 FM 3 7 财务财务管理系管理系统产统产品工作流程品工作流程图图示示 总 账 系 统 项 目 管 理 现 金 银 行 应 付 系 统 工 资 管 理固 定 资 产 应 收 系 统 财 务 预 算 成 本 核 算 库 存 核 算 成本转账 凭证 工资分配 凭证 付款凭证 折旧分摊 凭证 收款凭证 财 务 分 析UFO 报 表 预算指标 数据 数据 结 算 中 心 结算凭证 库 存 控 制 存货成本 出入库凭证 人工费用折旧费用 用友网络财务软件 9 10 Web 版 应用流程图 4 用友用友财务财务管理系管理系统统功能功能简简介介 详细内容见附件七 5 用友用友证证券核算子系券核算子系统统功能功能简简介介 详细内容见附件八 3 银银河河证证券公司券公司财务财务管理系管理系统统的建立服的建立服务务方案建方案建议议 为配合银河证券公司及所属下级公司开展会计电算化工作 更好的为银河证券 公司系统的各家公司服务 北京用友软件股份有限公司 以下简称用友公司 详细准 备软件系统的实施方案 并回顾与总结了十年来用友软件在全国各地的服务经验 下成将分三方面进行详细介绍 如有不妥 协商调整 用友股份公司 以下简称用友公司 将组成银河证券公司专项实施服务组 全面负责银河证券公司软件实施与服务工作 用友公司银河证券专项实 施服务组由集团总裁直接负责 用友公司全国分子公司及营销服务机构 成立由总经理直接负责的地区证券专项实施服务小组 针对银河证券公司及所属各级公司的专项培训计划 确保在两个月内完成省级 地市级公司的培训与初始化工作 2000 年前完成主要网点的 甩帐 工作 针对银河证券公司准备的支持 服务计划 向银河证券公司各省和重要的地市证券机构派驻专人 负责软件日常使用过程 的指导与维护等服务工作 专门为银河证券公司开通 800 服务热线 由用友公司证券项目组人员直接接听 并辅以拥有认征的技术专家协助 对于热线中反映的应急事件将及时派出 应急服务机动组 开通 INTERNET 银河证券公司服务专栏 服务承诺 十二小时响应 二十四小时服务到位 定期在全国银河证券公司举行培训与经验交流活动 3 1 实实施目施目标标 根据银河证券公司的实际情况 本着友好协商 真诚合作的原则 系统的实施工 作在用户定货的用友产品范围内 尽可能地满足客户需求 确保在 2000 年前完成银 河证券公司 省证券 地市级证券公司用友软件的正常运行 2001 年完成在全国各 级证券企业用友软件的实施工作 3 2 实实施施方式方式 为了更好地完成银河证券公司会计电算化系统的顺利实施 用友公司将采取以下的 方式 用友公司为配合银河证券公司开展会计电算化工作 成立专项实施和服务小组 统一负责银河证券公司用友软件的实施与服务工作 用友公司用友公司专项专项小小组组的的组组成 成 专项专项小小组领导组领导 组成 用友公司总裁王文京先生王文京先生 用友公司有限公司财务软件公司总经理郭新平先生郭新平先生 用友公司有限公司销售总经理高少高少义义先生先生 邀请银河证券公司项目主管代表 责任 监督整个项目的实施 协调用友公司各地服务机构 联系银河证券公 司总局 贯彻银河证券公司的规范意图 工作方式 随时联络 定期碰头 专项专项核心小核心小组组 组成 用友公司开发部 支持部和大客户部抽调的 3 名优秀技术骨干 具有 为银河证券公司行业服务的经验 具有为大集团报表收集 汇总 分 析的实践经验 责任 参与整个项目全面实施 协助银河证券公司完成会计电算化制度建设 建 立银河证券各软件初始化与日常工作模板 配合银河证券公司建立 数据 报表汇总分析体系 收集证券需求 负责证券需求在新产品中 的实现 同时负责银河证券公司相关处室软件的实施与服务工作 从 前期实施到用户评审 全面解决日常问题 负责用友各地证券专项小 组人员的培训与内部支持工作 工作方式 年内 工作方式 年内 长长期期驻驻守在守在银银河河证证券公司 随券公司 随时为证时为证券券总总公司解决日常一切的公司解决日常一切的 用友用友软软件件