2018年项目部内部审核记录(样本2).doc

2018年项目部内部审核记录(样本2) 内部审核记录记录编号HXNJ/JL1701审核员记录人第页共页受审核方负责人陪同人审核时间年月日时年月日时说明红色字及划线处由项目部填写；项目部按照审核要点准备好相关资料，审核组现场核查。 审要点/条款审核记录结论（Y/N） 一、项目部所处的环境Q:4.1;QME:3.3.1;E:4.1;O:4.1;管理手册4.1条（一）项目工程概况（二）项目部是否识别重要内外部问题，并明确职责，是否建立了识别和确定内外部问题的必要机制、流程等（可通过与项目部负责人沟通交流、查阅相关记录文件等） 二、相关方的需求和期望Q:4.2;E:4.2;O:4.1;管理手册4.2条（一）查项目部对外部供方、业主、监理、勘察、设计、项目所在地的其他相关方的要求和期望的识别和确认记录（包括识别记录及进行动态监视记录）审要点/条款审核记录结论（Y/N） 三、岗位、职责和权限Q:5.3;QME:4.1;4.2;4.3;E:5.3;O:4.4.1;管理手册5.4条（一）项目部组织机构1项目部领导班子成员项目经理，技术负责人，副经理；项目部支部书记。 项目部设有部门服务分包及物资供应商（例如?xxxx公司（路基专业分包）（二）查项目部相关岗位职责权限是否清晰明确界定、合理（可通过与项目部人员沟通、查看项目部组织机构图、职能分配表、岗位说明书等）（二）职责权限1项目部主要岗位人员岗位职责及安全生产职责情况责任牌上墙审要点/条款审核记录结论（Y/N） 三、岗位、职责和权限Q:5.3;QME:4.1;4.2;4.3;E:5.3;O:4.4.1;管理手册5.4条2质量目标管理责任书签订情况查项目部与部门签订了质量目标管理责任书，与个部门没有签订。 针对性主要岗位人员项目部与主要岗位人员人签订了质量目标管理责任书，未与名岗位人员签订。 针对性劳务公司、施工作业队（班组）项目部与劳务公司和分包单位及与个班组签订了质量目标管理责任书，未与个分包单位或班组签订。 针对性3安全文明施工目标管理责任书签订情况查项目部与部门签订了安全文明施工目标管理责任书，与个部门没有签订。 针对性主要岗位人员项目部与主要岗位人员人签订了安全文明施工目标管理责任书，未与名岗位人员签订。 针对性劳务公司、施工作业队（班组）项目部与劳务公司和分包单位及与个班组签订了安全文明施工目标管理责任书，未与个分包单位或班组签订。 针对性（三）管理制度项目部制定的管理制度包括共计个。 项目经理批准个，未批准个。 审要点/条款审核记录结论（Y/N） 四、质量风险和应对措施Q:6.1.1;6.1.2；QME:3.1.1;3.3.3;3.3.5;管理手册6.1.3条查项目部对项目建造施工过程中常见质量问题及可能发生的重大质量安全事故的环节进行识别、评价记录（有关识别和评价记录、相应的专项质量风险预防措施或专项方案）。 五、环境风险因素和应对措施O:6.1.1;6.1.2;6.1.4;管理手册6.1.4条查项目部对施工现场环境因素进行识别与评价的记录（有关调查和识别记录、评价记录及重要环境因素清单） 六、危险源风险和应对措施O:4.3.1-4.3.3;4.5.2管理手册6.1.5条（一）查危险源辨识、评价与管理（包括辨识、评价记录、重大危险源清单、管理台帐及更新情况等）（二）查危险性较大的分部分项工程辨识与管理（包括危险性风险评估报告、专项施工方案专家论证意见、及编制、审批与执行情况等）审要点/条款审核记录结论（Y/N） 七、项目目标及其实现的策划Q:6.2.1;6.2.2;QME:3.2.3;3.2.4;E:6.2.1;5.2.2;O:4.3.3管理手册6.2条（一）至审核之日各项管理目标执行情况 1、质量目标已完成分项工程_项，验收合格_项，其中一次性验收合格_项，合格率%；完成分部工程_项，验收合格_项，其中一次性验收合格_项，合格率%；完成单位工程_个，验收合格_个，一次性验收合格率_%。 2、安全生产目标发生_起生产安全事故，死亡_人，重伤_人，轻伤_人，直接经济损失_万元；其他生产安全事故_起，死亡_人，重伤_人，轻伤_人，直接经济损失_万元。 3、环境保护目标发生环境污染事件/事故_起，其中严重/重大_起，一般事件/事故_起，轻微事件/事故_起，是否受到环保部门的处罚_。 4、文明施工目标场地是否整洁_，材料堆放是否整齐符合要求_，通道是否畅通_，企业形象标志及标语标牌等是否符合公司施工现场CI形象标准化手册的要求_。 5、工期目标总体达到年度计划的_%，影响施工进度的主要客观因素 6、有关管理目标问题的建议意见（二）责任目标考核项目部目标考核奖惩制度查考核奖惩记录 八、人力资源Q:7.1.2;QME:5.2;5.3;9.2;E:7.1;O:4.4.1管理手册7.1.2条（一）人力资源配置情况（询问项目负责人相关岗位人员配备是否充分）1.项目部从业人员正式职工人，临聘职工人，审核期间施工作业队作业人员共计有人。 2.其他情况（二）查项目部对专业分包、劳务分包单位人力资源的管理情况，是否按合同约定提供满足工程建造的人力资源（可询问项目施工管理人员；查看施工日志、供方合同履约情况等）审要点/条款审核记录结论（Y/N） 九、基础设施Q:7.1.3;QME:7.2;7.3;7.4;E:7.1;O:4.4.1管理手册7.1.3条（一）查项目驻地建设（包括临时用房屋、道路等基础设施；相关配套设施及办公设备设施情况）（二）查设备管理情况（包括设备台账、租赁或采购合同、设备和材料加工机械等的进场安装验收记录、大型设备运行情况记录、维护和保养记录等，重点关注特种设备的使用注册、定期检验、专项检查等管理环节）该项目共有台设备，其中完好设备台，待修、检修及封存台 十、监视和测量资源管理Q;:7.1.5.1;7.1.5.2;QME:11.1.1;11.4.1;11.4.2;E:7.1;9.1.1;O:4.4.1;4.5.1;管理手册7.1.5条（一）查测量设备的控制情况（包括全站仪、GPS、水准仪等测量设备的保管、使用、检定状态标识情况，以及检定证书的有效性等）（二）查工地试验室检测设备的管理情况（包括试验检测设备、仪器的日常维护、操作规程执行情况，设备仪器的检定/校准状态及其工作环境是否适宜等情况） 十一、知识管理Q:.7.1.6;QME:3.3.4;E:7.1;O:4.4.1;管理手册7.1.7条（一）查项目部生产中的工作实践经验总结、科研创新、工法、QC小组等活动课题实施记录（二）询问项目部对“四新技术”的推广应用情况审要点/条款审核记录结论（Y/N）（三）查项目部是否及时将知识成果进行归纳，并报送公司 十二、意识管理、能力评价Q:7.2;7.3;QME:5.2;5.3;E:7.2;7.3;O:4.4.2管理手册7. 2、7.3条（一）查教育培训质量、安全、职业健康、环保能力和意识教育培训情况（查周例会、监理例会、“三级”安全教育记录，以及有关专项教育培训等资料）（二）施工管理能力查或询问项目施工管理人员的能力考评情况，重点查不满足能力要求的人员，及其处理情况 十三、沟通、协商和信息交流Q:7.4;QME:3.3.7;E:7.4.1;7.4.2;7.4.3;O:4.4.3管理手册7.4条查内部沟通与协商和信息交流记录（主要查会议记录、部门沟通记录、有关谈话记录等）审要点/条款审核记录结论（Y/N） 十四、成文信息管理Q:7.5.;QME:3.3;3.5;E:7.5;O:4.4.;管理手册7.5条（二）查文件的储存、借阅、复制管理情况，以及作废文件的管理情况（三）查各项施工记录是否按公司的规定记录，记录是否真实、有效、完整 十五、项目施工组织管理策划Q:8.1,;QME:6.1;8.1;9.1;10.1;10.2;11.1;E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.1条查项目部质量保证大纲或质量计划、施工组织设计，以及项目部质量、环境、职业健康管理体系和其它有关保证组织机构设立文件及相关制度编制、审批与执行方面的记录和行为 十六、工程项目建造施工和服务的要求Q:8.2.1;8.2.2;8.2.3;8.2.4;QME:6.2;6.3;10.5.6;E:8.1;O:4.3.2;管理手册8.2条（一）查施工组织设计、方案编制依据的主要法律法规、规程规范是否齐全、有效（二）查有关施工管理文件是否使用失效的规程规范（三）查合同履约情况（主要查各项施工组织保证措施的落实情况、施工质量和安全文明施工情况等资料，征询业主或监理的意见、顾客满意度调查表等）审要点/条款审核记录结论（Y/N）（四）查与项目业主、监理单位的沟通情况（主要查有关会议纪要、监理通知或指令及其回复、合同履行中有关问题的报告等资料，咨询业主、监理的意见等） 十七、外部提供的过程、产品和服务Q:8.4.1,8.4.2,8.4.3;QME:8.1;8.2;8.3;9.1;9.2;9.3E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.4.条（一）查服务分包方/物资供方是否在公司或项目部合格供方名录中；新增供方是否经评价合格的供应商，并核查对相关供应商的调查调查评价、选择等相关资料（二）查项目部对服务分包方执行分包合同的监督检查情况，以及违约情形处理记录（包括但不限于工程质量、安全、进度、计量支付、工程款使用、劳务人员工资结算情况等） 1、查分包方现场执行项目部施工任务计划情况 2、查分包方现场人员资格与能力、主要材料与设备和设施的管理情况审要点/条款审核记录结论（Y/N） 3、查现场施工过程质量控制（包括工序、分项分部工程施工方案/技术交底的执行和验收情况）（三）采购过程控制情况（包括采购物资计划、物资采购台账、材料的堆放（储存）及标识、库房管理及有关记录、采购合同的履行情况等）（四）采购产品验证记录（包括采购物资验证记录、复检试验记录、收集的质量保证资料等）（五）查不合格产品的处理（包括有关退换货记录、不合格品处理及验证记录、现场标识等） 十八、施工组织管理控制Q:8.5.1;QME:8.3;8.4;9.3;10.5；E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.5.1条（一）查实施性施工组织设计、专项施工方案的编制和审批情况（主要查施工图会审记录、设计交底资料、公司主管部门的审查意见、专家论证意见及修改完善情况，审批单等）（二）查施工组织设计和方案的执行情况（主要查技术、安全技术交底文件的针对性，关键技术参数和要求与施工组织设计或施工方案的符合性；施工作业现场与技术交底、施工设计图的符合性等）审要点/条款审核记录结论（Y/N）（三）查交底的针对性和有效性（包括技术交底和安全技术交底文件的种类是否齐全，针对施工图纸、施工方案中的特征参数及工艺参数等是否清晰、签字手续是否完善等）（四）查交底的执行情况（包括现场施工作业过程与交底文件的符合性，询问管理人员及操作人员，项目部监督检查记录等） 十九、建造施工过程的确认Q:8.1;8.5.1;QME:8.3;8.4;9.3;10.5；E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.5.2条（一）查特殊施工过程的控制（包括施工组织设计或专项方案中是否对该工程的施工过程进行了确认，包括的特殊施工过程种类，查有关满足特殊施工过程质量的评审记录及其审批资料、有关试验报告、人员能力证明材料、设备机具能力证明材料等）（二）查关键工序的确认和控制（主要包括施工质量保证措施中是否对主要分部分项工程关键质量控制点或环节制定了相应的组织和技术保证等措施，可抽查施工日志、质量检查记录、会议记录等资料，成品和半成品的质量等）审要点/条款审核记录结论（Y/N） 二十、标识和可追溯性Q:8.5.2;QME:8.4.2；8.5.1;10.5.4;E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.5.2条（一）查现场建筑材料、构配件等的标识（包括对现场各类材料、构配件等的标识牌及其状态的检查）（二）查施工工序标识（包括可抽查施工日志、施工过程（工序）三检记录、子项、分项分部工程质量检验批记录等） 二十一、顾客或外部供方的财产Q:8.5.3;QME:10.5.5;E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.5.4条查项目部对成品、半成品材料，物资、设备、工具等的管理情况（包括接受、试验验证、储存、保护和维护、使用管理记录） 二十二、工程防护和交付后活动Q:8.5.4;8.5.5;QME:10.5.1;10.5.3;10.7;E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.5.5条（一）查工程项目建造过程中对成、品半成品的防护措施落实情况（包括标识、搬运、贮存及保护等）审要点/条款审核记录结论（Y/N） 二十三、工程项目建造施工和服务更改控制Q:8.5.6;QME:10.6;E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.5.6条（一）查项目部是否对项目建造施工过程中有关变更（工程项目有关子目的增减、设计变更）的管理（包括是否建立工程变更台帐，对工程变更的评审及变更相关文件）（二）工程变更后对施工方案的调整情况（工程变更后对施组、方案及时修改审批记录） 二十四、工程验证和放行控制Q:8.6;QME:9.4;10.3;E:8.1;O:4.4.6;管理手册8.6条（一）查施工作业过程质量检查（包括项目部施工队/班组对工序的“三检”记录、项目部每月综合检查、领导带班生产检查、专项检查，以及对检查发现的质量问题的处理验证等活动落的实情况和相关记录）（二）查隐蔽工程自检和监理/业主等的检查验收和记录，以及有关问题的处理验证记录等 二十五、不合格输出的控制Q:8.7.1;8.7.2;QME:8.5E:10.2;O:4.5.3;管理手册8.7条（一）查项目部对建筑材料、构配件、机具进场验收及使用过程中发生的不合格/不符合项处理及验证记录，项目部下达给施工队、班组的返工、维修计划/方案或施工任务书、监理通知单、施工日志、违约惩罚文件等审要点/条款审核记录结论（Y/N）（二）查甲方或相关方有关工程质量问题的投诉或处罚文件，项目有关工程质量事故报告及质量事故调查处理报告，项目分包单位发生的质量事故调查处理报告，有关质量问题/事故的处理和验证记录等 二十六、事件、事故报告和调查处理QME:11.5；O:4.5.3;管理手册8.8条查项目部对工程质量问题、施工现场职业健康安全等事故隐患和环境污染问题的分析、调查处理及验证记录等 二十七、环境与职业健康安全运行控制QME:10.5.1;E:8.2;O:4.4.6;管理手册8.9条（一）查相关HSE标准、规范及批准的专项施工方案与交底记录和执行情况（二）查现场情况（包括现场环境、临电安全、临边洞口保护措施、标志标牌、安全防护设备的布置是否规范，以及项目部相关审批和验收记录）（三）查项目部重要环境因素和重大危险源的管理记录（台帐是否动态更新；日常管理维护记录；对危险性较大分部分项工程的跟踪情况等）审要点/条款审核记录结论（Y/N） 二十八、应急准备与响应控制QME:10.5.1;E:8.2;O:4.4.7;管理手册8.10条（一）查应急预案（主要查应急预案的审批，应急设施、器材等的配置和管理台帐、应急组织机构公示、应急预案培训记录等）（二）查应急演练（包括应急演练计划与策划方案的审批、应急演练活动记录和总结报告等） 二十九、顾客满意的监视和评价Q:9.1.2;QME:10.7.4;12.3；管理手册9.1.2条查/询项目部与业主或监理沟通渠道建立、保持和沟通实施情况，项目部对业主、监理有关意见的收集、处理及其台帐管理情况 三十、施工过程质量、产品的监视、分析和评价Q:9.1.3;QME:12.3;12.4；管理手册9.1.3;9.1.4条（一）查项目部组织的监督检查记录（对施工队/班组的检查或考核；对特殊过程、关键过程的控制记录；项目部组织的综合检查记录及验证记录等）（二）查材料采购产品、交工或竣工工程项目的检验和试验记录（三）查项目部对施工过程质量的分析和评价情况（主要查项目部对施工质量、产品等方面有关检测、监测数据及信息的阶段性分析记录或报告等）审要点/条款审核记录结论（Y/N） 三十一、环境与职业安全绩效监视和测量E:9.1.1;O:4.5.1;管理手册9.1.5条（一）查项目部驻地、施工现场环境与卫生（包括