宁波工程公司锅炉安装改造维修文件和记录控制程序.doc

宁波工程公司锅炉安装改造维修文件和记录控制程序 程序文件JSNEC-A0604-43-019-xx-1代替Q/QP0401-xx文件和记录控制程序受控标识:受控非受控发放号:xx-10公司更名，换版全部朱重党张明蒋利强xx-04-200修订换版全部朱重党张明蒋利强xx-12-150标准换版修订全部朱重党陈筑蒋利强xx-03-15版本号修改标记简要说明修改页码编制审核批准日期xx-04-20发布xx-04-20实施Issue byApr.20,xxExecuted fromApr.20,xx中石化宁波工程有限公司SINOPEC NINGBOENGINEERING CO.LTD JSNEC-A0604-43-019-xx-1锅炉安装改造维修程序文件代替Q/QP0403-xx文件和记录控制程序第1页1目的对锅炉安装、改造、维修过程的文件和记录进行控制，明确管理职责，使质量体系实施的相关部门、人员及场所所使用的受控文件为有效版本，为质保体系的运行和施工过程的可追溯性提供证实，确保文件和资料的完整、有效，便于检索，妥善保存。 2适用范围本程序适用于SNEC锅炉安装、改造、维修工程质量保证体系运行和工程项目实施过程中按规定生成的文件和记录等资料的控制。 3职责3.1公司总经理批准发布公司质量方针和质量目标、质量（保证）手册。 3.2公司质保工程师负责组织公司质量保证体系文件的编制和修订，批准相关文件。 3.3公司质量保证体系各系统责任工程师、项目质量保证体系责任人员负责相应质量控制系统的文件和记录控制，详见锅炉安装、改造、维修质量保证手册3.3条。 3.3企业管理部负责公司资质证书的归口管理，建立合格分包商档案并定期公布名录。 3.4质量管理部负责质保手册、程序文件及质量管理制度、质量记录（样表）、相关法规与标准等质量文件和质量记录的归口管理。 3.5技术管理部负责公司技术标准（工艺）、外来技术标准等文件、施工记录（样表）的归口管理。 3.6人力资源部负责公司人力资源管理、培训计划等文件和记录的归口管理。 3.7经营管理部负责负责工程合同、工程分包合同和相关记录的管理。 3.8采购部负责公司物资管理和采购业务体系制度建设。 负责建立和公布公司合格供应商名录。 负责物资采购合同的归口管理。 3.9培训中心负责技能操作人员岗位职业技能的培训、考核和鉴定记录和培训档案的管理。 3.10资产设备管理处负责设备管理制度的制定及管理记录的归口管理。 3.11公司其他职能部门负责相应业务体系内文件和记录的管理，详见宁波工程公司质量职责手册。 3.12专业公司、项目部的质量部门编制项目质量文件和计划，负责质量文件和记录的控制。 3.13专业公司、项目部的技术部门负责施工图纸会审、施工组织设计、技术方案（措施）等工艺文件、相应施工记录的控制。 3.14专业公司、项目部其他部门、人员负责相应业务体系内文件和记录的控制，详见宁波工程公司质量职责手册。 4工作流程（见附图）5工作程序5.1文件和记录的分类JSNEC-A0604-43-019-xx-1第2页5.1.1受控文件包括质量保证体系文件、外来文件。 5.1.2公司质量保证体系文件包括1)质量方针和质量目标；2)锅炉安装、改造、维修质量保证手册；3)按特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求规定建立的程序文件及SNEC按产品实现过程要求建立的程序文件及质量管理制度；4)满足标准要求和SNEC在产品实现过程、质量活动实施和验证中需要的作业（工艺）文件和记录样表。 5.1.3外来文件包括1)锅炉安装、改造、维修有关的法律、法规、安全技术规范；2)锅炉安装、改造、维修相关的标准（包括材料、零部件、焊接、无损检测和理化试验等标准）。 3)设计文件（设计图样、技术条件、锅炉安装说明书；设计修改通知单、工程联络单、材料代用单等）；4)监督检验报告；5)分供方产品质量证明文件、资格证明文件。 5.1.4作业（工艺）文件包括1)锅炉安装、改造、维修施工组织设计及质量检验计划；2)接管焊接工艺及相关焊接工艺评定资料、焊接工艺规程；3)焊后热处理方案；4)胀接工艺（必要时）；5)调试和试运行工艺；6)其他作业指导书（规程）；7)合同及其它相关的文件。 5.1.5锅炉安装、改造、维修的交工技术文件和产品质量档案，过程控制记录。 5.2文件和记录的控制5.2.1文件和记录的标识5.2.1.1质量保证手册和程序文件以文件封面的文件编号、版本号及修订次号、受控状态、发放号等作为标识。 5.2.1.2国家法规、安全技术规范、标准及行业施工技术标准和验收规范、企业技术性文件、其他与质量有关的管理文件，在封面或首页加盖红色“技（质）控”和“发放号”章为标识。 5.2.1.3通用工艺文件按技术标准体系及标准编号规定进行标识。 5.2.1.4图纸等设计文件以发放记录为标识，竣工图在图上加盖“竣工图”章为标识。 5.2.1.5记录样表以表号为标识。 5.2.2文件和记录的编号规定5.2.2.1质量管理体系文件的编号按质量管理体系及标准编号规定执行，质量过程文件及记录的编号按宁波工程公司质量文件编号实施细则执行。 5.2.2.2通用工艺文件的编号按技术标准体系及标准编号规定执行。 5.2.2.3其他管理制度的编号按宁波工程公司制度管理实施细则执行。 5.2.2.4锅炉安装、改造、维修的交工技术文件和产品质量档案的编号按SH3503石油化工建设JSNEC-A0604-43-019-xx-1第3页工程项目交工技术文件规定执行，业主单位另有要求的，按业主的规定执行。 5.2.3文件的编制、会签和审批5.2.3.1质量体系文件1)质量保证手册由公司质量管理部组织公司各系统责任工程师编制、公司质保工程师审核、公司总经理批准后发布，程序文件由公司各系统责任工程师编制、质量管理部相关人员审核、公司质保工程师批准后发布。 2)其他质量管理制度由质量管理部组织编制、相关部门会签、企业管理部及法律事务部审核后发布。 5.2.3.2工艺文件的编制、审批按作业（工艺）控制程序的规定执行。 5.2.3.3交工技术文件和产品质量档案由项目部各系统责任师组织编制，系统责任师审核，产品质量记录经审核后，交专业公司质检科成产品质量档案，由项目质保工程师审批。 5.2.4记录填写、确认、收集、归档、贮存5.2.4.1记录应保持清晰、易于识别和检索。 记录内容必须及时如实填写，记录人员对所填写的记录的真实性负责。 5.2.4.2记录应经相关责任人员审查确认。 5.2.4.3质量体系运行记录由体系的相关单位、人员按规定收集、归档、贮存。 5.2.4.4项目相关的记录（包括相关方、供方提供的质量记录）由项目控制系统责任工程师收集、贮存，项目结束后，按工程档案管理规定的要求归档。 5.2.4.5由项目控制系统责任工程师收集、归档、贮存。 5.2.5文件和记录的修改5.2.5.1在质量体系运行过程中如发生下列情况应对质量体系文件进行更改1)公司机构及其职能变化；2)引用的法律法规或标准更改；3)管理评审提出改进要求；4)存在缺陷或含混不清之处。 5.2.5.2各部门在质量体系实施过程中或通过内部审核和管理评审时，发现文件的个别条款存在缺陷或含混不清时，可向质量管理部提出更改建议。 质量管理部报质保工程师同意后，由质量管理体系文件原编制部门进行修订，并做好修改标识。 5.2.5.3质量管理部负责组织文件的修订工作，确定修订的版次、修改标记和统一编号，必要时将换版或修订的主要内容报公司管理评审会议进行评审。 5.2.5.4当质量体系文件需要修改时，由文件更改部门填写“文件修改审批表”或“工艺修改通知单”并按5.2.3.1条规定的程序进行审核、审批，文件管理部门应做好更改记录和更改生效日期。 5.2.5.5图纸修改由项目部技术部门提出“审图记录”，经安装工艺责任师审核后与原设计单位联系并取得原设计单位的修改证明。 5.2.5.6公司质量管理部、技术管理产应随时与法规、标准管理部门和各级质量技术监督行政部门取得联系，掌握法规、标准换版和修改信息，确保尽快获得和使用最新版本的法规标准文件。 5.2.5.7质量记录应及时、准确填写，字迹清晰且不应涂改，如需修改填写内容时，可在其上划一横杠，确保能辨清原文，再在旁边填写更改内容，更改后应有更改人的签字或印章和更改日期标识。 5.2.5.8修改后的文件和记录（最新版样表本）应由相关部门按文件和资料的发放范围尽快发放到JSNEC-A0604-43-019-xx-1第4页持有人手中。 5.2.6文件和资料的发放5.2.6.1质保手册、程序文件、质量管理制度由质量管理部负责发放，发放范围为总经理、质保工程师、公司各系统责任工程师及专业公司。 申请换证时质保手册应呈送省质量技术监督局、评审机构。 质量体系文件可采用电子版形式（不可更改的PDF格式）通过公司局域网络系统平台或电子邮件发放给相关责任人员。 5.2.6.2设计文件的收发由专业公司的技术部门负责，资料员收取文件后进行登记，并负责发放给有关部门和人员。 5.2.6.3工艺文件、标准、图纸由专业公司技术科负责发放，发放范围为1)工艺文件有关系统责任师、操作人员、质量检验员。 2)标准有关系统责任师、技术人员、检验人员、车间。 3)图纸生产、技术、质检、供应等部门和车间。 5.2.6.4文件和资料由相关部门按规定或批准的范围和数量发放，当有特殊需要时，由需要使用文件和资料的部门提出申请，报质保工程师批准后发放。 5.2.6.5文件和资料发放部门在发放时，应由文件管理员作好登记，领用人在文件发放回收登记表上签字后方可发放。 5.2.7文件和资料的回收5.2.7.1相关管理部门的文件管理员，在发放最新版本的文件和资料时，应同时回收作废版本的纸质文件和资料并在“文件发放、回收登记表”上做好回收记录。 对以电子版形式发放的人员，应在最新版本文件发放的同时通知其及时删除作废版本文件。 质量管理部在工程监督检查时，应对相关人员持有的电子版文件版本进行检查。 5.2.7.2对需留存的作废版本法规、标准文件可不回收，但其封面应有“作废”标识。 5.2.7.3其它设计文件、工艺文件在产品制造完毕后，由项目部技术部门回收。 5.2.7.4文件和资料持有人员在调离公司前，必须交回所持有的受控文件并做好回收记录。 5.2.8文件和记录的保管5.2.8.1法规、标准、设计文件、工艺文件、原件由技术科存档。 5.2.8.2交工技术文件和产品质量档案经项目各系统责任工程师编制、项目质保工程师审核、监检机构代表确认后，按宁波工程公司施工档案管理细则的规定形成施工档案，交工技术文件正本移交用户，交工技术文件副本和产品质量档案按宁波工程公司施工档案管理细则的规定归档并向公司档案馆办理移交档案手续。 过程控制记录由专业公司质检科存档。 5.2.8.3保管文件和记录的部门必须将文件和资料保存在合适的文件柜中，要分类保存，建立受控文件台帐，便于查找。 5.2.8.4文件和记录的保存期限符合公司档案管理的规定。 5.2.8.5所有受控文件，使用部门和个人必须妥善保管，不得私自复制和外借，如有破损不能使用时，应办理更换手续。 5.2.8.6当文件发生意外损失或遗失时，必须由责任人提出申请，说明事由，由相关部门负责人审核后，报质保工程师批准，方可补发。 5.2.8.7各部门的资料员应定期对本部门的文件和资料进行清理，一般为每年年初进行一次。 5.2.8.8对作废的法规标准、设计文件、工艺文件可不销毁，以便必要时查询、参考。 JSNEC-A0604-43-019-xx-1第5页5.2.8.9对过期的产品档案，必须经质保工程师批准后进行销毁。 需要时应征得用户的同意后，送交用户保管或进行销毁。 5.2.8.10文件和记录的销毁由相关部门文件管理员填写“文件销毁清单”，由部门或单位负责人审批后执行。 5.3外来文件和资料5.3.1总经理办公室、技术管理部、质量管理部、专业公司应按照各自的职责范围做好外来文件和资料的接收、登记、跟踪、及时传递、建档和归档等管理工作，并保持必要的记录。 5.3.2法规、规程、标准和规范由公司技术管理部统一购买，按规定程序发放，并定期发布技术标准有效版本目录清单。 5.3.3图纸汇审后应予以记录，并将提出问题在设计交底时给予澄清，设计交底纪要应编入交工技术文件中。 5.2.4设计修改通知单、工艺变更的工程联络单及材料代用单，应对改动部位在竣工图上做出详细记载，并编入交工技术文件中。 6相关文件和记录6.1相关文件1)文件控制程序2)记录控制程序3)质量管理体系及标准编号规定4)宁波工程公司质量文件编号实施细则5)技术标准体系及技术标准编号管理规定6)宁波工程公司建造技术管理规定7)宁波工程公司技术标准文本编制实施细则8)宁波工程公司施工档案管理细则6.2记录1)文件和资料清单2)文件签审单3)文件领用（发放）登记表4)文件更改审批单5)文件销毁记录6)锅炉安装维修改造记