证券创新业务知识竞赛.ppt

证券行业2013创新业务知识竞赛 趣味读书知识竞赛 本次课程结束 谢谢欣赏 答题规则 在主持人公布题目后 每组参赛队选出一名队员回答题目 不许补答 注意 主持人读题后发布开始命令 30秒内答题有效 1 证券公司分支机构可以自行代销金融产品 错误 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 2 2013年6月1日以后 符合条件的证券公司可以作为基金托管人开展基金托管业务 正确 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 3 证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性 准确性 完整性进行审核 对重要操作实行一人办理 两人复核并留痕 错误 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 4 购回日标的证券停牌的 影响购回交易的进行 错误 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 5 伞型结构之下的不同子基金拥有共同的基金发起人 基金管理人和基金托管人 并共有一份基金契约 招募说明书 正确 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 6 FoF的优势在于 收益较高并有补偿机制 正确 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 7 根据 证券公司证券营业部信息技术指引 的规定 证券营业部提供无线网络服务的 应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范 采取有效的无线网络准入控制措施 登记并记录无线接入设备的信息 错误 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 8 基金销售机构可以向基金投资者收取增值服务费 增值服务费应当从认购或申购资金中扣除 不得单独另行收取 错误 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 9 伞型基金只是一种结构 本身不构成独立的法律主体 正确 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 10 资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产 不得要求专项计划回购资产支持证券 正确 趣味读书知识竞赛 第一轮 抢答题 判断题 趣味读书知识竞赛 有问必答 1 第二轮必答题 单选题 2 3 4 6 7 8 9 11 12 13 14 5 10 15 返回 D 第二轮 必答题 单选题 返回 B 第二轮 必答题 单选题 返回 B 第二轮 必答题 单选题 返回 B 第二轮 必答题 单选题 返回 5 基金销售业务资格部分终止的 基金销售机构可以办理下列那一项业务 A 开户B 认购C 申购D 销户 D 第二轮 必答题 单选题 返回 A 第二轮 必答题 单选题 返回 B 第二轮 必答题 单选题 返回 D 第二轮 必答题 单选题 返回 C 第二轮 必答题 单选题 返回 A 第二轮 必答题 单选题 返回 C 第二轮 必答题 单选题 返回 A 第二轮 必答题 单选题 返回 C 第二轮 必答题 单选题 返回 C 第二轮 必答题 单选题 返回 A 第二轮 必答题 单选题 返回 1 非银行金融机构申请开展基金托管业务 应当具备下列条件 A 最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币B 基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1 2C 拟从事基金清算 核算 投资监督 信息披露 内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人D 最近2年无重大违法违规记录 AB 第三轮 抢答题 多选题 2 证券公司可以通过下列方式解决激励股权来源 A 增资扩股B 发行公司债券C 回购本公司股权D 法律 行政法规允许的其他方式 ACD 第三轮 抢答题 多选题 3 证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括 A 为单一客户办理定向资产管理业务B 为多个客户办理定向资产管理业务C 为多个客户办理集合资产管理业务D 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 ACD 第三轮 抢答题 多选题 4 证券公司可以在经营场所内 为客户 开立账户 A 现场开立账户B 经营场所外采取见证C 网上开户D 中国证监会认可的其他方式 ABCD 第三轮 抢答题 多选题 5 根据 证券公司证券营业部信息技术指引 的相关要求 型营业部可以不设机房 A DB CC BD A BC 第三轮 抢答题 多选题 6 下列对FOF基金描述正确的是 A FOF基金不直接投资于股票 债券等有价证券B FOF基金认购手续费通常要比普通开放式基金高C FOF基金的起购金额通常比普通开放式基金低D FOF基金的开放日不固定 ABD 第三轮 抢答题 多选题 7 伞型基金主要有以下几方面优势 A 收取的管理费相对较低B 各子基金间转转的成本较低C 选择和转换不同的子基金D 收取的手续费较低 ABC 第三轮 抢答题 多选题 8 证券公司股权激励约束机制管理规定 证券公司股权激励的对象 可以是证券公司的 A 现任本公司独立董事 监事B 公司董事C 高级管理人员D 公司认定的核心业务人员和管理骨干 BCD 第三轮 抢答题 多选题 9 约定购回式证券交易包括 A 初始交易B 期间交易C 临时交易D 购回交易 AD 第三轮 抢答题 多选题 10 下列对券商限额特定资产管理计划 小集合 设立条件表述正确的是 A 募集资金规模在30亿元以下B 单个客户参与金额不低于100万元C 客户人数在200人以内D 单笔委托金额在500万元以上的客户数量不受限制 BC 第三轮 抢答题 多选题 1 资产支持证券的投资者应当为合格投资者 合格投资者合计不得超过 答案 200人 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 2 证券公司应当对深交所约定购回式证券交易实行 答案 集中统一管理 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 3 证券公司从事客户资产管理业务 向 申请客户资产管理业务资格 答案 中国证监会 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 4 证券公司回购本公司股权用于股权激励的 回购的股权不得超过本公司总股本的 所回购的股权应当在 时间内转让或者注销 答案 5 12个月 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 5 证券公司采取见证方式为客户办理开户手续 应当委派至少 名工作人员面见客户完成见证 其中至少 名为经过公司培训和授权的开户专员 答案 21 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 6 证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理 采用不低于 的复合密码 每 至少更换一次 发生人员变动时应及时更新密码 答案 8位6个月 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 7 融资融券业务中 公司对投资者账户设置的维持担保比例分别为提取线 警戒线 和平仓线 答案 300 150 130 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 8 约定购回式证券交易中 证券公司与客户之间的资金明细清算由 负责 通过记增记减客户资金账户完成 答案 证券公司自行 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 9 股票质押式购回交易中 购回期限一般不超过 年 答案 3年 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 10 证券公司将其所管理的集合资产管理计划资产投资于一家公司发行的证券 不得超过该证券发行总量的 答案 10 第四轮 抢答题 填空题 倒计时开始 趣味读书知识竞赛 1 第五轮风险题 填空题 2 3 4 6 7 8 9 11 12 13 14 5 10 15 返回 1 全国股份转让系统实行 制度 答案 主办券商 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 2 基金中的基金 FOF 是以 为投资标的 答案 基金 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 3 深交所约定购回式证券交易的购回期限不超过 答案 一年 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 4 TOT信托的直接投资方向是 答案 阳光私募 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 5 证券公司与客户进行约定购回式证券交易 应当基于客户的 委托进行交易申报 答案 真实 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 6 非银行金融机构申请开展基金托管业务 中国证监会自收到申请材料之日起 个工作日内作出是否受理的决定 中国证监会自受理申请材料之日起 个工作日内作出批准或不予批准的决定 答案 520 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 7 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度 确保分支机构负责人至少每 年强制离岗一次 每次离岗时间不少于 个工作日 答案 310 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 8 证券公司开展资产管理业务 投资主办人不得少于 人 投资主办人须具有 年以上证券投资 研究 投资顾问或类似从业经历 答案 53 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 9 股票约定式购回交易 证券公司应当与客户在营业场所书面签署 和 答案 风险揭示书 客户协议 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 10 基金销售机构应当建立健全档案管理制度 妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存 年 与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存 年 答案 1515 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 11 证券公司办理定向资产管理业务 接受单个客户的资产净值不得低于人民币 万元 设立限定性集合资产管理计划的 接受单个客户的资金数额不得低于人民币 万元 设立非限定性集合资产管理计划的 接受单个客户的资金数额不得低于人民币 万元 答案 100510 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 12 证券营业部重大突发事件应急处理三原则 答案 报告阻止避险 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 13 深交所约定购回式证券交易的标的证券为 和 答案 上市交易的股票基金债券 第五轮 风险题 填空题 倒计时开始 返回 14 资产证券化业务 是指以特定 或 所产生的 为偿付支持 通过结构化方式进行信用增级 在此基础上发行资产支持证券的业务活动 答案 基础资产资产