近代欧洲崛起的历史原因.doc

浅析近代欧洲崛起的历史原因王 振 娜自文艺复兴以来，欧洲在政治、经济、军事、科学技术等方面取得了巨大成就，称雄于世界，成为世界的中心，直至20世纪第一次世界大战后才逐渐落后于美国。研究当时欧洲社会的各种现象，我们不难得出欧洲有资格称霸世界的结论。但若探究近代欧洲的历史，那将使我们更加清楚地认识到欧洲主宰世界的必然性。回顾历史，公元1500年前世界各文明中心处于大致相同的发展阶段。但是从1500年开始这个世界发生重大的变化，美国历史学家斯塔夫里阿诺斯就认为：“1500年是人类历史上的一个重要转折，我们可以拿哥伦布和宇航员进行比较：前者抵达圣萨尔瓦多，打破了地区彼此隔绝的束缚；后者登上月球，打破了行星间彼此隔绝的束缚”。全球通史1500年以后的世界（美）斯塔夫里阿诺斯第3页上海社科出版社2000年版虽然当时欧洲称得上最重要的文化权力中心之一，但毫无迹象表明欧洲有朝一日登峰造极。然而欧洲的崛起的确是有着深刻的历史根源的。不管是地理特点还技术创新，是多样的民族还是宗教上的变革，是军事上的飞速进步，还是得天独厚的贸易发展环境，各个原因都无一不与政治多样性有着密切的联系。政治多元化局面成为促使欧洲强盛的关键所在。（一）欧洲在政治上的多元化不是一种偶然的现象或短暂的事态，与中国在一个帝国解体之后和下一个朝代重新掌握中央集权之前所出现的短期分裂不同，“中世纪的欧洲并不是一个政治整体，也不是一个有自我意识的帝国，而是一片割裂的和封闭的土地”欧洲文明扩张史陈乐明著第21页东方出版中心1999年版。为了控制整个欧洲，“罗马曾经做过最大的努力，但他们的征服也未能超过莱茵河和多瑙河以北多少；在罗马陷落后的1000年中，主要政权单位同基督教信仰和文化的稳步扩张比较起来，都是既小而又局限在个别地方的。”大国的兴衰（美）保罗肯尼迪第20页求实出版社1988年版欧洲偶尔出现的权力集中，如西方的查理帝国和东方的基辅罗斯公国，都不过是短时的；结果都以统治者更迭、国内起义或外敌入侵而告终。政治上的这种多元化主要是它的地理状况造成的。欧洲是由许多半岛组成的一个大半岛，地形支离破碎，不同地区在历史、气候和特产等方面有显著不同。除了在与亚洲接壤的地方有广袤的平原外，欧洲其它地方没有面积很大的平原，在冷兵器时代，这样的地形是不能为骑兵帝国提供有利的条件以便其迅速实现统治的。莱茵河和多瑙河是欧洲两条主要的河流,但它们不像恒河、尼罗河、底格里斯河和幼发拉底河、黄河和长江那样形成广阔而富饶的流域，为勤劳并易被征服的农民大众提供粮食。欧洲山峦与低地相互交错，山脉和大片森林把分散在流域的人口中心分隔开来，随之也就将各个经济贸易中心分隔开来。这一切给欧洲政治带来了重大影响：它既使建立统一控制变得困难，又减少遭受象蒙古人那样的外部势力蹂躏的可能性；相反这种多样化的地形为分散政权的发展和继续存在，提供了天然的保护。地区王国、边境贵族领地、高地氏族和低地城镇联盟构成了欧洲的政治地图，“罗马陷落后任何时期绘制的地图，看起来都象一块用杂色布片补缀起来的被单，这块被单的图案每个世纪都可能不同，但从来没有一种单一的颜色可以用来标明一个统一的帝国”。大国的兴衰（美）保罗肯尼迪第23页求实出版社1988年版政治多元化的另一个原因是欧洲具有多样的民族。可以说，民族的多样性很大程度上也是由欧洲特殊的地形阻碍了大陆人们之间的交往而造成的。同时，气候差异也造就了人们不同的性情。尽管同在一片土地上，不同地区的人们却没能形成共同的语言、生活习惯和心理素质。“在欧洲，在不同程度上大约讲43种语言，使用的文字有三种；这加剧了欧洲之间的差别。”欧洲史（英）德尼兹加亚尔等著第6页海南出版社2003年版从而也形成了它政治分裂的传统。国力的提高是一个国家或地区崛起的基本条件。国家力量的核心是军事力量。马克思说：“暴力是每一个孕育着新社会的旧社会的助产婆。暴力本身就是一种经济力。”资本论第一卷，人民出版社版1975年版，第819页。在冷兵器时代军事上的变化助长了欧洲政治分裂的局面，一项军事技术的变革或作战技术的突破就可能帮助一个国家压倒其竞争对手。早在15世纪末16世纪初，各国之间的战争从各个方面看都发生了很大变化。在战略战术上，更强调战略和政治行动。在军事布局上，军事力量呈现出越来越集中的趋势。在技术上，筑城技术的变化最重要。长枪、火器的使用使防御比进攻显得重要，“大约到1500年，法国和英国的国王已经在国内获得大炮的垄断权，从而也使原来的薄而高的城墙的难以抵御大炮尤其是金属炮弹的缺点突显出来”大国的兴衰（美）保罗肯尼迪第25页求实出版社1988年版。炮兵技术也发生了重大变化，人们由注重大炮的制造转为注重搬运的方便和准确性、炮架的改进。同时发明了炮耳，以及可以随身携带的火器；发射武器逐渐占主要地位。在军队组织上，封建骑士及其士从的人数相对减少，而雇佣兵被广泛使用，军队组织的变化很大程度上促进了军事技术的进步。当时欧洲在城邦之间，其后在较大的王国之间形成了原始形式的“军备竞赛”的萌芽。“政治生存条件发生了剧变，因而需要使一支有效规模的军队人数增多，而且要求受过更多的训练，纪律更加严明，并由费用更加昂贵的火炮和步枪加以装备。持矛披甲、尚武任侠的骑士时代已经过去，代之而出现的是热那亚的大弩手,英格兰(或威尔士)的长弓手和瑞士的长矛手的时代,他们都受雇于出价最高的雇主。”西方世界的兴起（美）A.诺思等著厉以平等译.北京:华夏出版社第121页 1999年版 武器技术的突破以及当时欧洲军事力量越来越集中的趋势，使欧洲由某个国家压倒其对手有了可能。但是，“很多竞争的政治实体都拥有或能够买到军事手段以维护其独立，从来没有一个国家可以在统治大陆方面获得突破。” 大国的兴衰（美）保罗肯尼迪第29页求实出版社1988年版“欧洲从中世纪进展到现代的时候，当中还有一个重要的关键则是以前的朝代国家逐渐嬗变而为民族的国家。朝代国家的世袭君主不须向全民交代，而是他们自己对国计的盈亏一身担当，因而他们常向商人借债，有时甚至将皇家珍宝作抵押。要是可能，他们还独断地向臣下勒索，或者赖债不还。这些情形的存在都不能在法律上肯定私有财产权，同时也是妨碍资本主义发展的一大障碍。现代的新式国家，则行公债，政府的盈亏，不必由君主个人负责。” 放宽历史的视野（美）黄仁宇第106页中国社会科学出版社1998年版威尼斯的政府在1160年向市内商人借得15万银马克，开世界各国政府发行公债的先例。从历史的演变进程来看，这就造成一个不可逆转的形势。因为政府既成为了一个公司性质的机构，民法的制定也可以以商法作基础。举国如是，整个社会已慢慢向资本主义的方向进行了，意味着民族主义的逐渐兴起，民族国家的逐渐形成。（二）近代欧洲的精神因素，则是人本位思想的逐渐回归，并且由此导向人性的解放，理性的解放。而这种思想的解放是通过文艺复兴、宗教改革和启蒙运动得以实现的，时间跨度超过300年。以1453年土耳其攻陷君士坦丁堡作为一个象征性的年代，欧洲告别中世纪。从那时起300多年的变化，是恩格斯称之为一次“人类从来没有经历过的最伟大的、进步的变革”，是一个“需要巨人而且产生了巨人”的时代。 自然辩证法（德）恩格斯于光远等编译第67页人民出版社1984年版为什么说人本位的“回归”呢？因为从欧洲文化传统本质来说，是以个体的“人”为本位的，是从“人”出发的。古希腊思想就是把“人”当作宇宙的中心，罗马时期通过征服把人性政治化了，而基督教文明则让上帝去代表“人”，中世纪欧洲在教会权威和经院哲学的笼罩下，“人”的本质被神本位盖住了。近代欧洲就是人经历了怎样的艰苦历程终于作为“人”，而不是作为“上帝”的一部分去认识自己、认识世界。如果人还不能独立自主地去观察和思考，如果是把“理性”寄托在“上帝”身上，那么，人的行为不可能是自由的。“然而，礼堂的统治的时间太长了，根深蒂固地渗入到每家每户，渗入到每个人的行为和思维当中，所以在人和上帝的问题上的觉悟，必然要经历复杂的长期过程”。 欧洲文明扩张史陈乐民著第139页东方出版中心1999年版而这一切都是从文艺复兴时期开始。文艺复兴的最伟大之处在它既是古典的，更是创新的。文艺复兴之所以具有开辟新时代的意义，更是因为它体现了一种富于创造力的“时代精神”。它具有一种把中古时期远远甩在后面的前进冲击力。“在它的光辉形象面前，中世纪的幽灵消逝了，意大利出现了前所未有的艺术繁荣，这种艺术繁荣好象是古典的再现，以后就再也不曾达到了。” 自然辩证法（德）恩格斯于光远等编译第56页人民出版社1984年版然而整个时代的文艺繁荣可折射出的社会和思想变革才是更伟大的，由此，近代欧洲的命运、前途确定无疑地有了新方向。 “文艺复兴的眩目夺人的光辉使教皇对其他理想全都视而不见,把罗马教廷领入了一个世俗的荣誉和艺术的光辉使宗教信仰黯然失色的发展过程。”新编剑桥世界近代史第一卷(英)波特(Potter,G.R.)编，北京:中国社会科学出版社,1991年版文艺复兴使个人主义和现实主义增长，神学和基督教会对现实生活的的控制受到当时由个人探究得出的新的道德准则和社会准则的挑战，并最终为后者所取代。“有关于人类本身的一种新概念已逐渐形成它体现了对人类的尊严和创造力的一种新信心” 全球通史1500年以后的世界（美）斯塔夫里阿诺斯第15页上海社会科学出版社2000年版。即使像君士坦丁堡被奥斯曼土耳其帝国占领那样轰动的事件，都没有使罗马教廷有效地改变那种专心致志于尘世的尊荣的情况。整个16世纪几乎被宗教革命的浪潮所占据。如果说文艺复兴是人性与理性的解放，那么，宗教革命的冲击力则在于对社会的愚昧发起了攻击。欧洲人几乎没有不是基督徒的，所以席卷欧洲的宗教大分裂就涉及到每一个人，要他们作为选择。在德国，群众对宗教深厚而真挚的虔诚也依然如故。出版的书籍有一半以上是宗教著作，甚至教会建筑和宗教基金由于人们的热诚而繁荣发展起来。但是，马丁路德为国内有势力的阶级所制定的道路，与罗马教廷所遵循的罗马法道路迥然不同。罗马法与德意志人的民族愿望的传统背道而弛，罗马教廷对德国的财政剥削也使德意志人对罗马产生了敌对情绪。“主教们公开抛弃了他们的法衣，丢掉了祝福式和其他的法事，当起军事领袖来了。” 一个古老的梦伊拉斯谟传（奥）茨威格第41页辽宁教育出版社1998年版新教把宗教的教派统治打破了，代表了德意志民族摆脱罗马教廷控制的民族愿望和农民寻求解放的渴望，在这一点上人文主义和新教在精神上是相通的。19世纪德国著名的社会学家马克斯韦伯正是从这里得出了宗教改革和民族主义对资本主义社会经济发展起了决定性作用的结论。 英国的情况与德国非常相似，最后都促使现代意义上的民族的国家的诞生。这种民族主义情绪成为了各国要求宗教改革、建立新国教的动力。但是顽固的人不计其数，天主教的反宗教改革运动与新教徒的宗教改革运动的形式出现对立面，他们将欧洲南部与北部分开，为反抗异教徒侵略的最正义的战争,主动向土耳其人求和，以便让自己腾出手来进行战争。这样就形成了基督教国家四分五裂、以及欧洲大陆当时有很多个国家卷入关于教义方面的跨国斗争的局面，为欧洲大陆的王朝之间的传统对抗中增加了一个积极的因素。欧洲各国围绕宗教问题经历了长期的纷争，主教的日益衰落,促使各国建立新的国教的要求越来越强烈。正如汤因比所说的那样：“由于丧失信仰而使之崩溃的文明，将为新的文明的到来从新的宗教中获得生机的文明所替代”， 展望21世纪汤因比与池田大作对话录（英）池田大作等第352页国际文化出版社1999年。启蒙运动从17世纪晚期开始，到18世纪达到高潮，一直延续到19世纪，极大地促进欧洲精神面貌的变化。对于近代欧洲的全面崛起的推动之功，是无论怎样估计都不为过。敢于使用理智观察世界，这是最关键的。马克思这样形容这个时期“人们用哲学来对抗形而上学，这正象费尔巴哈在他向黑格尔作第一次坚决进攻时以清醒的哲学来对抗醉熏熏的思辨一样”。 神圣家族，或对批判的批判所做的批判（德）马克思、恩格斯第159页人民出版社1984年版可以说，“启蒙运动”是文艺复兴、宗教改革的逻辑延伸，文艺复兴好像是一个酣睡的人在慢慢苏醒；宗教改革进一步表现在“上帝”问题的一种突破；在引起笛卡尔以来整个世纪的沉思后，近代欧洲进入了自觉地运用理智的阶段。所以启蒙运动是文艺复兴以来思想运动不断深化、不断让理性脱离神学羁绊的渐进、积累的必然结果。这些都为欧洲的崛起提供了强大的智力支持。（三）“100多年年前，面对西方的坚船利炮下的扩张，中国晚清重臣李鸿章发出了西方以动力横绝天下的感慨！我们不难看出欧洲武器不断发展确保了欧洲政治的多元化的同时，另一个更为重大的影响即是使欧洲最终夺得了制海权。”从历史角度看大国崛起：比较与借鉴学术讨论会论文集第207页江苏人民出版社2004年版中世纪末期，欧洲西北部、伊斯兰世界和中国在造船和海军力量方面情况不相上下，在制图学、天文学以及指南针、观象仪等仪表的运用方面也没有什么差别。但后来欧洲的海军力量明显的比这些地区强大，其主要原因在于欧洲有持续组织航海事业的意图，并为此进行了大量技术改革和海外探险。葡萄牙人系统地收集地理数据，“到14世纪时，绘制地图的技术已有了相当的发展，发展的主要中心地在热那亚和马霍卡。中世纪时，一些博学的教条主义者老是争论着人能否在赤道经受住致命的日光和翻腾的海水；与这些教条主义者的著作相比，中世纪的航海图注重事实、客观，使人耳目一新。” （美）斯塔夫里阿诺斯全球通史1500年以后的世界第24页上海社科出版社2000年版热那亚人商界一再乐于对大西洋航海探险提供资金，以期最终有补偿在黑海贸易中的损失（黑海贸易为土耳其人所控制），所有这一切都表明有持续海外发展的意图，而其他社会当时没有这方面的迹象。这是欧洲取得制海权的首要条件。同时要指出的是，欧洲的扩张不仅仅归功于葡萄牙王子航海家亨利及克里斯托弗哥伦布这样勇敢的水手们，更重要的是归功于在城市中特别是里斯本和塞维利亚聚合的特权集团，“哥伦布的日记（1492年）这份真实资料很清楚地反映了行为动机：贪婪及使人改宗的愿望，除了这些动机以外，某些因素也可以说明这种扩张的复杂起因。” 欧洲史（英）德尼兹加亚尔等著第319页海南出版社2003年版正是这种原因，致使伊比利亚半岛的权贵们极力扶持航海业，也使得葡萄牙和西班牙率先完成了霸业。勿庸置疑，航海事业的发展与政治、经济存在不可分割的联系。就交通、运输和供应来说，船只是军队必要的补充，交战各国的命运都受到他们所能得到的船只数目的影响。就贸易来说，船只数目和船上的装备极大程度上决定了商品运输的顺畅与否。最初，战船和商船的差别甚小，两者都可以用于作战。当时皇家的船只极少，各国也只是雇佣本国或外国的商船，而没有为创立皇家海军作过多少努力，对航运事业的支持也只限于根据商船的吨位给予补助。后来，随着船只数量增多，英国新建了一些船坞，行政管理也集中统一，不像以前那样杂乱无章。对船舶武器装备的改革已势在必行。从15世纪初起，船上就安装了大炮，而且如同在陆上一样，此时正是海战努力仿效地面作战的时期。16世纪初的发展趋势是缩小炮体，以便于搬运，并能较迅速地发射；同时实现口径标准化，以供应弹药。到16世纪中叶，侧船火力占了支配地位。欧洲人所创的坚固的、全天候圆脊三桅大帆船，使地中海、波罗的海和黑海内河航行的细长划浆平底帆船以及阿拉伯独桅三角帆船，乃至中国平底帆船都黯然失色。它可在任何情况下发射较大的舷炮而保持稳定，尽管有时也出现事故；但是这类武器安装在船中间而不是炮台上就使炮床安全得多，使轻快帆船和大帆船的潜力变得很大。武装远航商船使西方的海军大国最终取得了控制海洋商路和所有易受海军攻击的社会的有利地位，它意味着欧洲的世界地位大大提高了一步。（四）经济发展使欧洲在商业上处于世界领先地位。和世界其它地区相比，欧洲具有发展商业的得天独厚的条件。欧洲各地的气候不同，东西之间、南北之间差别很大，因而各地产品也不同，这为商品交换提供了天然的有利条件。这些产品沿着河流或通过林间小道从一个村落区运送到另一个村落区。“这种贸易的最主要特点或许是它主要由大宗货物组成木材、粮食、洒、羊毛、青鱼等，是为了满足15世纪欧洲日益增长的人口的需要，而不像东方商队一样，运输奢侈品。” 大国的兴衰（美）保罗肯尼迪第23页求实出版社1988年版这里地理又起了很关键的作用，欧洲有许多可通航的河流，商品用水上运输比从陆路运输要经济得多。欧罗巴半岛周围环海的自然地理条件，是至关重要的造船工业另一刺激。而到中世纪末期时，繁荣的海上贸易就在波罗的海、北海、地中海和黑海之间的海上贸易十分兴旺，使欧洲进一步繁荣，物品更加丰富，结果形成了新的财富中心。如汉萨同盟或意大利诸城市。“当时，城市是世界上一种新东西，也是表达近代生活的一种早形式”。 中世纪经济社会史（下册）（美）汤普逊第407页商务印书馆1997年版围绕着城市进行的“定期的长途商品交换，反过来促进了国际范围内汇票、信贷制度和银行业的发展。而这以前世界任何地方的私商几乎就没有享受过这种条件。” 大国的兴衰（美）保罗肯尼迪第29页求实出版社1988年版这就为提高和船上装备的改进也为商品运输提供了极其便利的条件。在欧洲由于商业、商人、港口和市场分散，相对彼此独立，尤其是不受监督地自由发展所带来的政治和社会后果，具有重大意义。最重要的是封建贵族没有办法完全压制带有资本主义性质的经济发展。这并不是说市场力量的兴起没有使掌权者不安。封建贵族怀疑城镇是异己的中心和农奴的庇护所，经常试图剥夺其特权。商人也和别的地方一样不时遭劫掠，商品被盗，财产充公。罗马教皇对高利贷的表态，在很多方面可以从中国儒教对渔利的中间人和放债人的厌恶声中找到共鸣。但基本事实是，欧洲没有一个可以有效地阻止种种商业发展的统一政权；没有一个中央政府能通过改变发展重点促使某一特定工业兴起或衰落；没有曾严重阻止莫卧儿帝国经济发展的税收人员对商人和企业家进行系统的、普遍的掠夺。实际上，即使有人在掠夺和驱逐商人，欧洲总还有些诸侯和地方王公愿意容忍商人及其做法。“一位男爵对过往商旅征税过重，就会发现商路改到别处去，他的收入化为乌有。一个君主若要赖债，再次受到战争威胁并急需资金装备部队和舰队时，要借款就极其困难了。” 大国的兴衰（美）保罗肯尼迪第24页求实出版社1988年版工匠都是重要的，而不是无足轻重的社会成员。欧洲大多数政权与市场经济逐步地、不同程度地建立了一种共生关系，为市场经济提供了国内秩序和非任意独断的法律制度（甚至外国人也不例外），并能过税收获得日益增长的贸易利润的一部分。欧洲商业贸易的另一个重大发展是，铸造出各地通用的标准硬币、货币的使用日益广泛。其起因：部分在于商业增加，部分在于矿产量上升，为铸造货币提供了更多的金银。佛罗伦萨城于1252年率先铸造金币弗罗林，不久，其他城市和国家也纷纷仿效。具有标准的、可靠的价值的货币的出现，对贸易进行极为有利。这时还出现了原始而重要的银行和信用票据，渐渐地，首先在意大利，其后在北欧，出现了一些强大的金融家族，致使金融活动惊人地发展，资本家们能“轻而易举地动员起欧洲的资本，使大笔大笔的巨款投入到各种海外事业”，全球通史1500年以后的世界（美）斯塔夫里阿诺斯第29页上海社科出版社2000年版逐渐确立了欧洲在世界的金融中心地位。贸易扩大是经济的必然结果。欧洲生产技术逐渐领先于世界其它地区，原来范围内的贸易已不能满足经济发展的需要，因此自然而然地扩大起来。造船技术和武器技术的提高也促使欧洲各国逐渐走上了海外殖民的道路。欧洲称雄于世界的时代也随之到来。（五）虽然中世纪后的欧洲在经济发展和军事进步使欧洲具备了称雄世界的充分条件。但是，不能因为它具备了这些条件就断言它一定会称霸世界，当世界其它地区也具有这些条件时，欧洲称霸世界可能要打上个问号。然而事实是其它比较强盛的地区并不具备这些条件。公元1500年前后的世界各极中有明代中国、奥斯曼帝国及其在印度的莫卧儿帝国、莫斯科大公国、德川幕府时期的日本等。这些国家和地区除中西欧诸国外，大多数是专制主义中央集权政治，他们或是思想过于保守，或是受宗教限制，或是社会生活习惯极其落后，或是经济基础太差，这些因素严重阻碍了这些国家的发展。中国历来处在强大的专制主义中央集权的统治之下，官僚体系相当完善，社会具有一种强大内聚力。虽然这种状况在中国两千多年的发展中保证了中国社会的稳定，但当封建制度走向衰落时，却没有抓住自发萌芽的资本主义新的生产关系的机遇。整个上层官吏关心的是维持和恢复旧秩序，而不是在向海外扩张和进行海外贸易的基础上创造更加灿烂的未来，即便诞生过郑和这样伟大的航海家，其航海的的初衷只是图谋政治上的意义；根据儒家思想，战争是可悲的事，只是由于担心遭受野蛮攻击和发动内部叛乱才需要武装部队。这种保守思想使中国失去了改进武器的动力。同时，朝廷官吏对商人也抱猜疑，为了自身统治的稳固，对商人的活动横加干涉，他们特别把对外贸易看得过于可疑。17世纪是海洋的世纪，而中国却在儒家保守思想影响下闭关自守，再加上经费的问题，中国的航海事业和对外贸易几乎停滞。可以这样说“从明朝海禁开始，中国就基本停止了参与世界秩序建设的活动。到鸦片战争以后，中国只能被动地接收别人设立的国际秩序。”引自 从世界变迁谈中国的崛起（美）陈志武对近代初期欧洲最大的挑战是奥斯曼土耳其人，他们当时正处于战略扩张时期，取得了巨大的胜利。然而，与明代中国相似，奥斯曼土耳其日益深受其整个制度之害，如中央集权、专制，对进取精神、不同政见和商业采取严厉的正统观念态度等等。他们在取得巨大胜利时犹豫不前，转向国内，失去了称霸世界的机会。事实上，奥斯曼帝国在战略上的过分扩张需要耗费大量人力和金钱来保持漫长的边界，而奥斯曼帝国与后来的西班牙、荷兰和英国帝国主义不同，经济收益不大，要进一步扩张已经很难，转向国内已成为必然。德川幕府统治时期的日本，在很多方面具有19世纪西方兴起的“新君主制”的特点。但主要区别在于幕府放弃海外扩张，这实际上是放弃与外部世界的一切实质联系。这种与世隔绝的政策，也许并未妨碍日本国内的经济活动，但对加强日本的相对国力确实有害。到17世纪初开始，日本正式奉行孤立主义，驱逐除荷兰和中