Based on security of the product quality supervision and ination to study the mode of implementation.doc

分类号 密 级 u d c编 号 10486 武 汉 大 学 工 程 硕 士 专 业 学 位 论 文 基于安全的政府产品质量监管模式 及信息化实现方式研究 研究生姓名 杨长明 指导教师姓名 职称 程 虹 教 授 刘 嗣 元 教 授 工程领域名称 软件工程 研究方向 质量工程 二 一 年五月 based on security of the product quality supervision and information to study the mode of implementation by changming yang may 2010 郑郑 重重 声声 明明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的 学位论文没 有剽窃 抄袭 造假等违反学术道德 学术规范和侵权行为 本人愿 意承担由此而产生的法律责任和法律后果 特此郑重声明 学位论文作者 签名 年 月 日 i 摘摘 要要 我国现有的政府产品质量监管工作需要研究和改进 保障事关人民生存发展 基本需要的产品质量安全 是坚持以人为本 树立全面 持续 可协调发展的科 学发展观的客观要求 是构建社会主义和谐社会的重要基础 是实现经济又好又 快发展 好 字当头的迫切需要 是政府产品质量监管部门最重要的职责 本文以政府产品质量监管模式为研究对象 通过对政府产品质量监管理论的 总结和梳理 认真分析我国政府产品质量监管模式的现状与问题 在借鉴美国 英国 日本等发达国家政府产品质量监管经验的基础上 得出我国政府产品质量 监管要基于安全这一结论 提出了完善基于安全的政府产品质量监管模式的若干 建议 包括建立统一高效的产品质量安全监管机构 制定重点监管产品目录 建 立有高度威慑力的质量法律体系 标准体系的清理和调整 完善进入和退出机制 严格执行产品质量监督检验政府购买制度 加强质监部门内部建设 做好对监督 检查结果的统计分析和应用工作等八个方面 并构建了政府产品质量监管信息化 实现方式 本文研究目的是为改进和完善我国政府产品质量安全监管工作提出建 议 对已有成熟理论的运用 对我国政府产品质量监管的现状与问题以及发达国 家政府产品质量监管经验的实证分析是本文的主要研究方法 即文献梳理 理论 应用和实证分析是本文的主要研究方法 本文共有 7 章 第 1 章 绪论 第 2 章 政府产品质量监管理论梳理 主要介 绍产品质量监管的相关理论 第 3 章 我国政府产品质量监管模式的现状与问题 对我国现阶段产品质量监管模式存在的问题进行分析 第 4 章 介绍美国 英国 日本等主要发达国家政府产品质量监管模式 并进行比较分析 第 5 章 建立基于 安全的政府产品质量监管模式 提出了建立基于安全的政府产品质量监管模式的 目标 原则和方法 并提出了完善基于安全的政府产品质量监管模式的八条建议 第 6 章 政府产品质量监管信息化实现方式 对信息化工作的意义进行了阐述 构 建了政府产品质量监管信息化平台 第 7 章 结论与展望 本文对政府产品质量监 管工作具有一定的理论和实践指导意义 ii 关键词 产品质量 监管模式 安全 信息化 ii abstract our existing product quality supervision of government need to study and improve protection of the people s basic needs for survival and development of product quality and safety insist on people oriented establishing a comprehensive continuous coordinated development of the objective requirements of scientific development harmonious society is an important foundation is sound and rapid economic development the good putting the word urgent need that the product quality supervision department of the most important responsibilities this quality control model of government as the research object product quality control by the government to sum up and sort out the theory careful analysis of product quality and our government regulatory model status and problems in drawing the united states britain japan and other developed countries the government quality control based on the experience obtained to our government quality control of security to that conclusion proposed the government improve the safety of products based on quality control model number of recommendations including establishing a unified and efficient product quality and safety regulatory agencies develop key monitoring product catalog build a high quality of deterrent legal system the standard system of cleaning and adjustment improve entry and exit mechanisms strictly enforce the product quality supervision and inspection system of government purchases to strengthen the quality supervision departments within the building good supervision and inspection results on the statistical analysis and application of the eight aspects of work and build quality of government regulation of information implementation purpose of this study is to improve and improve our product quality and safety control the government proposals the use of the existing mature theory quality control of our government the status and quality issues and the regulatory experience of developed countries the government s empirical analysis is the main research method of this paper namely literature searching application of theory and empirical analysis is the main research paper methods this total of 7 chapters chapter 1 introduction chapter 2 the government sort out iii quality control theory introduces the theory of product quality supervision in chapter 3 of my government quality supervision model status and problems of china s product quality regulatory approach at this stage the problems analysis chapter 4 describes the united states britain japan and other major developed countries the government quality control model and comparative analysis in chapter 5 to establish a government based on product quality and safety regulatory approach to establish a government based on product quality and safety control mode the objectives principles and methods and proposed refinement of the safety of government quality control model of eight recommendations chapter 6 the government quality control of information technology implementations the information of the significance was explained build a government quality regulatory information platform chapter 7 conclusion and outlook this product quality supervision on the government has some theoretical and practical significance keywords product quality regulatory approach security information iv 目目 录录 摘摘 要要 i abstract ii 1 绪绪 论论 1 1 1 研究理由 1 1 2 研究目的 2 1 3 国内外研究进展 2 1 4 本文主要研究内容 4 1 5 本文研究方法 5 1 6 本文组织结构 5 2 政府产品质量监管的理论梳理政府产品质量监管的理论梳理 6 2 1 产品质量与产品质量安全 6 2 2 政府产品质量监管相关概念 7 2 3 政府产品质量监管的相关理论 8 2 3 1 外部效应理论 8 2 3 2 政府规制理论综述 9 2 3 3 政府经济干预理论和市场自发调节理论 10 2 3 4 关于标准设立的实证检验 11 3 我国政府产品质量监管模式的现状与问题我国政府产品质量监管模式的现状与问题 13 3 1 我国产品质量存在的问题 13 3 2 我国产品质量监管模式现状 14 3 2 1 我国产品质量安全监管机构 14 3 2 2 我国产品质量监管相关法律法规体系 15 3 2 3 我国产品质量监管方式 16 3 3 我国现阶段产品质量监管模式存在的问题 18 3 3 1 产品质量监管面过于宽泛 18 3 3 2 对同一质量监管对象的多头和分段管理 19 3 3 3 质量法律制度不完善 20 3 3 4 缺乏有效监督机制 监管机构存在不依法行政问题 20 3 3 5 对不法企业惩罚不力 20 3 3 6 产品质量标准设立 执行和管理存在问题 21 v 3 3 7 信息传递渠道不畅 21 4 主要发达国家政府产品质量监管模式主要发达国家政府产品质量监管模式 23 4 1 美国的产品质量监管模式 23 4 1 1 美国产品质量监管的法律体系 23 4 1 2 美国的产品质量监管机构及其监管模式 24 4 1 3 美国政府产品质量监管聚焦质量安全领域 25 4 2 英国的产品质量监管模式 25 4 2 1 英国产品质量监管的法律体系 25 4 2 2 英国的产品质量监管机构及其监管模式 26 4 3 日本的产品质量监管模式 26 4 3 1 日本产品质量监管的法律体系 26 4 3 2 日本产品质量监管机构及其监管模式 27 4 4 主要发达国家政府产品质量监管模式比较 28 5 建立基于安全的政府产品质量监管模式建立基于安全的政府产品质量监管模式 29 5 1 政府产品质量监管要基于安全的理由 29 5 1 1 政府产品质量监管资源极其有限 29 5 1 2 发挥市场的基础性作用 29 5 1 3 发挥社会质量监管的作用 30 5 1 4 政府监管关键领域必不可少 30 5 1 5 主要发达国家政府产品质量监管模式的共同之处 31 5 1 6 提出基于安全的政府产品质量监管设想 31 5 2 建立基于安全的政府产品质量监管模式的目标 31 5 3 基于安全的政府产品质量监管的原则和方法 32 5 4 完善基于安全的政府产品质量监管模式的建议 32 5 4 1 建立统一高效的产品质量安全监管机构 32 5 4 2 制定重点监管产品目录 33 5 4 3 建立有高度威慑力的质量法律体系 33 5 4 4 标准体系的清理和调整 34 5 4 5 完善进入和退出机制 34 5 4 6 严格执行产品质量监督检验政府购买制度 35 5 4 7 加强质监部门内部建设 36 5 4 8 做好对监督检查结果的收集 统计 分析和应用工作 36 vi 6 政府产品质量监管信息化实现方式政府产品质量监管信息化实现方式 37 6 1 信息化对政府产品质量监管工作的意义和作用 37 6 2 打造政府产品质量监管信息平台 38 7 结论结论 41 7 1 结论 41 7 2 课题发展方向 41 参考文献参考文献 42 致致 谢谢 44 1 1 绪绪 论论 1 1 研究理由研究理由 本文的研究对象是政府产品质量监管模式 论证政府产品质量监管要聚焦质 量安全领域 在此基础上提出信息化实现方式的监管模式 本人把 基于安全的 政府产品质量监管模式及信息化实现方式研究 作为研究生学位论文题目 基于 以下几点理由 1 产品质量安全问题频发 产品质量问题是近年来热门话题 而最引人注目的是质量范畴中的质量安全 问题 近几年发生的质量安全事件有苏丹红事件 甲醛泡食品事件 玩具事件 假酒中毒事件 劣质电器引发火灾事件 汽车存在安全隐患召回事件等 可以说 是不胜枚举 2008 年 9 月爆发的奶粉中非法加入三聚氰胺事件更引发了全社会对 质量安全问题的空前关注 2 产品质量安全问题影响深远 产品质量安全涉及公共安全 消费者的身体健康和生命财产安全 我国频发 产品质量安全事件 对外影响中国制造的国际声誉 不利产品出口 对内 给消 费者造成不可挽回的损害 给国家造成重大经济损失 影响消费者的消费信心 不利于我国内需的启动 3 社会对政府的产品质量监管能力产生了质疑 面对严重的产品质量安全问题 人们对政府的产品质量监管能力产生了质疑 大批政府质量监管官员相继被问责 一个问题显著地摆在我们面前 并引发广泛 的思考 那就是 政府产品质量监管部门到底应该做什么 怎么做 4 政府对产品质量监管领域十分宽泛 我国政府产品质量监管部门对产品质量监管的领域很宽泛 既管涉及质量安 全的产品 也管不涉及质量安全的产品 既管产品中的质量安全项目 也管非质 量安全项目 5 与主要发达国家比较政府对产品质量监管工作 本文将要作对比的几个主要发达国家 美国 英国 日本 他们政府监管的 只是涉及质量安全的产品和项目 同西方发达国家相比 我国人均 gdp 低 政府 产品质量监管面宽 监管效果差 主要发达国家人均 gdp 高 政府产品质量监管 面较窄 监管效果好 2 6 相互冲突的监管结果 一方面 企业接受的质量检查多 不堪重负 呼吁政府减负 另一方面 在 企业如此抱怨之下 质量安全事件频发 社会对产品质量安全缺乏信心 政府产 品质量监管既管得多 又没管好 管住 7 我国尚缺乏在产品质量监管领域基于安全的理论研究 从查阅文献看 对当前经济转轨期我国政府基于安全的产品质量监管模式的 研究和探讨 无论是理论界还是政府实际工作部门 重视还不够 相关理论研究 相当缺乏 从以上七点可以得出结论 我国现有的政府产品质量监管工作需要研究和改 进 保障事关人民生存发展基本需要的产品质量安全 是坚持以人为本 树立全 面 持续 可协调发展的科学发展观的客观要求 是构建社会主义和谐社会的重 要基础 是实现经济又好又快发展 好 字当头的迫切需要 是政府产品质量监 管部门最重要的职责 然而 对此领域既缺乏系统的研究 具体工作又频频遭受 质疑和指责 因此 本文以 基于安全的政府产品质量监管模式及信息化实现方 式研究 为题 研究基于安全的政府产品质量监管模式 具有重要的理论意义和 现实意义 1 2 研究目的研究目的 本文的研究对象是政府产品质量监管模式 研究目的是 论证政府产品质量 监管要聚焦质量安全领域 在此基础上提出信息化实现方式的监管模式 为改进 和完善我国政府产品质量安全监管工作提出建议 1 3 国内外研究进展国内外研究进展 从查阅文献看 研究政府产品质量监管的文章并不少见 但研究政府产品质 量监管要基于安全的却基本没查到 分析原因有二 一是主要发达国家的政府产 品质量监管实践就是基于安全 政府产品质量监管集中在少数重要领域 西方国 家的这个命题就是客观存在 所以很少有人去研究 二是我国理论界对当前经济 转轨期我国政府产品质量监管模式的研究和探讨重视还不够 相关理论研究相当 缺乏 仅有的一些也只是就产品质量监管中的一些问题进行研究 没有明确提出 政府产品质量监管要基于安全 把研究限定在质量安全领域 关于政府产品质量监管的理论研究 主要有以下一些研究成果 3 1 汉德法则 汉德是美国的一名上诉法官 汉德法则因他在 1947 年判决纽约港驳船案的一 件真实案例而得名 汉德法则通过比较当事人对某项行为潜在的预防成本与该成本可能获得的收 益 来确定当事人是否应当承担责任的一种方法 该法则的主要思想是 假设当 事人的可能遭到损害的概率为 p 所遭受的损害价值为 h y 表示为预防成本 那 么责任方是否要承担责任就取决于 y 值和 h 和 p 的乘积值的比较 如果 y 值小于 h 和 p 的乘积值 责任方应当承担责任 如果 y 值大于 h 和 p 的乘积值 责任方则 不应承担责任 该法则还存在一个隐含条件 那就是加害人和被害人能够共同防 止事故的发生 而且采取适当的预防措施能够减少整个事故的损害或降低预防成 本 可以说 汉德法则是对产品质量侵权行为进行经济分析的一个简单公式 它 体现了在损害风险与预防措施之间所进行的权衡 对产品质量责任认定具有极大 价值 2 丹尼尔 史普博等人关于产品质量监管问题的思考 丹尼尔 史普博在 管制与市场 一书中对产品质量监管有所论述 史普博 特别强调市场机制的作用 他认为 借助市场配置机制或直接依赖竞争性市场 也许就能实现政策的目标 但他也强调厂商 消费者 监管机构三者的直接互动 关系 以及通过发挥行政和司法的干预监督作用 还会在管制机构 消费者 企 业之间发生间接的互动关系 强调了产品质量监管需要在考虑监管机构 厂商 消费者三方互动的基础上进行 约翰 m 弗农和小约瑟夫 e 哈林顿对产品质量监管也进行了一些研究 他们除 考察消费者和厂商之间互动博弈外 侧重于研究政府产品质量监管是否符合经济 上的成本 收益原则 仔细考查政府对产品质量的监管收益是否能够抵补伴随而 来的行政成本 以及政府产品质量监管是否会导致无效率的市场干预 他们的研 究虽然遇到了政府产品质量监管收益难以测量的难题 但对科学监管 适度监管 具有一定的意义 3 主流法经济学对产品质量监管的相关论述 以科斯 波斯纳等为代表的主流法经济学将把法律规则体系类比为市场价格 体系 并假设人们都熟知法律 清楚自己在法律关系中应享有的权利和承担的义 务 会通盘考虑适用法律行为所引致的法律后果 并做出恰当的有利于实现自己 利益的行为选择 那么 法律规则下行为人的行为反应就类似于市场参与者的反 丹尼尔 史普博著 管制与市场 中译本 上海三联书店 上海人民出社 2003 年版 4 应 都是根据既定的 价格体系 进行成本一一收益分析 在引入法律规则体系和市场价格体系这一制度相关性后 主流法经济学通过 交易成本对合同法与侵权法进行区分 进而将合同法与侵权法共同管辖的信息不 对称问题进行划分 在侵权法中对产品质量监管进行了基于责任的惩罚规则的论 述 其中 责任认定主要分为过失责任和严格责任两类 过失责任是指 只有在 加害者具有过失 也就是说 在平均注意水平以下 他才对受害者承担赔偿责任 而严格责任是指 无论加害者是否具有过失 他都要对受害者承担赔偿责任 主流法经济学认为 在双边预防的情况下 过失责任是最有效的规则 而在 单边预防的情况下 严格责任是最有效的规则 过失责任适用于对注意水平的控 制 严格责任适用于活动水平的控制 赔偿主要有补偿性损害赔偿和惩罚性损害 赔偿两种 补偿性损害赔偿是指侵害人等额赔偿受害人的损害 惩罚性损害赔偿 是基于威慑和惩罚的社会目标 要求侵害人实施超补偿性的赔偿 在主流法经济 学的相关论述中 通过运用基于责任的惩罚规则 诱使信息优势一方考虑到可能 发生的经济损失而采取一定的谨慎或降低故意侵害行为的发生 从而实现传递有 效信息 提高产品质量的目的 4 程虹博士关于政府产品质量监管问题的研究 2007 年由国家质检总局和武汉大学联合组建的武汉大学质量发展战略研究院 就政府产品质量监管问题进行了系列研究 该院院长程虹博士首次提出了宏观质 量管理这一概念 出版了 宏观质量管理 专著 该书以 质量安全 作为宏观 质量管理基础理论的基本假设 对产品质量监管工作进行了系统论述 提出由市 场质量监管体系 社会质量监管体系 政府质量监管体系这三个体系共同织就产 品质量监管网络 其中 政府质量监管发挥主导性作用 市场质量监管发挥主体 性作用 社会质量监管发挥基础性作用 充分论述了政府产品质量监管的必要性 提出了政府产品质量监管的原则和方法 指出了政府产品质量监管的失灵和对监 管失灵的治理办法 对我国宏观质量管理体制改革的战略进行了研究 1 4 本文主要研究内容本文主要研究内容 本文主要研究政府产品质量监管的特征和规律 把政府产品质量监管看着为 政府规制的一种 以及政府对经济进行干预的方式之一 在我国经济转轨的背景 下 管制与自由 政府干预与市场调节是本文关注的焦点 通过对有关监管理论 的梳理 分析我国政府产品质量监管的现状与问题 对主要发达国家政府产品质 量监管的比较和借鉴 提出我国政府质量监管要聚焦在关键领域 不能四面出击 5 面面俱到 而这关键领域就应是涉及到安全的产品和项目 得出这一结论的论证 过程就是本文的研究内容 在这一基本结论的基础上 针对我国政府产品质量监 管理论的现状与问题 提出完善政府产品质量监管建议和信息化实现方式 1 5 本文研究方法本文研究方法 对已有成熟理论的运用和对我国政府产品质量监管理论的现状与问题以及发 达国家政府产品质量监管经验的实证分析是本文的主要研究方法 即文献梳理 理论应用和实证分析是本文的主要研究方法 1 6 本文组织结构本文组织结构 本文由 7 章组成 第 1 章 主要介绍研究的背景 目的 国内外研究进展以及本文的研究内容 研究方法 第 2 章 对本文研究的相关理论基础进行阐述 主要阐述产品质量 产品质 量安全 政府监管 政府产品质量监管的涵义 界定安全的范畴 从外部效应理 论 政府规制理论 政府经济干预理论和市场调节论等方面阐述产品质量监管的 理论基础 论证产品质量的提高有赖于质量参与各方的共同努力 要处理好政府 监管和市场机制 社会监督的关系 政府产品质量监管应有所为 有所不为 第 3 章 对我国产品质量监管模式的现状与问题进行分析 主要分析我国产 品质量存在的问题 产品质量监管模式现状以及监管模式存在的主要问题 尤其 是产品质量监管面过于宽泛 监管机构众多 监管不力 质量法律制度不完善 对不法企业惩罚不力 产品质量标准设立 执行和管理存在问题 质量信息传递 渠道不畅等 第 4 章 介绍主要发达国家的政府产品质量监管模式 主要包括美国 英国 日本的模式 为完善我国基于安全的政府产品质量监管模式提供借鉴 第 5 章 提出建立基于安全的政府产品质量监管模式 阐述政府产品质量监 管要基于安全的理由 提出基于安全的政府产品质量监管的目标 原则和方法 在此基础上 对如何完善基于安全的政府产品质量监管模式提出建议 第 6 章 设计质量监管信息化实现方式 阐述信息化对政府产品质量监管工 作的意义 打造政府产品质量监管信息平台 第 7 章 结论 6 2 政府产品质量监管的理论梳理政府产品质量监管的理论梳理 2 1 产品质量与产品质量安全产品质量与产品质量安全 1 产品质量 质量是一组固有特性满足需求的程度 产品质量是产品的特性和特性满足顾 客和其他相关方要求的能力 产品质量由产品所具有的特征和特性等各种要素组 成 不同的产品具有不同的特征和特性 其总和构成产品质量的内涵 产品所具 有的特征和特性包括使用性能 安全性 可用性 可靠性 可维修性 经济性和 环境等多个方面 产品的使用性能是指产品在一定条件下 实现预定目的或者规定用途的能力 任何产品都具有其特定的使用目的或者用途 产品的安全性是指产品在使用 储运 销售等过程中 保障人体健康和人身 财产安全的能力 产品的可靠性是指产品在规定条件和规定的时间内 完成规定功能的程度和 能力 一般可用功能效率 平均寿命 失效率 平均故障时间 平均无故障工作 时间等参量进行评定 产品的可维修性是指产品在发生故障以后 能迅速维修恢复其功能的能力 通常采用平均修复时间等参量表示 产品的经济性是指产品的设计 制造 使用等各方面所付出或所消耗成本的 程度 同时 亦包含其可获得经济利益的程度 即投入与产出的效益能力 2 产品质量安全 gb t 28001 对 安全 给出的定义是 免除了不可接受的损害风险的状态 现代汉语词典 对 安 字的第 个释义是 平安 安全 跟 危 相对 并举出 公安 治安 转危为安 作为例词 对 安全 的解释是 没有 危险 不受威胁 不出事故 产品质量安全是指产品质量体现在安全方面的指 标 产品质量安全可以理解为产品的安全性 毫无疑问 不是所有的质量指标都 体现出了安全的特征 但一般来说 所有的产品都有安全方面的要求 3 产品质量与产品质量安全的关系 如前所述 产品质量包括使用性能 安全性 可用性 可靠性 可维修性 经济性和环境等多个方面的特征和特性 安全只是其中的一个方面 产品质量体 现在安全方面的指标就是产品质量安全 或者称之为基于安全的产品质量 也就 7 是说 产品质量安全内涵于产品质量之中 是产品质量的一个方面 产品质量的 外延比产品质量安全的外延大 4 本文给定的安全的范畴 尽管安全内涵于质量之中 但安全也是无处不在的 针对不同的主体和客体 安全 具有不同的内涵和外延 既然每个产品都或多或少存在安全的因素 如 果在研究中不对安全的范畴加以限定 那么研究产品质量监管基于安全和产品质 量监管本身就没有大的区别 而这显然不是本文的立意 因此 必须给出本文所 指的安全的范畴 本文给定的安全的范畴是 直接关系人体健康 可能危及人身 财产安全 关系金融安全和通信质量安全 保障劳动安全 影响生产安全 公共 安全 环境安全等涉及国家 社会 民众重大关切 存在显著地外部性 一旦发 生损害 后果极其严重的产品的质量安全 2 2 政府产品质量监管相关概念政府产品质量监管相关概念 1 政府监管的含义 政府监管 也称为 管制或规制 是行政机构依靠法律或行政规章 对行政 相对人进行干预的行为或规制 政府对行政相对人的行为 依靠的是政府的强制 力 监管的构成要素包括监管主体 客体 依据和手段 2 政府产品质量监管的含义 政府产品质量监管是政府监管在产品质量这一领域的具体运用 是指政府依 靠特定的产品质量法规或行政规章 对行政相对人的质量行为进行的管理 政府 对产品质量行为的干预 所依靠的也是政府强制力 产品质量监管的主体是政府 产品质量监管的各级行政部门 被监管对象是市场中的企业 主要是针对质量行 为的管理 3 政府产品质量监管模式的含义 政府产品质量监管模式是指政府为了完成并实施把持产品质量合格底线 监 督企业持续生产合格产品的管理目标 所必须提供的基本要素以及这些要素有机 结合而成的体系 可从以下几点来理解 国家行政机构作为产品质量监管模式的管理主体 是产品质量监管体制的 基本要素 国家行政机构对产品质量实施监督管理的各种方法和手段 是产品质量监 管模式的基本要素 在产品质量监管模式内 国家行政机构作为管理主体 通过实施计划 组 8 织 控制等管理职能把体制内的各要素结合成一个整体 从而高效率地实现把持 产品质量合格底线 监督企业持续生产合格产品的管理目标 4 基于安全的政府产品质量监管模式的含义 基于安全的政府产品质量监管模式是指政府产品质量监管要基于安全 保障 产品质量安全是质量监管部门的首要目标 以产品质量安全为目的的政府产品质 量监管模式称为基于安全的政府产品质量监管模式 5 产品质量信息的参与主体 根据职责划分 产品质量信息的参与主体有质量供应方 质量需求方 质量 监管方和质量第三方 产品质量供应方是指产品的生产和销售者 产品质量需求 方是指产品的采购和消费者 产品质量监管方是指政府行政监管机构或由政府予 以委托的机构 产品质量第三方是指社会质量检测机构或相关的社会组织 2 3 政府产品质量监管的相关理论政府产品质量监管的相关理论 产品质量外部性的存在是政府产品质量监管产生的一个重要原因 而政府产 品质量监管属政府规制的范畴 因此 讲政府产品质量监管理论必须讲政府规制 理论 另一方面 政府产品质量监管的对象是产品 其活动范围在经济领域 因 此 可以把政府产品质量监管看做是经济监管的一部分 政府产品质量监管理论 典型体现了经济思想中政府干预和市场调节如何协调和统一的问题 再者 政府 产品质量监管有着其自身的特殊性和规律 关于标准设立的实证检验就极为典型 综上四点 本文计划从外部性 政府规制 政府干预和市场调节 标准设立的实 证检验这四个方面对政府产品质量监管理论进行梳理 2 3 1 外部效应理论外部效应理论 外部效应是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他的个人或厂商 却没有 为之承担应有的成本费用或者没有获取应有的报酬的现象 不难看出 外部效应 指的是在市场活动中没有得到补偿的额外成本或额外收益 外部效应分为正外部效应和负外部效应 1 正外部效应是指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的 经济效益 在存在正的外部效应的情况下 无论是产品的买主还是卖主 在决策 时都未考虑他们之间的交易会给其他人或厂商带来的利益 如由于采用新技术 使得企业在追求利润最大化的同时 又以较低的价格出售质量较好的产品 推进 产品的换代升级 消费者就会因此而受到正的外部效应的影响而获得额外的收益 9 2 负的外部效应是指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映 的成本费用 产品质量安全对第三人及其财产带来的损害 就是关于生产的外部 效应的一个突出的例子 当外部效应存在时 人们在进行经济活动决策中所依据的价格 既不能精确 地反映其全部的社会边际收益 也不能精确地反映其全部的社会边际成本 外部 性的存在 是政府介入经济调节的理论依据之一 政府所采用的手段主要是外部 效应的内在化 也就是说 让外部效应的边际价值被定价 政府用于校正外部效应的措施大体可以分为两类 即校正性的税收 罚款 和 校正性的财政补贴 前者用于负的外部效应的内在化 后者用于正的外部效应的 内在化 2 3 2 政府规制理论综述政府规制理论综述 政府产品质量监管是一项典型的政府规制行为 研究政府产品质量监管 必 须对政府规制要有深刻的认识 关于政府规制的理论有 1 政府规制的公共利益论 此论侧重对政府规制产生的需求分析 认为政府规制都有极强的公共利益需 求 公共利益是政府规制产生的基础 政府作为公共利益的代表者 对公共利益 不会坐视不理 其基本假设是 由于公共利益相对私益而言 具有外部性 市场 调节在具有外部性环境中会产生失灵 因此 政府会出面进行干预 旧福利经济学以对 市场失灵 的讨论为基础 按规范分析的套路 假定政 府规制的成本为零 政府规制的目的是通过纠正 市场失灵 来提高全社会的福 利水平 这是政府追求的唯一目标 该理论认为 政府代表的永远是公共利益 而不是某个集团的利益 2 规制俘虏理论 规制俘虏理论与公共利益论不同 它认为规制者会被特定的利益集团俘虏 规制是为了满足特定利益集团的需求 而不是为了公共利益 该理论的代表人物 是乔治 施蒂格勒 其主要论点是 一般来说 管制是利益集团争取来的 其设 计和实施都是为了使该利益集团获取更大利益 该理论有三个假设 一是政府的 基本资源是权力 利益集团能说服政府运用权力为其服务 二是管制者能理性选 择使其效用最大化的行动 三是规制是适应利益集团收于最大化的产物 3 规制经济理论 皮特 纽曼主编 新帕尔格雷夫法经济学大辞典 第三卷 法律出版社 2003 年版 第 242 页 10 政府规制的公共利益论和规制俘虏理论都是对规制从经验论的角度进行描述 其解释和预测能力都还相当有限 而规制经济理论采用经济学方法对规制现象进 行分析 其解释和预测能力则大为增强 规制经济理论的一个重要假设是 构成 社会的经济主体都是理性的 都追求自身利益的最大化 在分析上引入供给与需 求 效用最大化等经济学概念和方法 从利益主体和监管制度的角度更深入分析 政府规制 规制者作为一个特殊利益集团 也在追求自身利益的最大化 当然 这种利益有时是政治上的 4 规制的公共选择理论 设租 寻租 是公共选择理论的关键词 该理论认为规制是为规制者创造 了寻租的场所 是 设租 寻租 的工具 5 新规制经济学 该理论把博弈论 信息经济学 机制设计理论等经济学前沿理论引入规制经 济学 把规制看做是委托 代理问题 由于在规制者和被规制者之间存在着多 方面的信息不对称 双方进行的是不对称信息博弈 从而极易出现逆向选择 道 德风险等问题 认为解决问题的关键是机制设计 通过激励 诱使信息优势方做 出有利于提高社会福利的行为 从而提高规制效率 以上是对规制理论按时间顺序的一个简单梳理 规制理论从最开始的经验论 已发展为一门较成熟的理论 尽管各理论的侧重点和研究方法不同 但通过梳理 和总结可以得出以下几点 一 规制的出发点是针对公共利益 市场失灵 二 规制有可能成为特殊利益集团的工具 三 规制者有自身的利益 四 规制也可 能演化为设租 寻租的工具 五 规制存在逆向选择 道德风险 六 规制也有 成本 从上述六点得出的基本结论是 政府规制不可不用 但又必须慎用 应严 格界定规制的范围 主要针对市场失灵领域 并采用适当的方法 尽可能减少规 制的负面作用 负面作用始终存在 通过对规制理论的梳理和总结 为本文的研 究起到了理论铺垫的作用 因为本文的论点是政府产品质量监管应严格界定范围 质量安全领域 2 3 3 政府经济干预理论和市场自发调节理论政府经济干预理论和市场自发调节理论 从 16 世纪开始 欧洲就开始了关于政府经济干预和市场自发调节的理论认识 和探索 经历了重商主义 古典经济学 新古典经济学的演变历程 其中 16 世 纪到 18 世纪中叶 重商主义所倡导的政府经济干预占主导地位 18 世纪后期至 20 世纪初 在对重商主义批判的基础上 古典经济学强调 看不见的手 的作用 乔治 施蒂格勒 经济管制理论 商务印书馆 1999 年版 第 308 337 页 11 而将国家的作用定位成 守夜人 的角色 其所倡导的市场自发调节论占领了主 导地位 20 世纪 30 年代以来 由于美国爆发了大规模的经济危机 以凯恩斯为代 表的新古典经济学对古典经济学进行了批判 政府经济干预重占主导地位 并在 这一思想的指导下 美国经济开始复苏 但随着时间的推移 政府经济干预同样 不断受到质疑 现在 经济理论基本是政府经济干预和市场自发调节的综合 认 为二者都是调节经济的基本手段 要视不同的条件运用不同的调节手段 从政府经济干预理论和市场自发调节理论的争论和发展演变不难看出 在市 场经济条件下 必须充分发挥市场的基础作用 但适度的政府经济干预也是必要 的 主要针对市场失灵领域即市场化调节手段作用不利发挥的领域 因此 无论 是对政府规制理论的梳理还是对政府经济干预理论与市场自发调节理论的概括 得出的结论是政府规制或者是政府经济干预 既是必须的 但也应是适度的 2 3 4 关于标准设立的实证检验关于标准设立的实证检验 在产品质量监管中 标准发挥着基础性作用 而对标准的设立和验证 主要 包括生产许可证和认证两种方式 许可证制度是监管部门设立的行业准入门槛 通过一定的核查程序 符合标准要求的准入 不符合标准要求的则不予准入 这 个门槛是及格线或称基本线 而不是一个高标准 对许可证制度持肯定态度的学 者认为 实行许可证制度可使产品质量保持在一定的平台之上 产品质量的选择 空间缩小 从而使价格竞争更为激烈 使社会福利水平得到提高 持否定态度的 学者认为许可证制度增大了企业成本 将消费者愿意购买的某些产品排除在市场 之外 损害了社会福利 认证制度是由认证机构对被认证单位的产品质量 管理等特性进行第三方查 验和证明 其目的在于揭示产品的质量信息 使不易被观察到的信息透明化 这 对信息的正确传递是极为有利的 而信息的经济特性也决定了最好由第三方来进 行认证最为有利 政府可通过强制性认证制度开展对特定行业和产品的监管工作 生产许可证和认证是政府从事前防范入手 开展产品质量监管的重要措施 强制性认证和生产许可证的区别在于 一是两种制度设立的基础不同 生产许可 证制度的设立是我国国情的需要 我国改革开放初期 部分产品生产企业在根本 不具备基本生产条件的情况下盲目上马 粗制滥造 致使劣质产品流向市场 恶 劣质量事故屡有发生 给人体健康 财产安全带来了严重影响 为此 产生了工 业产品生产许可证制度 利用行政许可手段建立起市场准入的门槛 只有具备基 本生产条件 检验手段 能够稳定生产合格产品能力企业 才能取得生产许可证 12 进入市场 从而有效遏制了假冒伪劣产品流入市场的行为 规范了市场经济秩序 强制性产品认证制度是在原有认证的基础上发展起来的一种产品质量安全保障制 度 二是两种制度性质不同 生产许可证制度是以国家行政机关为行政许可实施 主体 其性质属于行政许可范畴 而强制性产品认证制度则是以属社会中介性质 的认证机构为主体实施 行政机关监督保障 不属于行政许可范畴 三是两种制 度目的不同 除和强制性产品认证制度一样具有从源头保证产品质量安全 实现 保障人体健康 人身财产安全的目的外 生产许可证制度还有贯彻国家产业政策 实现产品结构优化 提升产业优势和保障国家金融 信息安全的目的 四是两种 制度管理范围不同 生产许可证管理的对象仅限于在中华人民共和国境内生产 销售 经营活动中使用列入生产许可证管理范围的产品的企业和单位 强制性产 品认证制度则不仅适用于国内生产企业 也适用在中华人民共和国境内销售的国 外企业生产的产品 也就是说对列入强制性产品认证范围的产品国外企业要在我 国境内销售 必须首先取得强制性产品认证 五是两种制度管理的产品不同 实 施强制认证制度的产品不实施工业产品生产许可证管理 二者管理的产品上没有 交叉 13 3 我国政府产品质量监管模式的现状与问题我国政府产品质量监管模式的现状与问题 3 1 我国产品质量存在的问题我国产品质量存在的问题 经过改革开放 30 多年的努力 我国产品质量已经有了大幅提升 这应该是不 争的事实 但不论是与人民日益增长的物质文化需求和质量预期相比 还是与国 民经济实现又好又快发展 好字当头的要求相比 都还有不小的差距 当前我国 产品质量安全问题不容小视 主要表现在以下几个方面 1 消费者对产品质量问题的投诉率长期保持高位 根据中国消费者协会统计 对产品质量问题的投诉连续多年居高不下 以 2006 年为例 全国 30 个省 自治区 直辖市消费者协会共受理消费者投诉 702350 件 有关质量问题的达占 451611 件 所占比例高达 64 3 也就是说 每 三个投诉中有两个是关于质量问题的 由于产品质量问题遭到投诉的数量之多 比例之大可见一斑 据有关报道 我国有 7 成消费者 今后不知道该吃什么 68 的消费者对当前的消费环境没有安全感 2 产品质量安全事件并不少见 近年来 产品质量安全有关事件时有发生 典型的有 生产企业在食品中掺 杂石蜡 吊白块 等有害物质制造毒大米 毒米粉 劣质热水器致人伤残甚至死 亡 在洋奶粉中检出出二恶英 儿童奶粉中碘含量超标 二甘醇牙膏事件 中老 年乳品成了糖和淀粉的混和物 苏丹红 红心鸭蛋 蔬菜农药残留严重 水果颜 色靠激素控制 劣质种子 化肥导致减产绝收 2008 年爆发的牛奶中人为添加三 聚氰胺事件把产品质量安全事件推向高潮 给我国儿童造成了巨大伤害 给国家 造成了重大损失 在国际上影响极坏 3 产品质量抽查合格率长期低位徘徊 1997 年至 2009 年的国家监督抽查结果显示 国家监督抽查抽样合格率最低为 75 8 最高为 78 8 表 3 1 所示 始终有 20 25 的样品不合格 而这些不合格 品都是经工厂检验合格后入库待销 或者是已经进入市场正在销售的产品 14 表表 3 l 国家监督抽查产品质量合格率统计表国家监督抽查产品质量合格率统计表 年份 1997199819992000200120022003200420052006 合格 率 78 377 878 678 975 878 478 876 977 677 4 4 假冒伪劣产品屡打不绝 假冒伪劣产品屡禁不绝 严重危害着消费者的身心健康和生命财产安全 严 重扰乱了市场秩序 假冒伪劣产品不仅品种多 数量大 而且部分己形成专业化 生产 并有向小城镇和农村市场转移 向装备类产品 高值高档耐用消费品和高 新技术产品延伸的趋势 在一些地区己蔓延成区域性问题 部分大型小商品市场