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如何提高项目现场签证索赔质量 二O一八年五月 主讲 马海顺 中建政研 咨询 培训 资本 资源 2020 3 22 2 马海顺 职务 马海顺 男 汉族 河北邯郸临漳人 高级工程师中国建设工程造价协会会员 河北省建设工程2008定额审定专家组成员中国经济体制改革研究会产业改革与企业发展委员会PPP专家委员会委员中国混凝土与水泥制品协会混凝土工程技术专家委员会专家委员中国房地产产业协会房地产市场与住房保障研究会金融分会专家委员中国境外农业开发产业联盟专家委员会委员北京中建政研信息咨询中心专家委员会委员河南省财政厅PPP管理中心PPP推介专家江西省财政厅PPP管理中心PPP专家平凉市财政局PPP管理中心PPP专家西安交通大学出版社有限责任公司公司BIM教育研究中心PPP项目研究方向专家中国建材工业出版社 政府与社会资本合作 PPP 模式基础知识系列丛书 编委会专家委员曾分别被国内多家院校和大型专业培训机构及行业协会聘请授课 筑龙网特约讲师 建设工程教育网特聘讲师 北京中关村学院特聘老师 同济教育特聘讲师 海翔教育特聘讲师 在心教育特聘讲师 安阳工学院特约讲师 邦元教育特聘讲师 上元教育特聘讲师 多次受邀到中建 中交 中冶 中铁 中核等央企和国企 民企进行专业课内训 中建政研集团合伙人中建政研信息咨询中心大项目中心总经理 马海顺 同济大学出版社 建设工程造价实操快速入门系列丛书 主编 房地产开发建设与控制管理 主编 中国建材工业出版社 政府与社会资本合作 PPP 模式系列丛书 主编 行业PPP模式项目操作实务系列丛书 主编 区域PPP模式项目操作实务系列丛书 主编 PPP模式项目案例系列丛书 主编 PPP模式项目发展报告 系列丛书主编 主要成果 研究方向 在建设工程项目管理 招标投标 造价咨询 合同管理 PPP政策研究 项目实操 培训咨询 投融资 成本控制 风险防范 全生命周期管理等领域有着丰富的实战经验和教学经验 育人理念 2003年提出工程建设领域人才培养 一年入门 二年入行 三年当师傅 的育人理念 培养出了大批行业新兵和优秀人才 得到社会的普遍认可和好评 现场签证是施工过程中经常遇到 是对某种施工实施情况的书面描述 由此发生的价格不仅成为工程造价的组成部份 而且也是合同内容的补充部分 施工现场签证是工程建设项目在施工期间的各种因素和条件发生变化情况的真实记录和证实 也是承 发包双方承包合同以外的工程质量变化的实际情况记录的签证 它是计算预算外费用的原始依据 是建设工程施工阶段造价管理的主要组成部分 现场签证的正确与否 直接影响到工程造价 影响单位工程造价的主要有设计变更 现场签证 技术措施 材料代用等四个部分 其中 现场签证 的漏洞最多 管理最难 人为因素多 可能引起的争议也大 直接影响工程造价的确定与控制 现场签证是在施工现场由业主代表 监理工程师 施工单位负责人共同签署的用以证实施工活动中某些特殊情况的一种书面手续 因此 加强现场签证的管理工作是控制工程造价的重要环节 前言 工程洽商 设计变更 现场签证 属于由设计单位提出的对承包合同之设计资料做出的补充 完善 优化 及根据发包方要求的功能改变而做出的相应变更 设计变更费用一般应控制在建安工程总造价的5 以内 由设计变更产生的新增投资不得超过基本预备费的1 3 属于由非设计单位 包括发包方或承包人或工程监理 根据工程实际情况对承包合同之设计资料及非设计原因而做出的补充 属于由承包人根据承包合同约定而提出的关于零星用工量 零星用机械量 设计变更或工程洽商所引致返工量 合同外新增零星工程量的确认 也可视为补充协议 如增加额外工作 额外费用支出的补偿 工程变更 材料替换或代用等 应具有与协议书同等的优先解释权 目录 目前现场签证存在的问题 第五部分 项目签证索赔管理必要性 工程签证和工程索赔的含义 各岗位人员关于工程现场签证索赔的职责 项目签证索赔管理原则 项目现场签证索赔提出的情形 项目现场签证索赔审核要求 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 一 项目签证索赔全流程管理 项目现场签证索赔审批流程 12 其他管理要求 项目现场签证的汇总分析 项目现场签证的结算 项目现场签证的实施管理 项目现场签证单的发放 1 为进一步规范 加强项目工程签证 索赔管理 确保项目合法权益的实现及有效地控制工程项目成本 确保工程质量及投资处于受控状态 杜绝因设计变更和现场签证随意性而引起的质量隐患及工程造价纠纷 2 工程签证索赔管理适用于所有新建 改建 扩建道路 市政 桥梁 隧道及房屋建筑等工程项目 3 工程签证索赔管理遵循合理合法 客观公正 依据充分 签证及时 证据齐全 流程审批的原则 一 项目签证索赔管理必要性 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 1 工程签证 1 工程签证是指在工程合同履行过程中 合同主体一方当事人因合同约定的应当调整工作量 价 工期或认质认价的情形发生时 按合同约定的程序和原则向另一方提出书面报告 要求确认增减工作量 调整合同价款 延长施工工期或确认材料品质与价格的行为 2 工程签证一般以合同明示的约定条款为依据 因工程师指令 工程设计变更 施工范围或工作量增减 施工工艺及措施改进 临时指派工作 工程材料认质认价等原因而发生 其实质是双方对已发生或即将发生的事件办理确认手续 3 工程签证一般包括 工期签证 费用签证 材料认质认价签证等 2 工程索赔按性质一般可分为工期延误索赔 工程变更索赔 合同被迫终止索赔 工程赶工索赔 工程师确认延误索赔 支付延误索赔 意外风险和不可预见因素索赔及其他索赔等 按目的可分为工期索赔和费用索赔等 二 工程签证和工程索赔的定义 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 1 项目专业工程师 1 负责填写现场签证单的工程量内容 并监督承包商的执行情况 2 负责给签证单编号 并下发承包商和监理公司 3 负责签证量的审核 4 作为现场签证的主办人 负责跟踪签证的审批过程 2 现场成本管理员 1 负责初步审核签证工程造价金额 2 负责签证后工程造价的审核 3 项目经理 负责审核签证 4 公司成本合约专员 负责签证技术方面的审核 5 公司成本管理部 负责签证的审核 6 公司成本分管副总 负责签证单的审批 7 公司总经理 负责签证单的审批确认 三 施工现场各岗位人员关于工程现场签证索赔的职责 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 1 勤签证 精索赔的原则 签证 索赔工作应遵循先签证 若签证不成再进行索赔的原则 努力将有关问题以补充协议 洽商 签证形式解决 减少索赔事件的发生 2 一事一签 月结月清的原则 签证 索赔应坚持及时有效 在合同约定期限内及时提出签证 索赔申请 发生一次 办理一次 做到 一事一签 月结月清 减少总签证 总索赔事件的发生 3 责任明确 跟踪到位的原则 对于实际发生的签证 索赔事件 一定要将责任分解落实到专人 并持续跟踪和追溯 直至解决 四 项目签证索赔管理原则 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 1 根据引起现场签证的主体不同 可以将现场签证索赔分两种情况 由甲方相关指令 如设计变更单 工作联系单等 引起项目现场签证索赔除此之外施工单位根据现场施工条件主动提出的项目现场签证索赔 2 当甲方确定发出相关指令会导致项目现场签证索赔发生时 首先判断可能要发生的项目现场签证索赔的性质是属于正常项目签证索赔 还是属于特急项目签证 如果属于正常项目签证 则按照 先估价 后施工 的原则执行 要求项目签证的审批在7内完成 如果属于特急项目签证 为确保不因执行时间延缓导致更大损失 则按照 边估价 边实施 的原则 由甲方发出相关指令 要求施工单位立即执行 同时要求必须在开工后7日内办妥全部审批手续 五 项目现场签证索赔提出的情形 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 3 施工单位接到甲方指令后 根据甲方相关指令要求 提出办理项目现场签证的需求 由甲方 监理 施工单位现场实测实量 并附简图和当时照片 施工完成后照片及验收记录 填写 项目现场签证单 报监理单位审核 对于特急签证 需立即执行相关指令进行施工 同时提出办理项目现场签证的需求 填写 项目现场签证单 报监理单位审核 4 除甲方指令引起项目签证发生之外 施工单位在日常施工过程中 也可以根据施工需要 提出项目现场签证需求 同样要求施工单位提出办理项目现场签证的需求 填写 项目现场签证单 报监理单位审核 5 施工单位填写 项目现场签证单 时 要求附上初步预算或工程量清单 如属实测实量的 需先确定单价 预估工程量 如原合同中有单价约定的 按原单价计算 如无合同或无单价约定的 则需事先确定 包括材料设备的认质认价 如果是由设计变更引起的项目现场签证 且在设计变更审批过程中已经对项目签证费用进行过计算确定的 施工单位不需重新计算 五 项目现场签证索赔提出的情形 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 1 1 建设单位在有监理单位详细审核意见的基础上可以签署 同意 如该变更未经监理单位签署明确审核意见 建设单位现场负责人应对变更内容逐条审核 说明实际情况 并提出意见 2 各签批人员须在送达之时起48小时内签署明确意见 2 所有项目签证表格均应按时间先后顺序 给予编号 同一工程设计变更及现场签证编号具有连续唯一性 确定后不得插入或改动 3 设计单位完成的变更设计必须交由业主单位设计管理部审核 并报总工审批后下发施工单位和工程管理部 由项目负责人下发监理和施工单位 并按照签收程序签收 严禁设计单位直接发放任何设计文件 六 项目现场签证索赔审核要求 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 4 项目签证手续须附相关会议纪要 项目签证完整原件一式四份 分别由施工单位 监理单位 业主单位 工程部等签署单位分别留存归档 5 项目签证分报批阶段和现场实施阶段签批 每一阶段在完成纸质版会签后 由施工单位档案管理员建立台账 每月25日前移交工程管理部 统一编号后上传业主方办公系统 没有上传办公系统的签证一律不予认可 并由工程管理部分项目建立签证累计台账 每月底前发送邮件至各部门负责人及相关领导的邮箱 6 由项目负责人督促施工单位及时完善项目签证手续 正签须在草签签证手续完成后5个工作日内完成 此项工作纳入项目负责人年度考核 如施工单位不配合 在上项签证未完善相关手续前 项目负责人可以不安排下项签证工作 或者停付工程进度款 责令其停工 要求签证索赔的隐蔽工程未进行确认前 不得进入下一道工序施工 否则所造成一切经济损失均由施工单位负责 六 项目现场签证索赔审核要求 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 1 工程签证流程对业主的工程签证一般按照以下流程办理 七 项目现场签证索赔审批流程 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 2 工程索赔流程对业主方的工程索赔一般按照以下流程办理 七 项目现场签证索赔审批流程 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 八 项目现场签证单的发放 审批通过后 签证单汇总到成本管理部 盖章后 存档一份 其余下发项目部 公司 由项目部 公司负责签证单的编号及发放 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 九 项目现场签证的实施管理 1 施工单位按经审批通过的 现场签证单 内容组织实施 监理公司 项目部监督实施情况 并核实执行结果 对未按规定时间和任务完成的 督促整改 直至完成 2 项目部 公司专业工程师负责工程量的复核 现场成本管理员负责造价的复核 3 项目现场签证施工结束后 项目部 公司专业工程师组织完成签证实施情况的核实工作 与监理 施工单位 现场成本管理员共同在 现场签证单 中签字确认 4 如需要实测实量的 则由项目现场工程师 现场成本管理员 监理 施工单位到场测量 并在 现场签证单 上签字确认 5 隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续和工作量确认 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 十 项目现场签证的结算 1 成本管理部对已完工的项目按 工程预结算编制及审核作业指引 进行结算 2 施工单位根据确认的签证内容 编制竣工结算 竣工结算需 一单一价 7天之内完成结算 否则不予办理 3 施工单位每月25日前汇总上月20日至本月20日经项目部审核确认的现场签证结算 结算编制需 一单一价 并附 项目年月现场签证 汇总表 报送现场成本管理员 项目部 公司经理审核 成本管理部审批 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 十一 项目现场签证的汇总分析 1 现场成本管理员每月对现场工程签证情况进行汇总分析 形成 项目签证汇总表 2 现场成本管理员负责对完工的 项目现场签证签单 进行归档保存 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 十二 其他要求 其他管理要求1 项目现场签证签单 字迹端正 语意清楚明了 必要时附上示意图 标明各种尺寸 2 项目签证单必须连续编号 所附资料有甲方指令单 现场实测实量记录 施工前照片 施工后照片 3 隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续 工作量确认 4 项目签证单必须由甲 乙 监理三方签字后才有效 5 项目签证单需列出附带预算或各工作量计算稿 并画出草图 6 项目签证原件一式五份 乙方两份 监理一份 甲方两份 项目部 公司一份 成本管理部一份 甲方一份 存档案馆一份 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 十二 其他要求 7 项目部 公司在办理承包商报送的项目现场签证时 要特别关注不合理签证事项 如发现不合理签证事项 须做好记录 说明不予签证的原因 并完成正常的审批程序 存档备案 8 不合理签证包括但不限于以下几种情况 1 该签证已经办理 又出现的重复签证 2 该签证的工作内容已经包括在合同中的 无需再办理的签证 3 属于施工单位工作失误造成的项目签证 如 施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加 施工单位因质量问题造成的工程返工 费用增加等 4 项目签证所列的工程量内容从预算角度不应该单独列项 其已经包含在其他工程预算子目中 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 目录 目前现场签证存在的问题 第五部分 设计变更原因 甲方管理 甲供材料 市场及不可抗力 现场条件原因 甲方分包 配套单位此处添加单 项目现场签证的七大主要原因 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 应及时核对返工量 四 如何减少现场条件变化引起的签证 如何减少现场签证 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 如何进行项目现场签证管理 工期签证管理 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 目录 目前现场签证存在的问题 第五部分 如何有效完善和控制施工现场签证 要严格三方签证制度 签证内容必须与实际相符 签证的范围应正确 现场签证尤其隐蔽工程量的签证中要注明时间 地点 工程部位 事由 并附上计算简图 标明尺寸 注上原始数据 明确结算方式 结算单价 签证要及时 在施工中随发生随进行签证 应当做到一次一签证 一事一签证 及时处理 着重作好隐蔽签证管理 明确签证范围和权限 签证要一式数份 各方至少保存1份原件 避免自行修改 为结算时提供真实可靠的凭据 签证单应编号归档 在送审时 统一由送审单位加盖 送审资料 章 以证明此签证单由送审单位提交给审核单位的 避免在审核过程中 各方根据自己的需要自行补交签证单 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 加强项目现场签证价款审核结算 1 核对合同条款 按合同的约定结算方式 执行的定额 取费的标准 主要材料约定的价格等 对工程进行竣工结算 2 检查隐蔽工程验收记录 例如土方的验槽记录以及钢筋砼等隐蔽工程施工记录和验收签证 均需两人以上签字 手续必须完整 工程量与竣工图一致方可列入竣工结算 3 设计修改变更应由原设计单位出具设计变更通知单和修改图纸 设计人员必须签字并加盖公章 经建设单位同意并签证才能列入结算 4 竣工结算的工程量应依据竣工图纸 设计变更单和现场签证等进行计算 并按定额的计算规则计算工程量 并套用合同规定的定额单价或甲乙双方商定单价 计取合同规定的取费标准 5 工程结算子目多 工程量大 往往有计算误差 在计算时应认真核算 防止多计与少算的情况发生 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 目录 目前现场签证存在的问题 第五部分 3 4 1 6 2 7 5 签证不合理 滥用点工 目前现场签证存在的问题 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 目录 目前现场签证存在的问题 第五部分 六大典型案例解析与经验教训 项目签证案例分析与措施应对 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 六大典型案例解析与经验教训 1 2 案例一 由于设计变更引起的签证某项目由于外立面方案变化 原幕墙埋件位置错误 大部分不能利用 重新埋设 发生签证费用约85万元 经验教训 设计思路不能多变 施工前设计图纸必须完善 施工开始后尽量不做大改动 特别是领导不要随意改变设计方案 案例二 由于现场条件引起的签证某项目基槽开挖到设计标高时 发现有生活垃圾及软土层 经设计变更 需人工清除生活垃圾及软土层后 再用3 7灰土回填 另在施工中遇到气温特降 灰土工作不能进行 但部分区域灰土已结束 上部未打夯 为保证质量 挖除灰土回填级配砂石 经验教训 软土层和建筑垃圾换成灰土 是不可避免的签证 但作为管理者 应考虑全面 多了解天气状况 通过天气预报 如不是天气意料之外的变化 可以防止挖除灰土回填砂石的签证 全流程管理 六大典型案例解析与经验教训 3 4 案例三 由于赶工引起的签证某项目由于甲方在前期施工时多项工作未能及时配合 造成工期延误10天 为不影响交房 甲方要求施工单位增加资源 抢回损失的工期 施工单位投入大量人力 物力 抢回了10天工期 确保按时交房 但甲方同时也承担了赶工措施费5万元 经验教训 甲方在日常管理中一定要考虑全面 准备充分 合理安排工作 不能因为自身的原因影响工程进度 案例四 由于设计错误 审图不严引起的签证旭湘华府项目由于人防门门槛设计按原有图集设计 与采购的人防门结构不符 而结构钢筋等已绑扎完成 造成返工签证 经验教训 设计院设计要结合实际 及时了解新规范新图集 不能按经验出图 甲方在审图中一定要认真 要核对各工种是否矛盾 图纸要求与采购的设备材料是否一致 另采购材料要有一定提前量 以便发现问题及时修改设计 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 六大典型案例解析与经验教训 5 6 案例五 由于甲分包进场延误引起的签证某项目招标过程中 阳台栏杆由于成本的原因 迟迟未定 直到部分外墙等粉刷完毕后 栏杆队伍才进场 引起墙面的二次修补 外脚手架下架推迟 造成签证将近6000元 经验教训 甲分包一定要按计划招标 按计划进场 不能因小失大 为了节约一点小成本造成工期延误并增加其他措施费 案例六 由于客户要求及甲方管理不善引起的签证某项目整层卖出 客户在购买时提出保留整层大空间 开发商负责拆除室内填充墙 现客户已办理交房手续 发现墙体并未拆除 营销部提出申请拆除 此时公共部位已装修 室内墙体已砌筑粉刷完成 现拆除原有墙体 公共部位装修费用 建筑垃圾外运加上以前砌筑 装修等费用共约10万元左右 经验教训 客户要求拆除承重墙引起的签证本无可厚非 但营销部直到项目结束才向公司提出 造成建造及拆除工作量的增加 属于管理不善 今后应加强部门间及时沟通 问题的及时处理 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 两大典型项目现场签证管理问题详解与应对措施 1 案例一 某新建小区 道路场地硬化 设计厚度250mm C30混凝土 用42 5MPa水泥 由于现场缺少42 5MPa水泥 却有大量52 5MPa水泥 用52 5MPa水泥代替42 5MPa水泥 施工单位提出了工程材料代换的变更签证单 要求甲方驻工地代表签字确认硬化场地增加费用10元 m2 如果不仔细分析 这个签证单没有什么毛病 52 5MPa水泥与42 5MPa水泥的差价约50元 t 硬化场地约用水泥0 2t m2 正好增加50 0 2 10元 但是签证单是有问题的 主要是换用高等级52 5MPa水泥后的水泥用量要比用低等级42 5MPa水泥用量少得多 这减少的水泥用量费用要比增加的差价费用高 用52 5MPa水泥代替42 5MPa水泥后净减少的水泥用量约0 04t 而52 5MPa水泥市价约300元 t 减少费用0 04 300 12元 12 10 2元 因此 该签证不但不增加费用 反而节约费用 应该为硬化场地减少费用2元 m2 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 两大典型项目现场签证管理问题详解与应对措施 2 案例二 某住宅楼工程正好赶在春节过后施工 买不到空心粘土砖 于是用实心泥土砖代替空心粘土砖 施工单位认为在等砖的过程中40人误工27d 每人每天补助一个工日 工日单价为29元 要求建设单位驻工地代表予以签字确认 这个签证存在2个问题 一是驻工地代表签证权力过大 40 27 29 31320元 一个工地代表没有这么大的权利 二是工日单价为29元是点工的单价 是需要干活的 而27d的停工只能算停置费用 三是该不该补助的问题 没有砖影响的只是工期 但不能给予工程价款的补偿 在等砖的过程中砌砖的工人可以安排做其他工程 因此 该签证应该为签署延长工期27d 延长工期也是变更合同的主要条款 也不能由一个人签字 应按规定的程序报经原合同的签字人批准后执行 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 目录 目前现场签证存在的问题 第五部分 成因与管理 完善与控制 存在的问题 分析与应对 注意事项 全流程管理 一 建安项目签证索赔相关表格 工程签证管理台帐 按签证事件类型统计 1 甲方工程指令单 联系单 管理台帐 附表1 2 甲方设计变更单管