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新版GSP讲义 2011年12月 1 一 监督实施GSP的影响因素 1 相关法律法规2 产业政策调整 规模化 门槛高 3 行业格局变革4 经营模式探索5 技术应用进步6 监管手段发展 2 二 行业模式的发展变化 1 电子商务2 基药配送网络建设3 工商代储代存4 专业第三方物流5 邮购6 社会第三方物流 3 三 GSP修订的基本思路 1 规范药品供应链全过程 预防 控制的手段 2 树立质量管理体系整体意识3 建立质量风险防范机制4 广泛适用性 原则性 通用性5 与国际规范接轨6 充分考虑区域发展差异7 管理要刚性 硬件要强化8 培养企业实施GSP的主动性 4 四 GSP基本的框架体系 1 总体采用总则与附录结合的形式2 总则分为批发管理和零售管理 共227条3 其中批发部分147条 零售72条 其他8条 5 附录的主要内容 1 关于现代医药物流的企业 2 药品经营企业信息化建设 3 药品冷链物流管理等 6 五 GSP修订稿体现的特点 1 体现行为规范 凡是涉及经营 储存 运输 等环节的必须符合GSP 2 对监督实施GSP的理论和实践进行突破和发展3 消灭质量控制盲点 杜绝出现质量追溯的断链现象4 提高企业GSP内审的要求5 质量控制强化时效性和真实性6 采用先进信息技术和现代化物流设施 信息系统全面改造 7 六 新版GSP的实效性 1 实施目标的确定性2 实施方式的自主性3 实现方法的科学性4 实施过程的验证性5 实施内容的真实性6 实施结果的有效性7 实施效果的持久性8 实施体系的改进性 8 七 新版GSP的主要改造内容 1 仓储设施条件 标准性 2 温湿度调控系统 实效性 3 温湿度监控系统 真实性 4 信息系统 功能全面化 流程科学化 质量控制自动化 5 冷链设施与管理 实施可控追踪 6 运输 设施与管理 专业化 7 文件管理体系 系统化与企业管理相符合 9 一 监督实施GSP的理念发展 被动质量 主动控制 1 对药品流通模式的发展导向 扶持规模化 推动集约化 支持现代物流 鼓励零售连锁 电子监管信息化 10 2 明确药品经营企业的责任与义务 保障人民群众用药安全的有效 保证药品供应的稳定及时 主动规范药品的流通秩序 承担政府药品战略储备与应急 11 3 GSP认证检查方法的改进 检查质量体系的运行效果 全面核查商流 物流 资金流 注重票 货 帐的追踪检查 重点核查计算机系统 数据逻辑性 功能性 检查企业实施GSP的有效性 计算机应用系统功能的审核 经营管理数据真实性分析验证 储运温湿度设备及数据核实 管理文件的实效性检查 12 4 强化检查员的专业知识 医药行业发展趋势与监管动态 计算机信息 财务基础知识 发票流向 资金往来等等 现代化物流管理 13 二 批发企业的理论发展探索 1 质量管理体系的构建 企业经营模式的变化 企业组织机构的组成 质量管理文件的重建 质量管理负责人的权利 义务 职责 质量管理机构的作用 设施设备的改造 物流技术与信息化系统应用 质量内控制机制的建造与效果 14 2 质量管理机构的关键职能 建立质量管理体系的指导 监督实施 审核质量管理体系 实施GSP内审 15 3 质量管理文件 全面涵盖企业各项管理活动 切实与企业管理实际相结合 符合国家法律法规及GSP 必须严格遵照执行 有效发挥作用 16 4 质量管理关键岗位 企业负责人 质量负责人 质量管理机构负责人 质量管理员 高风险品种相关岗位人员 特殊药品 危险类 冷链等要求专业 强制培训 17 5 质量管理关系 GSP规范的文本 企业业务经营与物流活动 GSP实施的第一责任 企业法人 企业负责人 GSP具体实施的关键责任 购进 销售 存储 运输 物流 GSP监督实施责任 质量管理机构负责人 18 6 GSP的内部评审 评审要求需高于GSP 7 GSP的外部审核 目标 审核供应链全过程质量控制效果 对象 供应商 下游分销商 物流承包商 内容 质量管理体系与服务质量 重点 软性管理 设施条件 实施效果 方式 资料审核 现场评审 作用 优化供应量渠道 保证质量控制的稳定性和一致性 19 8 质量管理档案的内容 经营品种 购进单位及购进单位销售人员 销售客户及其采购人员 20 9 质量管理档案的作用 依法经营的保障 质量问题判断的依据 质量有效控制的基础 质量管理资料的累积 企业规范管理的证明 21 10 关于 四大记录 的再认识 购进 验收 销售 出库复核 质量记录是企业按GSP质量管理流程 对企业业务经营活动的内容及结果 以数据的形式所做的原始记载 即是企业开展业务活动的重要凭证 也是验证企业的质量控制的有效性 22 11 企业电子数据的管理 明确可以使用计算机系统记录数据 确保数据真实 完整 准确 安全 可信 严格控制数据的录入及更改 电子记录数据应当以安全 可靠方式进行备份 每日 确保记录数据安全 数据资料在保存期内应当便于查阅 至少5年 专门的备份服务器 23 12 记录的 无纸化 相对的 不可避免的书面操作环节 收货供货商的 随货通行单 发货配送携带的 随货通行单 收 发货生成的条码标签 可实现 无纸化 的环节 采购 验收 销售 出库复核的须责任明确 入库发货通知单 质量检验报告单等 24 13 仓储设施规模的理解 新开办的企业符合现代物流标准 不低于10000平方米 老企业 储存药品的仓库应与经营规模和经营品种相适应 变更仓库的不低于原仓库面积 经营规模 按年销售额推算的物流吞吐量 物流储存量 一年中其中一个月的峰值 经营品种 许可证核准的经营范围相适应 按照本规范储存 流程管理的要求应能合理存放及作业 25 14 温湿度控制的原则 药品应按规定的温湿度条件存储 药品包装上标明具体温湿度条件的 按要求储存 没有标示的 按GSP规定的条件储存 温度 常温库 2 30 阴凉库2 20 冷藏库 2 10 湿度 35 75 26 15 仓库环境温湿度的控制要求企业应设置温湿度实时检测系统 通过对库房环境温湿度的自动检测和数据采集 对库房实行24小时连续 自动的检测和实时记录 屋顶 中间 底部等各个角落 27 16 对养护工作的认识 对药品储存条件的检测和调控 温湿度 防护措施 仓储设施 设备 储存环境 针对药品性状采取具体质量检查 性状 包装 效期等 对储存环境和条件的监控是前提 对品种的具体养护检查是必要的手段 储存环境和条件如不符合要求 也就失去了意义 药品在有效期内 28 17 对药品有效期管理的认识 GSP的根本目标是保证药品使用 经营的安全 有效 质量控制目标如果只限于 质量合格 是不安全的 要判断近效期销售的合理性和可预期的危害 防止近效期药品的不安全销售和使用 指导企业建立 近效期停销制 29 18 关于易串味药品的认识 适用中药材 中药饮片 因其他品种挥发性药品包装有气味的均视为包装质量不合格 30 19 验收程序 分为收货 质量验收两步 收货 信息核对 采购订单 随货通行 实货 验收 质量检查 实货质量 31 20 运输管理 采取密闭设施 设备 保温 冷藏设施 药品不得直接接触冰袋等 物流人员的备案 冷藏药品的冷链运输 32 八药品现代物流企业 1 机构与人员专门的物流管理部门 配备2名以上计算机管理人员和物流管理人员 要求计算机专业本科以上学历 物流人员物流专业专科以上 两年以上工作经验 33 2 设施与设备 仓储用地 仓库设施应为自有 物流中心仓储作业面积不少于10000平方米 阴凉库8000平方米 配备独立冷库 冷库总容积不少于600立方米 34 仓库应有监测和调节温湿度的设施设备 物流作业区应配置自动温湿度实时检测系统 具有24小时自动检测 调节 记录及报警功能 温湿度检测系统应包括系统管理软件 监控主机 温湿度监控终端 至少每30分钟自动记录一次监测数据 温度参数控制在 5 相对湿度 3 35 应设置自动仓库 20米以上 或高架仓库存储系统 零货及整箱拣选 自动输送及分拣系统 条码扫描收货及复核设备等设施设备 36 堆垛机不少于4台 仓库有效利用高度不低于8米 货架不少于4层 托盘货位不少于1500个 叉车不少于2台 拆零拣选系统 DPS不少于300枚 或无线射频技术 手持终端机不少于20台 自动输送系统或设备应分布在验收收货区 储存区 拣选作业区 出库复核区 集货配送区等 37 自有密闭式运输车辆不少于10辆 并能调节温度 企业应配备自动调控和显示温度状况的冷藏车或车载冷藏设备 2套以上 冷藏车总容积不少于30立方米 冷库应配备双电路供电设施 备用发电机等 企业拥有自有服务器 并拥有独立存放服务器的机房 计算机系统应具备接受药监部门监管的条件 物流中心计算机软件应与物流规模相适应 38 3 制度与管理 企业应制定包含计算机管理系统管理维护 数据管理 网络安全保障 风险控制等制度 与物流有关的设备 设施性能应经过验证 相关资料及其原始数据应存档备查 39 九药品经营企业信息化建设探讨 一 批发企业信息化的基本要求 能满足经营企业管理全过程及质量控制的有关要求 具有接受当地药监部门的电子监管条件 建立计算机系统 40 二 系统硬件的设施和网络环境 1 有支持系统正常运行的服务器和终端机2 有稳定 安全的网络系统 有固定接入互联网的方式和可靠的信息安全平台3 有实现相关部门和岗位信息传输的数据共享局域网4 有符合本规范要求及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库 41 三 信息管理职责 1 系统硬件和软件的安装 测试 网络维护2 系统数据库管理和信息备份 不得直接录入和修改系统基础资料及业务信息 42 四 质量管理部门职责 1 指导系统开发人员按本规范规定设置并完善质量控制的功能2 确定各岗位管理和操作权限3 审核各岗位人员任职资格条件并确定上岗人员系统操作口令及密码4 监督指导各岗位操作人员严格按规定流程及要求操作系统5 负责基础数据的审核 录入 更新及锁定6 负责对各类数据修改申请进行审核 符合规定要求的方可按程序修改7 对系统发生有关质量控制的问题进行处理 43 五 数据的管理 1 使用计算机系统记录数据的 应当制定系统操作规程 确保数据的真实 完整 准确 安全 可信 2 相关岗位操作人员应当通过授权及密码登录计算机系统 进行数据的录入3 记录数据的更改经质管部审核 监督并有更改的记录4 电子记录数据应当安全 可靠的方式进行备份确保记录数据的安全 数据资料在保存期内便于查阅 44 六 数据安全性管理 1 逐日备份 备份数据应当存放在安全场所2 系统各类数据的保存 修改 录入等操作应有相应管理制度和操作程序 保证记录的原始性 真实性 准确性 可追溯性3 数据保存至少5年 数据完整 申报GSP需要 单独备份 不得备份到服务器 数据丢失无申报资格 45 七 电子监管码入库 出库管理 1 对列入 入网药品目录 的药品 应当按规定扫码 采集2 入库 出库时 应将药监码数据及时上传药监部门 防止串货 3 特管药品按国家相关规定上传 46 八 批发企业信息化系统 1 基础数据库 商品资料 上游供应商 下游销售客户 供应商业务员管理 47 2 商品资料 商品的范围 中药材 中药饮片 医疗器械 保健品 食品 化妆品 合法证明材料及有效期限 与经营范围相对应的类别 养护类别与效期 入库时间相关联 自动生成养护计划 与供应商 业务员有关信息相关联的自动锁定 48 九 新版GSP对药品冷链物流管理规定 1 我国药品冷链管理现状 冷链管理法律 法规不完善 冷链管理标准缺失 冷链生产 流通 使用环节衔接存在真空管理 冷链管理控制意识不强 冷链管理技术落后 冷链管理人才缺乏 冷链管理质量问题严重 49 2 冷链管理的突出问题 冷链药品储存 运输 断链 现象严重 药品生产 流通的企业冷链设施不足 冷链技术应用落后 血液制品 疫苗质量事故频发 50 3 冷链管理的目标 完善药品冷链管理的法律法规 制定严密科学的冷链强制标准 全面提升冷链设施条件 全面推进技术应用 强化冷链监督措施及要求 扶持药品专业冷链物流发展 51 4 冷链基本要求企业经营冷藏 冷冻药品的 应在收货 验收 储存 养护 发货 配送 运输等环节实施严格的冷链管理 52 5 冷藏储存设备 库房冷藏设备的数量及面积应与经营品种的规模相适应 冷库应配有自动监测 调控 显示温湿度记录的状况以及报警设备 配有备用发电机或安装双路电路 或配有备用制冷机组 库房各个门均应设空气幕等隔离措施 库房结构严密 地面 墙壁光滑平整 53 6 冷藏运输设备 应配备与经营品种 配送规模相适应的冷藏车 冷藏箱 冷藏车 冷藏箱应符合规定 具有自动除霜 自动温湿度监控记录功能 冷藏车 冷藏箱温度的数据上传 54 7 冷链收货验收管理 收货时检查运货方的运输方式 运输时间 运输设备及温度状况等并记录 对不符合运输温度要求的拒收 使用冷藏车运输的应将药品直接卸至冷藏库内待验 使用车载冷藏箱运输的 应将冷藏箱运输至冷藏库内验收 55 8 冷链储存的管理应制定冷藏储运管理应急预案 对发生断电 故障等有相应的措施 56 9 冷链药品的出库管理 冷链药品拣选应在冷库中进行 药品不得直接接触冷媒 运输时 应先对冷藏车 冷藏箱进行预冷 57 10 冷链运输的管理 建立冷链药品运输应急机制 发生意外时 可联系供货商网点就近连接 对于配送 托运 调拨的冷藏药品 达不到要求的不得发货 58 11 冷藏药品的退货管理无质量问题不得退货 客户须主动提供运输等的温度监控记录 不提供不得退货 59 十 药品流通行业基本情况 1 发展状况 四多四少大企业少 中小企业多连锁药店少 单体药店少农村药店少 城市药店多现代物流少 传统模式多2 市场秩序状况 基本有序 局部较乱 60 十一 大环境对我省药品流通发展的影响 1 法律 法规和政策的调整2 医药卫生体制改革的适应3 市场竞争的消长4 市场整治的规范5 发展战略的把握 61 十二 企业发展的预测 1 强者更强 弱者更弱2 医改影响初步呈现 药品配送喜忧参半3 省外大型企业整合速度加快4 省内企业整合速度加快5 现代物流建设速度加快6 连锁发展进入快车道 62 十 药品市场监管政策 许可 一 原则批发许可 1 提高准入门槛 控制企业数量2 鼓励兼并联合 提倡集约化 规模化发展 促进企业大 强3 推进药品现代物流 63 二 条件批发条件 1 人员 执业药师 质量管理人员 营销人员等2 硬件 仓库 营业场所 设施设备 冷链 计算机等3 制度与管理 质量管理 业务管理 计算机管理 购销存管理 电子监管 票据管理等 64 十一药品市场监管政策 GSP 一 修订GSP的必要性1 与 等法律法规监管存在不一致2 难以适应药品流通的发展3 不能适应药品流通监管不断发展的需要4 现行标准已落后于推进企业发展的目标 65 二 GSP修订的主要内容1 全面推行企业计算机信息化管理 网络化管理全过程2 动态自动监测 药监部门实时监控3 储运闭环管理4 现代化物流 自动化 信息化5 加强购销票据管理 合法票据 购销方名称及金额与付款金额 流向相互一致 并与财务管理相对接6 加强药品运输管理7 配合实施药品电子监管 可追溯 可追踪8 非药品经营企业遵守本规范 包括物流 生产企业销售药品 只要涉及储存 运输的 捐赠药品等都符合本规范 66 十二 药品市场监管政策 特殊管理药品 1 当前形势严峻 含特殊药品复方制剂 包括麻黄碱可待因 地芬诺酯片 复方甘草片等 2 大案要案频发3 国食药监安 2009 503号特药管理 建立销售档案 采购人员法人委托书 身份证明 指定专人采购 专人出入库 签订合同等 可疑资质追溯和报警 开票索要销售票据 禁止现金交易 严格执行出库复核制度 货单确认 67 4 食药监办 2