北京证监局普法宣传知识竞赛试题.doc

北京证监局“12.4”普法宣传知识竞赛试题公司名称：（全称） 联 系 人： 联系电话： 一、单选题（每题2分，共30分）。请将正确选项填如括号内。1、下面选项错误的是：公司章程对（ ）具有约束力。A.公司 B.股东 C.董事 D.职工2、上市公司以下人员除（ ）外，均应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。A.董事 B.监事C.高级管理人员 D.证券事务代表3、为控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据证券法和企业破产法，国务院于2008年颁布了（ ）。A.证券公司监督管理条例 B.证券公司管理办法C.证券公司风险处置条例 D.证券经纪人管理办法4、目前，我国期货领域最高层面的法律规范是（ ）。A.期货法 B.期货交易管理条例C.期货交易管理办法 D.期货交易所管理办法5、基金管理人由（ ）担任A. 基金经理 B.基金研究人员C. 依法设立的基金管理公司D.基金从业人员6、根据证券法，以下关于证券交易所的说法哪项是错误的？（ ）A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情C证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案D实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员7、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照证券法，国务院证券监督管理机构采取以下措施中，哪项是错误的？（ ）A责令其限期改正B限制其股东权利C责令其转让所持证券公司的股权D通知出入境管理机关依法阻止其出境8、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（ ）A处以非法募集资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款B责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款D对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔9、依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件叙述中，哪项是正确的？（ ）A最近三年连续盈利B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元D公开发行公司债券募集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出D公司预期利润率可达同期银行贷款利息10、以下关于基金管理公司设立的条件叙述中，错误的一项是？（ ）A取得基金从业资格的人员达到法定人数B有完善的内部稽核监控制度C注册资本不低于五千万元D有符合要求的营业场所、安全防范措施11、以下关于基金份额上市交易的条件叙述中，哪项是错误的？（ ）A基金合同期限为五年以上B基金份额持有人不少于一千人C基金募集金额不低于二亿元人民币D必须报国务院证券监督管理机构批准12、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（ ）A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券公司应当加入证券业协会C证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准D证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会13、公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起行政诉讼的，应当在知道作出具体行政行为之日起（ ）内提出。法律另有规定的除外。A.60天 B. 三个月 C.90天 D.两年14、公民、法人或其他组织认为中国证监会及其派出机构、授权组织的具体行政行为侵犯其合法权益，有权依法向（ ）申请行政复议，A.中国证监会 B.国务院C.国务院办公厅 D.监察部15、根据行政处罚法，违法行为在（ ）内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。A.1年 B.年 C.年 D.年二、判断题（每题2份，共20份）。请在每个论述后的括号中填写或。1、公司是以其注册资本对公司的债务承担责任的。（ ）2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。（ ）3、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（ ）4、在中华人民共和国境内，通过发售基金份额募集投资基金，由基金管理人管理，以资产组合方式进行证券投资活动，适用证券投资基金法。（ ）5、未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。（ ）6、国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。（ ）7、2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。（ ）8、设立期货交易所，由国务院审批。（ ）9、任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货交易：（1）为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的；（2）实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额20的。（ ）10、行政机关作出行政处罚后,按照当事人要求举行的听证会均应当公开进行（ ）三、简答题（每题10分，共30分）。请在题目后空白处填写，不够的自行调整。1、我国国务院证券监督管理机构对证券市场的