华泰证券紫金投资信息系统投标文件-南京勤业.doc

华泰证券紫金投资信息系统华泰证券紫金投资信息系统 项目建议书项目建议书 南京勤业计算机系统集成有限公司南京勤业计算机系统集成有限公司 2009 年年 3 月月 25 日日 目录目录 1系统概述系统概述 4 2需求理解需求理解 4 2 1基础研究 4 2 1 1行业研究 4 2 1 2风险管理研究 5 2 1 3财务研究 5 2 1 4其他管理 比如 员工信息等 5 2 2客户关系管理 5 2 2 1企业信息 6 2 2 2其他机构信息 6 2 2 3拜访记录 6 2 3项目运作 6 2 3 1储备项目 6 2 3 2进行中项目 7 2 3 3已投资项目 7 2 3 4已否决项目 7 2 4投资后管理 7 2 5绩效考评 7 2 5 1考评信息 8 2 5 2考评 8 2 5 3考评结果信息 8 3系统功能系统功能 9 3 1基础研究 10 3 1 1行业研究 10 3 1 2风险管理研究 10 3 1 3财务研究 11 3 1 4其他管理 比如 员工信息等 11 3 2客户关系管理 12 3 2 1企业信息 12 3 2 2其他机构信息 13 3 2 3拜访记录 13 3 3项目运作 13 3 3 1储备项目 16 3 3 2进行中项目 16 3 3 3已投资项目 18 3 3 4已否决项目 18 3 4投资后管理 19 3 5绩效考评 21 3 5 1考评信息 21 3 5 2考评 21 3 5 3考评结果信息 21 3 6系统接口 21 3 7权限管理 22 3 8日志管理 22 3 9短信平台 22 3 9 1透明的接口 22 3 9 2短信群发功能 22 3 9 3自动分段发送 23 3 9 4常用短语 23 4技术方案技术方案 23 4 1设计原则 23 4 2系统整体架构 24 4 3技术路线 25 4 3 1基于 NET 平台 25 4 3 2基于人性化设计思想 26 5部署部署 26 1 系统概述系统概述 华泰证券公司的信息化建设 至今经历了从无到有 不断优化完善 逐步 普及深化使用的过程 它不仅方便了全体员工的使用 同时也降低了办公成本 在一定程度上提高了公司的工作效率 现在在公司内信息化系统的使用效率不高 工作流程不能灵活配置 缺乏 便捷的工作流引擎 基于种种情况 现实要求对现业务流程进行信息化改造 形成一个良好的企业管理支撑平台 担负起更加复杂 综合的作用 这次的华 泰证券紫金投资信息系统又是华泰证券公司管理层的新的尝试 公司的需求也 非常的急切 我公司接到需求后迅速对其进行了研究 本系统通过系统平台建 设 整合企业内部信息资源 实现公司内横向信息共享和统一访问 为员工业 务流程提供了信息化服务 本次开发的华泰证券紫金投资信息系统主要针对三个大方向 所牵涉到的 系统 部门位也非常的多 这个项目的业务性很强 制作的难度很大 如何很 好的协调这些资源是我们所要注意的 但我们相信我们有信心也有能力很好的 完成这次的建设任务 2 需求理解需求理解 2 1 基础研究基础研究 基础研究模块是记录行业研究 风险管理研究 财务研究以及其他管理基 本信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功 能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 2 1 1 行业研究行业研究 行业研究模块是记录标题 摘要 附件 行业 来源 类别 地区 提供 者以及其他行业研究基本信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 对于 信息中下拉列表的内容 可自定义 修改 添加 管理员可以增加行业二级子 目录 2 1 2 风险管理研究风险管理研究 风险管理研究模块是记录标题 摘要 附件 来源 类别 提供者以及其 他风险管理研究基本信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 对于信息中 下拉列表的内容 可自定义 修改 添加 2 1 3 财务研究财务研究 财务研究模块是记录标题 摘要 附件 来源 类别 提供者以及其他财 务研究基本信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和 查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 对于信息中下拉列 表的内容 可自定义 修改 添加 2 1 4 其他管理 比如其他管理 比如 员工信息等 员工信息等 其他管理模块是记录比如员工信息以及其他对系统有用的基本信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的 权限人员进行有区别的功能控制 对于信息中下拉列表的内容 可自定义 修 改 添加 2 2 客户关系管理客户关系管理 客户关系管理模块是对客户信息以及和其的关系进行管理以达到和客户之 间有良好关系的模块 客户关系管理模块是记录企业信息 其他机构信息 拜 访记录以及其他客户关系管理信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查 看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 2 2 1 企业信息企业信息 企业信息模块是记录企业名称 所属行业 法定代表人 地址 联系方式 主要管理层 企业情况 企业联络人 客户联络员以及其他企业信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的 权限人员进行有区别的功能控制 普通用户只能新建和追加 管理员进行修改 和删除 2 2 2 其他机构信息其他机构信息 其他机构信息模块是记录机构名称 机构类型 有关行业 地址 联系方 式 客户联络员以及其他其他机构信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 2 2 3 拜访记录拜访记录 拜访记录模块是记录拜访人员 拜访时间 拜访地点 被拜访人 职务 所获信息以及其他拜访记录的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修 改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 普通用 户只能添加 不能进行修改和删除 2 3 项目运作项目运作 项目运作模块是对项目信息以及项目运作情况进行管理以达到和对各个项 目信息情况了解的模块 项目运作模块有一个流程 不但有信息的管理 还对 一个项目的进程进行管理 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除 和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 2 3 1储备项目储备项目 储备项目模块是记录项目名称 所属行业 地区 公司负责人 联系方式 地址 公司简介 公司材料以及其他储备项目信息的模块 该模块可以实现对 数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区 别的功能控制 新建的项目为后面的流程做准备 2 3 2进行中项目进行中项目 储备项目模块是对项目进行备案立项 尽职调查 风险控制委员会评审 投资决策委员会评审 协议签订与投资实施等对项目进行流程的模块 该模块 可以实现对数据的查看 查询 流转等功能 对于不同的权限人员进行有区别 的功能控制 操作的项目为后面的模块做准备 2 3 3 已投资项目已投资项目 进行中的项目所有的流程走完后就成为已投资项目 本模块可以对项目进 行查看 查询等功能 2 3 4已否决项目已否决项目 进行中的项目没有走完所有的流程后就成为已否决项目 本模块可以对项 目进行查看 查询等功能 2 4 投资后管理投资后管理 将已投资项目的基本信息界面 转入投资后管理 前面流程结束后自动添 加 本模块可以对项目进行查看 添加 修改 查询等功能 2 5 绩效考评绩效考评 绩效考评模块是对考评信息以及考评运作情况进行管理以达到和对各个项 目考评情况了解的模块 绩效考评模块有一个流程 不但有信息的管理 还对 一个员工的考评的进程进行管理 该模块可以实现对数据的查看 考评和查询 等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 2 5 1 考评信息考评信息 设置岗位名称 所对应的人员 接收考评结果的人员 每个职位的考评指 标以及权重 考评信息的录入只能由管理员完成 2 5 2 考评考评工作工作 部门主任选择下属员工 对员工日常考核表的每一项逐一进行评分 记录 员工需改进的内容和整改情况 完成员工绩效考核 考评人将会在系统中收到 一份 待办工作 考评人分别对被考评人打分 并对考评结果确认 考评只能 由管理员完成 2 5 3 考评结果信息考评结果信息 待考评人完成考评工作后 系统定义为接受考评结果的人员将会以 待办 工作 的形式在系统中收到考评结果信息 管理员可以在这个模块中查询到考 评的历史结果 3 系统功能系统功能 3 1 基础研究基础研究 研研究究资资料料研研究究资资料料 节能减排 信息技术 生物医药 新材料及专业设备 其他 跳转 页 查询 行业检索 标题 行业 类别 提供者 上传时间 信息技术行业综述报告 信息技术 行业综述报告 XXX 2009 1 1 报告库 行业研究 风险管理研究 财务研究 关键词 标题提供者报告库其他 显示高级条件 基础研究模块是记录行业研究 风险管理研究 财务研究以及其他管理基 本信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功 能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 3 1 1 行业研究行业研究 增加行业研究的基本信息 用于查询 操作 行业研究模块是记录标题 摘要 附件 行业 来源 类别 地区 提供者以及其他行业研究基本信息的 模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于 不同的权限人员进行有区别的功能控制 对于信息中下拉列表的内容 可自定 义 修改 添加 管理员可以增加行业二级子目录 3 1 2 风险管理研究风险管理研究 风险研究管理针对公司所面对的的风险进行管理 风险管理研究模块是记 录标题 摘要 附件 来源 类别 提供者以及其他风险管理研究基本信息的 模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于 不同的权限人员进行有区别的功能控制 对于信息中下拉列表的内容 可自定 义 修改 添加 3 1 3 财务研究财务研究 财务研究主要记录公司财务信息 财务研究模块是记录标题 摘要 附件 来源 类别 提供者以及其他财务研究基本信息的模块 该模块可以实现对数 据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别 的功能控制 对于信息中下拉列表的内容 可自定义 修改 添加 3 1 4 其他管理 比如其他管理 比如 员工信息等 员工信息等 其他管理模块是记录比如员工信息以及其他对系统有用的基本信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的 权限人员进行有区别的功能控制 对于信息中下拉列表的内容 可自定义 修 改 添加 3 2 客户关系管理客户关系管理 客客户户关关系系管管理理客客户户关关系系管管理理 节能减排 信息技术 生物医药 新材料及专业设备 其他 跳转 页 查询 行业检索 机构名称 行业 类别 客户联络员 上传时间 有限责任公司 信息技术 企业 XXX 2009 1 1 类别 企业 政府 拜访记录 关键词客户联络员类别人员 显示高级条件 客户关系的良好保持是一个公司生存的命脉 客户是公司的生存之本 所 以怎样保持和客户良好的关系是一门艺术 客户关系管理模块是对客户信息以及和其的关系进行管理以达到和客户之 间有良好关系的模块 客户关系管理模块是记录企业信息 其他机构信息 拜 访记录以及其他客户关系管理信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查 看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 3 2 1 企业信息企业信息 企业信息模块是记录企业名称 所属行业 法定代表人 地址 联系方式 主要管理层 企业情况 企业联络人 客户联络员以及其他企业信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的 权限人员进行有区别的功能控制 普通用户只能新建和追加 管理员进行修改 和删除 3 2 2 其他机构信息其他机构信息 其他机构信息模块是记录机构名称 机构类型 有关行业 地址 联系方 式 客户联络员以及其他其他机构信息的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 3 2 3 拜访记录拜访记录 拜访记录模块是记录拜访人员 拜访时间 拜访地点 被拜访人 职务 所获信息以及其他拜访记录的模块 该模块可以实现对数据的添加 查看 修 改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 普通用 户只能添加 不能进行修改和删除 3 3 项目运作项目运作 项项目目运运作作项项目目运运作作 节能减排 信息技术 生物医药 新材料及专业设备 其他 跳转 页 查询 行业检索 企业名称 行业 项目小组成员 最新状态 最近修改日期 有限责任公司 信息技术 XXX 尽职调查 2009 1 1 项目库 储备项目 进行中项目 已投资项目 已否决项目 企业名称 项目库 行业 项目小组成员 地区 状态 项目文档打开后 公公司司 公公司司 公司简介 企业名称行业地区公司负责人 联系方式 公司基本信息 地址 最新状态 最近一次修改时间 备案立项 进入备案立项时间 附件1附件2 附件1附件2 尽职调查 进入尽职调查时间 附件1附件2 风险控制委员会 进入风险控制委员会评审时间 附件1附件2 项目运作基本是一个项目的流转过程 从一个项目的生成 进行到结果 每个过程都涵盖在项目运作模块中 项目运作模块是对项目信息以及项目运作情况进行管理以达到和对各个项 目信息情况了解的模块 项目运作模块有一个流程 不但有信息的管理 还对 一个项目的进程进行管理 该模块可以实现对数据的添加 查看 修改 删除 和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 在任何一个阶段运作的项目 都可转入 已否决项目 但须注明原因 款未到帐之前都可以进行项目否决 在项目运作流程中 项目可转入项目目前所在阶段之前的任何一个流程节 点 但原有信息要保留 原有的流程信息 默认节点是下一个节点 流转到上 层节点提供另外按钮选择框 已否决项目 中的项目 可被重新转入该流程节点或之前的节点 目前 流程操作是 在系统外公司开会讨论 然后由管理员走回流程 1 包括四个项目库 2 项目运作流程 以下白色为操作节点 绿色为项目库 管理员维护风险控制委员会 投资决策委员会的人员名单 任何动作都需要通知 只有新建 尽职 签协议不需要通知和传阅 会议通知 功能将开通网上通知模块和短信通知模块 开会之前将发送传阅文档 通知只 会发送到投资相关的部门 储备项目 进行中项目 已投资项目 已否决项目 3 3 1储备项目储备项目 储备项目模块首先添加项目 添加的项目可以是公司正在准备的项目或已 经决定运作的项目 储备项目模块是记录项目名称 所属行业 地区 公司负责人 联系方式 地址 公司简介 公司材料以及其他储备项目信息的模块 该模块可以实现对 数据的添加 查看 修改 删除和查询等功能 对于不同的权限人员进行有区 别的功能控制 新建的项目为后面的流程做准备 3 3 2 进行中项目进行中项目 储备项目模块是对项目进行备案立项 尽职调查 风险控制委员会评审 投资决策委员会评审 协议签订与投资实施等对项目进行流程的模块 该模块 新建项目信息储备项目 备案立项 进行中项目 已否决项目 投资决策委员会评审 已投资项目 尽职调 查 风险控制委员会评审 协议签订与投资实施 可以实现对数据的查看 查询 流转等功能 对于不同的权限人员进行有区别 的功能控制 操作的项目为后面的模块做准备 3 3 2 1备案立项备案立项 备案立项 是把储备项目模块中的项目进行一个立案 储备项目可被初步 立项 输入项目小组成员后 该项目进入备案立项阶段 在确定的同时发送待 阅文档 被定义为备案立项的成员将在该系统中收到一份 待阅文档 内容包 括该项目的基本信息 以及附件材料 以及上传经会议讨论后的备案立项的文 件 录入备案立项表决文件后 将弹出窗口 选择 是 则进入 尽职调查 阶段 选择 否 转入 已否决项目 3 3 2 2尽职调查尽职调查 备案立项后就是尽职调查模块 首先上传附件材料 然后进行操作是否提 交 风险控制委员会评审 阶段 或提交到 已否决项目 本阶段可能需要风 险经理的复核 3 3 2 3风险控制委员会评审风险控制委员会评审 风险控制委员会评审的主要评审部门是风险控制委员会 首先上传附件信 息 在确定的同时发送待阅文档 被定义为风险控制委员会的委员将在该系统 中收到一份 待阅文档 内容包括该项目的基本信息 以及各个项目阶段添加 的附件 上传经各风险控制委员会委员签字确认的风险评估意见 录入风险评估意见后 将弹出窗口 然后进行操作是否提交 投资决策委 员会评审 阶段 否则 提交到 已否决项目 3 3 2 4投资决策委员会评审投资决策委员会评审 投资决策委员会评审的主要评审部门是投资决策委员会 首先上传附件信 息 在确定的同时发送待阅文档 被定义为投资决策委员会的委员将在该系统 中收到一份 待阅文档 内容包括该项目的基本信息 以及各个项目阶段添加 的附件 上传经各投资决策委员会委员签字确认的 投资决策项目评估表 录入风险评估意见后 将弹出窗口 然后进行操作是否提交 协议签订与 投资实施 阶段 否则 提交到 已否决项目 3 3 2 5协议签订与投资实施协议签订与投资实施 待协议签订后 上传协议 传真 及电子版协议 确定是否已划款 点击 进入 已投资项目 直接由投资经理进行操作 3 3 3 已投资项目已投资项目 进行中的项目所有的流程走完后就成为已投资项目 本模块可以对项目进 行查看 查询等功能 3 3 4已否决项目已否决项目 进行中的项目没有走完所有的流程后就成为已否决项目 本模块可以对项 目进行查看 查询等功能 3 4 投资后管理投资后管理 项项目目运运作作项项目目运运作作 节能减排 信息技术 生物医药 新材料及专业设备 其他 跳转 页 查询 行业检索 企业名称 行业 项目小组成员 最新状态 最近修改日期 有限责任公司 信息技术 XXX 正常 2009 1 1 状态 正常 非正常 企业名称 状态行业 项目小组成员 地区 项目文档打开后 如下 仅供参考 投投资资后后管管理理 公公司司投投资资后后管管理理 公公司司 公司简介 企业名称行业地区公司负责人 联系方式 公司基本信息 地址 状态栏 状态栏 第四季度报告 正常 2009 2 2 标签 例如 正常 等 限20字 录入对标签内容的具体解释 文档名称 状态 时间 解决方案 修改上传文档 将已投资项目的基本信息界面 转入投资后管理 前面流程结束后自动添 加 本模块可以对项目进行查看 添加 修改 查询等功能 3 5 绩效考评绩效考评 绩效考评模块是对考评信息以及考评运作情况进行管理以达到和对各个项 目考评情况了解的模块 绩效考评模块有一个流程 不但有信息的管理 还对 一个员工的考评的进程进行管理 该模块可以实现对数据的查看 考评和查询 等功能 对于不同的权限人员进行有区别的功能控制 3 5 1 考评信息考评信息 设置岗位名称 所对应的人员 接收考评结果的人员 每个职位的考评指 标以及权重 考评信息的录入只能由管理员完成 3 5 2 考评考评 部门主任选择下属员工 对员工日常考核表的每一项逐一进行评分 记录 员工需改进的内容和整改情况 完成员工绩效考核 考评人将会在系统中收到 一份 待办工作 考评人分别对被考评人打分 并对考评结果确认 考评只能 由管理员完成 3 5 3 考评结果信息考评结果信息 待考评人完成考评工作后 系统定义为接受考评结果的人员将会以 待办 工作 的形式在系统中收到考评结果信息 管理员可以在这个模块中查询到考 评的历史结果 3 6 系统接口系统接口 开发人员在进行系统开发的同时只要遵照统一的规范就可以轻松的调用系 统平台的接口和其他的系统对接 在数据接口设计上 我们采用多元化的接口 设计 提供几种标准的数据接口 包括 XML 文件 ODBC JDBC Web Services LEI Java 等 以支持和其它应用的接口 达到和其它系统的数据交 互 系统平台通过提供的透明的应用接口为各种应用系统提供短信发送的服务 由业务系统向平台提交通过平台统一发送到手机 3 7 权限管理权限管理 授权服务只允许用户访问其被授权的信息 授权服务使用了一个中央数据 库 该数据库列出了安全 Intranet 中的所有应用系统和与每个应用系统相关的 访问控制列表 访问控制列表规定了用户通过门户系统访问 操纵应用系统资 源所必须满足的条件 3 8 日志管理日志管理 系统会记录发送的短消息 用户可以根据权限的设置查询相应的发收的历 史 可以进行灵活的查找过滤 用于监控 分析或重新发送 3 9 短信平台短信平台 3 9 1 透明的接口透明的接口 系统平台通过提供的透明的应用网关接口为各种应用系统提供短信发送的 服务 由业务系统向平台提交通过平台统一发送到手机 3 9 2 短信群发功能短信群发功能 用户可以通过该系统向多个用户或者用户组发送短消息 以将企业的信息 即时的方便的一次性通知到所有需要通知的用户 3 9 3 自动分段发送自动分段发送 当发送的消息超过一条短信所能容纳的长度时 自动分成多条短信发送 并能标上序号头告诉接受方是第几部分 3 9 4 常用短语常用短语 可以设置并管理一些常用的短语 以供使用人选择来方便用户的短信发送 而且还可以把收到的邮件作为短语收藏 4 技术方案技术方案 4 1 设计原则设计原则 系统在设计上以业务流程为中心 在技术实现上坚持以下原则 灵活性 灵活性 考虑华泰不断会有新的业务流程加入 系统平台应具有高度的灵活 性 能够根据需要实现新的业务流程或修改旧的业务流程 可扩展性 可扩展性 系统能够在数据 业务 服务三个级别上任意扩展 满足未来业 务发展的需要 先进性 先进性 系统采用一系列业界领先的技术和体系结构 结合我公司在电子政 务领域的成功经验 确保系统的先进性 开放性 开放性 系统全面遵循各种国际标准 尤其是 XML 标准 能够与现有系统 进行完美的衔接与互操作 可组装性 可组装性 系统模块之间是松耦合的 多数模块可以独立安装和运行 可伸缩性 可伸缩性 随着应用水平的提高 规模的扩大和需求的增加 系统应能满足 新增的需求 而系统的体系结构不需做较大的改变 同时 系统支持多服务器 集群协同工作 实时地监测服务器状态 自动负载平衡 动态升级 以保证实 现大用户量并发处理的速度 安全性 安全性 系统从数据 应用 网络等方面保证充分的安全性 系统提供了分 级的权限管理 不同的用户只能访问应属的数据 对于用户的验证采用加密的 手段 对于数据库采用严格的保护措施 4 24 2 系统整体架构系统整体架构 华泰证券紫金投资信息系统项目主要满足华泰证券紫金投资工作人员的办 公需要 将根据基础研究 客户关系管理 项目运作 投资后管理 绩效考评 五大部分进行建设 本次建设的应用系统将统一部署在华泰证券内网中 内部 用户可以通过华泰证券 OA 门户系统登录本系统模块 针对华泰证券广大工作人员 通过协同办公平台 提供五大模块的应用 4 34 3 技术路线技术路线 系系统将基于微软 Net Framework 2 0 技术架构进行开发构建 并基于完整 的 B S 架构 数据库将基于 Microsoft SQL Server 2005 数据库进行开发 同时系统的公文处理系统将无缝集成 Microsoft Word 等常用办公工具 系 统将采用 XML 作为基础的公文交换 信息交换和数据交换统一标准 并对公 文数据和交换数据借助电子签章等技术手段进行数字签名和应用加密 以实现 办公协同和数据交换的安全可靠 列表如下 操作系统 Microsoft Windows 2003 Server 开发平台 Microsoft NET 2 0 开发工具 Microsoft Visual Studio 2005 数据库 Microsoft SQL Server 2005 WEB 服务 Microsoft IIS 6 0 4 3 14 3 1基于基于 NET NET 平台平台 NET 是微软公司推出的新一代的平台标准 目前已经成为了业界公认的基 础平台 NET 的基本思想是 将侧重点从连接到互联网的单一网站和设备上 转移 到计算机 设备和服务群组上 是其协调工作 提供更广泛更丰富的解决方案 用户将能够控制何