安全管理风险清单.doc

1未取得采矿许可证，或者采矿许可证已过期。2未取得安全生产许可证，擅自进行生产（违法所得五十万元以下）的。3安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产。4安全生产许可证有效期满未申请办理延期手续，逾期仍不申请办理延期手续，继续组织生产。5改建、扩建工程经验收合格，未按规定申请、办理变更手续。6改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产（违法所得五十万元以下的）。7安全生产许可证有效期内，主要负责人、隶属关系、经济类型、企业名称发生变化，未按规定申请、办理变更手续。8煤矿建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未经有关部门审查同意擅自组织施工。9煤矿建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工。10煤矿建设项目安全设施未经验收合格擅自投入生产。11煤矿建设项目未按规定进行安全预评价和安全验收评价。12煤矿建设项目未按规定进行联合试运转或联合试运转未经有关部门批准。13煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得安全生产许可证从事生产的。14煤矿改制完成改制后，未重新取得或者变更安全生产许可证，仍然进行生产的。15建设单位未按照规定进行职业病危害预评价或者未提交职业病危害预评价报告，或者职业病危害预评价报告未经安全生产监督管理部门审核同意，开工建设的。16建设项目的职业病防护设施未按照规定与主体工程同时投入生产和使用的。17职业病危害严重的建设项目，其职业病防护设施设计未经安全生产监督管理部门审查，或者不符合国家职业卫生标准和卫生要求施工的。18未按照规定对职业病防护设施进行职业病危害控制效果评价、未经安全生产监督管理部门验收或者验收不合格，擅自投入使用的。19煤矿井下使用的纳入安全标志管理的产品，未取得煤矿矿用产品安全标志。20涉及安全生产的新技术、新工艺未经过论证并制定安全措施进行试验。21新设备、新材料未经过安全性能检验，取得产品工业性试验安全标志进行试验。22建设项目的职业病防护设施未按照规定与主体工程同时投入生产和使用，逾期不改正的。23建设项目的职业病防护设施未按照规定与主体工程同时投入生产和使用，情节严重的。24未按照规定对职业病防护设施进行职业病危害控制效果评价、未经安全生产监督管理部门验收或者验收不合格，擅自投入使用，逾期未改正的。25煤矿使用的纳入安全标志管理的产品，未取得煤矿矿用产品安全标志，逾期未改的26煤矿使用的纳入安全标志管理的产品，未取得煤矿矿用产品安全标志，逾期未改、情节严重的。27接受转让、冒用、或者使用伪造的安全生产许可证（违法所得两百万元以上）的。28接受转让、冒用、或者使用伪造的安全生产许可证（违法所得一百万元以上两百万元以下）的。29接受转让、冒用、或者使用伪造的安全生产许可证（五十万元以上一百万元以下）的。30接受转让、冒用、或者使用伪造的安全生产许可证（五十万元以下）的。31未取得安全生产许可证，擅自进行生产（违法所得五十万元以上一百万元以下的）的。32未取得安全生产许可证，擅自进行生产（违法所得一百万元以上两百万元以下的）的。33未取得安全生产许可证，擅自进行生产（违法所得两百万元以上）的。34无证照或证照不全的煤矿(未取得安全生产许可证、采矿许可证等），擅自进行生产的。35倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产许可证（违法所得五十万元以下）的。36倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产许可证（违法所得五十万元以上一百万元以下）的。37倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产许可证（违法所得一百万元以上两百万元以下）的。38倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让安全生产许可证（违法所得两百万元以上）的。39改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产（违法所得五十万元以上一百万元以下的）的。40改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产（违法所得两百万元以上的）的。41改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产，逾期仍不办理变更手续，继续进行生产（违法所得五十万元以下的）的。42改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产，逾期仍不办理变更手续，继续进行生产（违法所得五十万元以上一百万元以下的）的。43改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产，逾期仍不办理变更手续，继续进行生产（违法所得一百万元以上两百万元以下的）的。44改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产，逾期仍不办理变更手续，继续进行生产（违法所得两百万元以上的）的。45改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产（违法所得五十万元以上一百万元以下的）。46改建、扩建工程已验收合格，未按规定申请、办理变更手续擅自投入生产（违法所得两百万元以上的）。47煤矿建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工，逾期未改正的。48煤矿建设项目安全设施未经验收合格擅自投入生产，逾期未改正的。49煤矿建设项目未按规定进行安全预评价和安全验收评价，逾期未改正的。50改扩建矿井在改扩建区域生产的。51煤矿建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未经有关部门审查同意擅自组织施工，拒不执行停止施工指令的。52未设置安全生产专门管理机构，未配备满足工作需要的人员及装备。53未设置职业病危害防治专门管理机构和满足工作需要的人员。54未设置安全生产专门管理机构，未配备满足工作需要的人员及装备，逾期未改正。55未取得采矿许可证，或者采矿许可证已过期经整改仍未取得合法有效采矿许可证的。56未建立健全各级负责人、各部门、各岗位安全生产责任制。57未建立健全安全生产与职业病目标管理制度。58未建立健全安全检查制度。59未建立健全事故隐患排查（治理、报告）制度，事故报告与责任追究制度。60未建立设备、设施检查维修制度。61设备、设施未定期检查维修，或做好记录。62未制定本单位的作业规程、操作规程。63没有如实告知作业场所和工作岗位存在的危险有害因素及防范措施、事故应急措施。64与劳动者订立或变更劳动合同时，未如实告知作业场所和工作岗位存在的职业病危害及其后果、职业病防护措施。65从业人员违反煤矿安全生产规章制度、作业规程和操作规程，违章作业。66安全管理人员违反煤矿安全生产规章制度、作业规程和操作规程，违章指挥。67使用国家命令禁止使用或淘汰的危及生产安全的技术、工艺、材料、设备。68使用国家命令禁止使用或淘汰可能产生职业病危害的技术、工艺、材料、设备。69安全技术措施所需费用、材料、设备未列入企业财务、供应计划。70未编制职业病危害防治发展规划。71职业病危害防治所需费用、材料、设备未列入企业财务、供应计划。72安全生产费用提取、使用不符合国家规定。73职业病危害防治费用提取、使用不符合国家规定。74未编制年度灾害预防和处理计划。75年度灾害预防和处理计划未根据具体情况及时修改。76未参加工伤保险，未为从业人员缴纳工伤保险费。77入井（场）人员未佩戴安全帽等个体防护用品。78入井（场）人员工作服无反光标识。79未建立煤矿入井检身与出入井人员清点制度。80入井人员未随身携带自救器。81入井人员未随身携带标识卡。82入井人员未随身携带矿灯。83入井人员携带烟草和点火物品。84入井人员穿化纤衣服。85未按规定填绘反映实际情况的矿井地质图和水文地质图。86未按规定填绘反映实际情况的井上下对照图。87未按规定填绘反映实际情况巷道布置图。88未按规定填绘反映实际情况的采掘工程平面图。89未按规定填绘反映实际情况的通风系统图。90未按规定填绘反映实际情况的井下运输系统图。91未按规定填绘反映实际情况的安全监控系统布置图和断电控制图，人员位置监测系统图。92未按规定填绘反映实际情况的压风、排水、防尘、防火注浆、抽采瓦斯等管路系统图。93未按规定填绘反映实际情况的井下通信系统图。94未按规定填绘反映实际情况井上、下配电系统图和井下电气设备布置图。95未按规定填绘反映实际情况的井下避灾路线图。96煤矿图纸作假、隐瞒采掘工作面。97没有制定并落实停产停工期间的安全技术措施。98复工复产前未进行全面安全检查。99未按规定建立应急救援组织或指定兼职应急救援人员。100未建立健全应急救援相关规章制度、编制应急救援预案。101煤矿未配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转。102未按规定建立安全避险系统。103未按照规定定期组织应急预案演练。104未建立健全煤矿领导带班下井制度的。105未建立健全煤矿领导带班下井交接班制度的。106未建立健全煤矿领导带班下井档案管理制度的。107煤矿领导每月带班下井情况未按规定公示的。108未按规定填写煤矿领导下井交接班记录薄、带班下井记录或者保存带班下井相关记录档案的。109煤矿领导未按规定带班下井或者带班下井档案虚假的。110违章指挥工人或者强令工人违章、冒险作业的。111对工人屡次违章作业熟视无睹，不加制止的。112未编制职业病危害防治发展规划，逾期未改正的。113未编制年度灾害预防和处理计划，逾期未改正的。114未参加工伤保险，未为从业人员缴纳工伤保险费。逾期未改正的。115未按规定填绘反映实际情况的矿井地质图和水文地质图，逾期未改正的。116未按规定填绘反映实际情况的井上下对照图，逾期未改正的。117未按规定填绘反映实际情况的通风系统图，逾期未改正的。118未按规定填绘反映实际情况井上、下配电系统图和井下电气设备布置图，逾期未改正。119未建立健全应急救援相关规章制度、编制应急救援预案，逾期未改正的。120未按规定建立安全避险系统，逾期未改正的。121未按照规定定期组织应急预案演练，逾期未改正的。122未按标准提取安全生产费用（低瓦斯矿井吨煤十五元，）。123未按标准提取安全生产费用（低瓦斯矿井吨煤十五元），逾期未改正。124未按标准提取安全生产费用（，低瓦斯矿井吨煤十五元），致使矿井不具备安全生产条件的。125未按标准提取安全生产费用（低瓦斯矿井吨煤十五元），致使矿井不具备安全生产条件，逾期未改正。126未按标准提取和使用安全生产费用（低瓦斯矿井吨煤十五元），致使矿井不具备安全生产条件，导致发生生产安全事故的。127对排查的重大事故隐患未制定治理方案的。128对排查的重大事故隐患不报或者未及时报告的。129未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的。130地方人民政府或者安全监管监察部门及有关部门对排查的重大事故隐患挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理，整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营的。131煤矿领导带班下井制度应当未按照煤矿的隶属关系报送所在地煤炭行业管理部门，同时抄送煤矿安全监管部门和驻地煤矿安全监察机构的。132未按规定填绘反映实际情况的采掘工程平面图，逾期未改正的。133从业人员未进行安全教育和培训或培训不合格，上岗作业。134主要负责人、安全生产管理人员未经考核合格。135特种作业人员未取得资格证书，上岗作业。136采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，未对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。137从业人员未进行安全教育和培训，或培训不合格，上岗作业，逾期未改正的。138主要负责人、安全生产管理人员未经考核合格，逾期未改正的。139特种作业人员未取得资格证书，上岗作业，逾期未改正的。140采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，未对从业人员进行专门的安全生产教育和培训，逾期未改正的。141未建立完善安全培训管理制度142未建立井下作业人员实习制度143未建立安全生产教育和培训档案，未如实记录安全生产教育和培训144未建立安全生产教育和培训档案，未如实记录安全生产教育和培训情况逾期未改正的145未建立健全特种作业人员档案。146对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的。147未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的。148对重大事故预兆或