四川省上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题.docx

四川省2015年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上网申购新股冻结的资金的利息归_。A发行人所有B开户银行所有C证券交易所所有D证券登记公司所有 2、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为_。A期货升水B转换溢价C流动性溢价D评估增值3、场内申购赎回ETF、采用_的方式。A金额申购、份额赎回B份额申购、份额赎回C份额申购、金额赎回D金额申购、金额赎回 4、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。A税率统一下调为2B税率由1调整为3C只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收5、下列不属于操纵市场行为的是_。A向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D以散布谣言等手段影响证券发行、交易 6、T+1规则最早见于_。A2001年1月B2001年6月C2002年1月D2002年6月 7、查尔斯道是道氏理论的创始人。A德国人B英国人C法国人D美国人 8、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以_的罚款。A5%以上10%以下B所买卖股票等值以下C3万元以上30万元以下D1万元以上5万元以下 9、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 10、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A1B3C6D911、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是_。A出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权 12、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A公司B企业C政府D个人 13、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为_。A套利基金B基金中的基金C保本基金D系列基金14、北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。A25B29C35D0 15、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有_个。A10B12C13D15 16、股东大会的职权可以概括为_。A经营权和执行权B选举权和审批权C决定权和审批权D聘用权和解聘权 17、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。A可交换公司债券为无期限债券B可交换公司债券期限为16年C可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定D可交换公司债券期限为15年 18、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。A1B10C100D1000 19、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门 20、关于直接融资，下列说法正确的是_。A是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴B直接融资主要指银行性融资C是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D我国直接融资的比例较大 21、对于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号招股说明书中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。A可以不B必须C根据需要选择性D根据公司所在行业有不同规定 22、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括_。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金进行证券买卖23、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称_。A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值 24、下列关于EVA提高的方法中，不正确的有_。A调整公司的资本结构，实现资金成本最大化B对于某些业务从事有利可图的投资C削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPATD当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金25、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为_。A无效市场B弱势有效市场C半强势有效市场D强势有效市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A商业银行B基金公司C信托投资公司D实力雄厚的证券公司 2、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用_作为应急措施划投资金。A电话划款凭证B网络划款凭证C书面划款凭证D传真划款凭证3、ADR数值在0.51.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势_，股市大势属于一种盘整行情。A波动不大、比较平稳B波动较大、不平稳C剧烈波动D无波动 4、分组比较法存在的问题有（）。A在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑B分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平C很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较D如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较5、下列关于金融工程技术的说法，正确的是_。A分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具B组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具C整合技术常被用于风险管理D分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广 6、_和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构 7、（）在推销保险产品同时可以销售基金产品。A直销B基金超市C网上交易D保险公司 8、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用_制度。AT+1日交割BT+2日交割CT+3日交割DT+4日交割 9、债券投资者面临的主要风险是_。A赎回风险B经营风险C利率风险D购买力风险 10、根据现行规定，证券公司应_向中国证监会报送年报。A半年B每年C每月D每季11、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。A是否符合发行上市条件B是否存在违法违规行为C是否具有真实性特征D是否内容引用适当 12、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是_。A电脑人员可兼任清算员B资金存取和其他岗位不得合并C营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开 13、我国证券交易所的会员大会具有的职权有_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则14、目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括_。A1年以内的银行定期存款B可转换债券C期限在1年以内的央行票据D剩余期限在397天以内的资产支持证券 15、下列属于合规风险情形的有_。A客户资金不足而接受其买入委托B向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C无权或越权代理而造成的风险D在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 16、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为_。A清算B结算C交割D交收 17、债券基金是指主要投资于_的基金类型。A国债B金融债券C公司债券D股票 18、下列关于基金估值程序的表述正确的是_。A基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算B基金日常估值由基金管理人进行C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人 19、利率期货以_作为交易的标的物。A固定利率B市场利率C浮动利率D固定利率的有价证券 20、一般而言，证券交易风险的种类是_。A法律风险B市场风险C技术风险D经营风险E管理风险 21、从结算的时间安排看，可以分为_。A任意交收B滚动交收C特别交收D会计日交收 22、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是_。A1993年12月和1994年11月B1993年10月和1994年12月C1994年10月和1993年12月D1993年12月和1994年10月23、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。A20%B半数C2/3D3/4 24、关于公开发行可转换公司债券的担保需求，下列说法正确的有_。A最近