合规性评价计划(东方二).docVIP

东方威尼斯二期项目合规性评价计划为了有效控制环境因素，保证环境目标指标的实现且符合法律法规及标准和其它要求，用于评价项目部活动、产品和服务中适用的法律法规和其它要求遵守的情况，经研究决定：根据Q/CSCEC46/M26-2005合规性评价控制程序要求，成立了以陆伟为组长，万文胜、孙邦民、朱道厚、杭其桐、彭庭、田长平为组员的合规性评价小组。在项目施工的基础阶段、主体阶段、装饰装修阶段、竣工阶段进行四次合规性评价。 1.目的：为了有效控制环境因素，保证环境目标指标的实现且符合法律法规及标准和其它要求，用于评价项目部活动、产品和服务中适用的法律法规和其它要求遵守的情况。它是一种项目的自我评价。2.适用范围：本程序适用于本公司生产经营、服务等在环境方面中遵守相关的国家、地方的法律、法规标准合其他要求相关的评价。3.定义或术语：合规性评价：为了履行对合规性的承诺，组织应当证实其已对遵守法律法规要求（包括有关许可和执照的要求）和其他要求的情况进行了评价。4.职责：1)项目经理负责批准项目级合规性评价组及其评价报告。2）合规性评价组组长负责合规性评价活动的策划，合理分工，撰写合规性评价报告，提出建议，对评价活动实施有效性负责。3）合规性评价员根据分工，客观实际的进行调查、分析，并作出评价建议。5.合贵性评价的输入内容：5.1环境方面法律法规：a)国家的或国际性的法律、法规要求。b)省部级的法律、法规要求。c)地方性法律、法规要求。5.2要遵守的其他要求例如：1）与政府机构的协议2）与顾客的协议3）非法规性指南4）自愿性原则或业务规范5）自愿性环境标志或产品照管承诺6）行业协会的要求7）与社区团体或非政府组织的协议8）本项目部对公众的承诺9）本项目部的要求。5.3各级有关单位、职能部门对涉及本项目部的环境因素进行识别，及其确定的应遵守的法律法规和其他要求的控制方法。5.4对项目的评价信息输入1.当地的环境方面应适用的法律、法规和其他要求识别情况及其培训教育情况；2.结合项目实际情况的环境因素的识别及其法律、法规和其他要求的关系运用情况；3.对本项目涉及的重要环境因素（比如水、气、声、渣、资源消耗及产品自身污染等环境因素）进行控制、监测情况，与相关方的沟通情况。4.环境保护方面的各项制度和许可（如排污申报、环评、“三同时”等）执行、申报情况。5.对环境方面违规情况的报告、顾客、周边邻居、相关方的投诉、抱怨、改进的建议处理和回应情况；6.化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况；7.当地可能影响环境管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；8.重大环境事故的处理或改进的建议和环保局对本项目的评价；9.上级颁布的管理手册、程序、制度、指南等执行情况。5.5合规性评价的依据的证据：1）地方环境保护主管部门提供的守法证明；2）污染物排放监测报告；3）废弃物依法处治的记录；4）节能降耗统计记录；5）产品环境指标的监测记录；6）环境影响评价报告和“三同时”验收 报告；7）危险化学品及消防管理的记录；8）相关手册、程序、制度、指南等；9）其他相关的记录等。5.6首次会议工作组长宣布合规性评价实施计划内容，介绍合规性评价安排、合规性评价方法，提出合规性评价要求；全体合规性评价组成员、有关领导、被评价方负责人参加，与会人员必须签到，并保留会议记录。5.7现场合规性评价1）评价员依据事先准备好的检查表进行合规性评价，文件审阅和对现场活动与情况的观察，收集证据，对环境表现作好记录。2）被评价方对合规性评价中提出的问题，有不同意见的，允许解释。3）现场观察结束后，合规性评价小组进行内部评议，将合规性评价中发现的不符合开列出纠正措施报告（CSCEC46/M18-01）或预防措施报告（CSCEC46/M18-02）。5.8末次会议参加人员与首次相同。合规性评价组向被评价方负责人宣布合规性评价结果，包括总体评价，不符合项分布状况，以及不符合纠正措施报告或预防措施报告，并提出纠正的时限要求。被评价方负责人对下发的不符合纠正措施报告或预防措施报告应签字确认。与会人员须签到并保留会议记录。5.9合规性评价情况汇总分析合规性评价全部结束后，合规性评价工作组对合规性评价情况进行汇总、分析，找出存在的主要问题合潜在的不符合因素，评价是否需要进一步的改进行动。如果某项监测指标超出规定，并不影响合规性评价的结论，但如果指标超出后，没有采取后续的措施（如采用目标指标管理方案）进行控制和管理，将会影响结论和体系的有效性。不符合纠正措施报告或预防措施报告的关闭1.项目部如果收到纠正措施记录表/预防措施记录表，应在一周内制定处纠正/预防措施计划，交评价员认可。制定纠正/预防措施时须注意：1）纠正措施应与不符合项的严重性和影响（包括环境影响）程度相适应。2）预防措施应与潜在问题的严重性和影响（包括环境影响）程度相适应。2.验证确认合规性评价评价组在收到被评价方纠正措施有效的不符合整改报告后，由合规性评价组长组织评价员对纠正措施实施效果进行验证。经同级质量安全部门同意，也可委托下一级合规性评价工作组进行验证。由合规性评价组长确认签字并负责将验证结果向同级质量安全部门报告，关闭不符合项。验证确认后的记录返回被评价方一份。6.合规性评价输出的内容1.有关污水排放、施工噪声、施工扬尘、