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证券交易模拟试题二 21 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金 21 答案 A 解析 在我国 证券从业人员不得开立股票账户 但可以买卖经批准发行的国债和基金 22 在新股上网定价发行方式下 当有效申购总量小于该次股票发行量时 由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号 连序排号 然后通过摇号抽签 确定可购得股票的认购者 22 答案 B 解析 在新股上网定价发行方式下 当有效申购总量小于该次股票发行量时 投资者按其申请有效申购量认购股票 余额部分按承销协议处理 当有效申购总量大于该次股票发行量时 由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号 连序排号 然后通过摇号抽签 确定可购得股票的认购者 23 上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后 应在确定的权益登记日2个交易日前 向证券交易所申请信息披露 23 答案 B 解析 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后 应在确定的权益登记日3个交易日前 向证券交易所申请信息披露 24 投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票 24 答案 B 解析 投资者想申购ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票 这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现 25 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报 申报单位为1元人民币 25 答案 A 解析 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报 申报单位为1元人民币 赎回以份额申报 申报单位为1份基金份额 26 未办理指定交易的A股投资者 其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管 利息按银行活期存款利率计算 26 答案 B 解析 未办理指定交易的A股投资者 其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管 不计息 27 投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易 27 答案 A 解析 投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资 一是进行申购和赎回 二是直接从事买卖交易 28 权证行权采用现金方式结算的 权证持有人行权时 按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价 收取现金 28 答案 A 解析 权证行权采用现金方式结算的 权证持有人行权时 按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价 收取现金 其中 标的证券结算价格为行权目前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数 29 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易 29 答案 A 解析 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易 其分为商品期货交易和金融期货交易 30 投资者办理上海证券交易所场外认购 申购 赎回 应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户 30 答案 B 解析 投资者办理上海证券交易所场内认购 申购与赎回 应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户 投资者办理场外认购 申购 赎回 应使用中国结算公司上海开放式基金账户 31 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响 31 答案 B 解析 权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响 即标的证券停牌的 权证相应停牌 标的证券复牌的 权证相应复牌 32 证券公司不得将其自营账户借给他人使用 32 答案 A 解析 自营业务必须以证券公司自身名义 通过专用自营席位进行 并由非自营业务部门负责自营账户的管理 包括开户 销户 使用登记等 建立健全自营账户的审核和稽核制度 严禁将自营账户借给他人使用 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营 账外自营 33 作为自营业务买卖的对象 有上市证券 如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股 证券投资基金 认股权证 国债 公司或企业债 也有非上市证券 因此 自营业务买卖的对象可以是任何一种证券 33 答案 B 解析 自营业务买卖对象比较广泛 但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券 34 在证券自营买卖业务中 证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失 34 答案 A 解析 由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动 证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性 在证券的自营买卖业务中 证券公司自己作为投资者 买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担 35 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律 行政法规和监管部门规章及规范性文件 行业规范和自律规则等行为 这是证券公司自营业务面临的主要风险 35 答案 B 解析 题中合规风险的概念正确 但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险 36 刑法 规定 证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员 在涉及证券的发行 交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前 买入或卖出该证券 情节严重的 将给予警告或没收非法所得的处罚 36 答案 B 解析 刑法 第一百八十条规定 证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员 在涉及证券的发行 交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券 或者泄露该信息 情节严重的 将追究刑事责任 37 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 证券投资基金 集合资产管理计划 股票 金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种 37 答案 A 解析 定向资产管理业务的投资范围包括股票 债券 证券投资基金 集合资产管理计划 央行票据 短期融资券 资产支持证券 金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种 38 证券公司定向资产管理业务的研究工作 应严格遵守法律 行政法规和中国证监会的规定 符合定向资产管理合同约定的投资目标 投资范围和投资限制等要求 38 答案 B 解析 题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一 39 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 并签订书面代理推广协议 39 答案 A 解析 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 并签订书面代理推广协议 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 发现代理推广机构违反 证券公司证券资产管理业务试行办法 规定的 应当予以制止 情节严重的 应当按约定解除代理推广协议 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构 40 上海证券交易所规定 单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的 可以共用1个专用交易单元 40 答案 A 解析 上海证券交易所规定 集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行 单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的 可以共用1个专用交易单元 41 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的 应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 41 答案 B 解析 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的 应在10个工作日内进行调整并于调整次Et以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 42 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度 不定期进行自查 42 答案 B 解析 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度 定期进行自查 43 证券公司可以根据流动性 稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率 但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准 43 答案 B 解析 证券公司可以根据流动性 波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率 但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准 44 融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例 44 答案 B 解析 融资保证金比例是指客户融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例 45 证券被调整出标的证券范围的 在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效 45 答案 A 解析 证券被调整出标的证券范围的 在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效 证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易 46 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值 46 答案 B 解析 波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比 题中描述的是日均涨跌幅的概念 47 对于基准指数 在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数 在深圳交易所是指深证综合指数 47 答案 B 解析 对于基准指数 在上海交易所是指上证综合指数 在深圳交易所是指深证综合指数和中小板指数 48 证券公司未按照规定为客户开立账户的 情节严重的 对直接负责的董事 高级管理人员和其他直接责任人员 将被处以3万元以上10万元以下的罚款 48 答案 B 解析 证券公司未按照规定为客户开立账户的 责令改正 情节严重的 并对直接负责的董事 高级管理人员和其他直接责任人员 处以1万元以上5万元以下的罚款 49 债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为 49 答案 A 解析 债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为 是证券市场的一种重要的融资方式 50 目前 沪深证券交易所证券回购交易仅为国债 50 答案 B 解析 目前 沪深证券交易所办理证券回购交易的券种主要为国债和企业债 51 回购交易申报无数量限制 51 答案 B 解析 回购交易申报有一定的数量限制 上海证券交易所规定申报数量为100手或其整数倍 单笔申报最大数量应当不超过1万手 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元 即1手 及其整数倍 52 债券回购从性质上看 属于资本市场 52 答案 B 解析 由于债券回购交易一般都不超过1年 所以从性质上看 它归属于货币市场 53 债券回购交易双方在报价时 直接输入资金年收益率数值 不可省略百分号 53 答案 B 解析 债券回购交易双方在报价时 直接输入资金年收益率数值 可以省略百分号 54 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议 回购合同和补充协议 54 答案 B 解析 买断式回购主协议和有关书面形式的合同构成买断式回购的完整合同 而补充协议只有当交易双方认为必要时才签订 55 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容 是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据 55 答案 A 解析 上海证券交易所资金的清算 交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位 因此 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 这是法人结算确认书的主要内容 是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据 56 托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金 56 答案 A 解析 为防范结算风险 依据风险共担的原则 托管人应当缴纳结算保证金 托管人作为结算参与人 应当按照 证券结算风险基金管理暂行办法 的规定 缴纳证券结算风险基金 57 交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付 从而结束整个交易过程 57 答案 B 解析 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付 从而结束整个交易过程 58 根据净额清算原则 清算价款时 不同种类证券的买卖价款都可以合并计算 58 答案 B 解析 清算价款时 同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以