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2工程项目探讨策划与决策 第三章工程项目策划与决策第一节工程项目前期策划第二节工程项目可行性研究第三节工程项目的经济评价与决策第一节工程项目前期策划项目决策阶段指有建设意图到项目批准?正式立项为止。 这个阶段的主要任务就是工程项目的前期策划。 有建设意图项目决策阶段项目立项项目实施阶段设计准备阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修期项目正式动用项目使用阶段项目拆除开发管理(DM)物业管理(FM)项目管理(PM)PM=PP+PC工程项目的前期策划是一个极其复杂的同时又是一个十分重要的过程。 一个工程项目的设想提出?从简单而抽象的建设意图产生?到具体复杂的工程建成?期间每一环节、每一过程的活动内容、活动方式及其要求达到的预期目标?都离不开计划的指导?而计划的前提就是行动方案的策划。 目标设计和可行性研究设计和计划施工运行时间累计投资曲线对项目的影响费用图2-2项目累计投资和影响对比工程项目策划-含义?策划是为完成某一任务或为达到预期的目标?根据现实的各种情况与信息?判断事物变化的趋势?围绕活动的任务或目标这个中心?对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计、选择合理可行的行动方式?从而形成正确的决策和高效的工作。 建设项目策划是指在项目建设前期?通过调查研究和收集资料?在充分占有信息的基础上?针对项目的决策和实施?或决策和实施的某个问题?进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证?这将使项目建设有正确的方向和明确的目的?也使建设项目设计工作有明确的方向并充分体现业主的建设目的。 其根本目的是为项目建设的决策和实施增值。 工程项目策划-含义项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护和节能、建筑环境、使用功能和建设质量、建设成本和经营成本、社会效益和经济效益、建设周期等方面效果的改善。 工程项目策划-含义工程项目策划的目的?工程项目策划就是把建设意图转换成定义明确、要求清晰、目标明确且具有强烈可操作性的项目策划文件的活动过程?回答为什么要建、建什么以及怎么建项目的问题?从而为项目的决策和实施提供全面完整的、系统性的计划和依据。 项目策划的意义在于其工作成果使项目的决策和实施有据可依。 ?项目定义?项目定位?项目的系统构建?其它 2、项目实施策划即项目管理和项目目标策划,旨在把建设意图的项目构思,如何展开实施,变成有现实可能性和可操作的行动方案,提出带有谋略性和指导性的设想?它包括以下几个方面?项目目标策划?项目组织策划?项目融资策划?项目管理策划?项目控制策划?1?工程项目目标策划项目构思策划目标建议目标设计根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征?设计、论证和优化工程项目的目标系统。 例?某项目施工阶段PM目标设计转化转化战略目标A提高施工效果B1获取利润B2缩短工期B3保证质量C1均衡施工C2提高机械效率C3提高劳动生产率C4安全生产C5保障物资供应策略目标可执行目标施工项目管理目标体系结构层次图?2?项目组织策划对于大中型建设项目?国家要求实行项目法人责任制?项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运营、返贷的责任主体?应按照股份公司和有限责任公司的现代组织模式组建管理机构和人事安排。 股东会、董事会、和监事会项目法人组织形式?国有控股或参股的有限责任公司股份有限公司?董事会?国有独资公司?3?项目融资策划项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性?不同项目的融资具有不同的特点?只有通过融资策划才能确定最佳的融资方案。 融资方式通常有?国家投资或自筹投资?吸收国外资本直接投资?发行股票?发行债券?银行贷款?设备租赁?借用国外资金投入资金形成项目资本金借入资金?负债筹资?形成项目负债投资决策分析融资决策分析融资结构分析融资谈判项目融资的执行项目融资的阶段与步骤?4?项目管理策划P M策划设计阶段施工阶段设计项目组织策划设计方案竞赛招标策划设计合同结构策划设计目标控制招标与采购策划现场组织管理策划控制目标策划施工质量监督策划现场施工协调方式策划信息管理策划.?5?项目控制策划工程项目动态管理过程?沟通确定项目目标检查分析计划实施制定计划纠偏调整投资、进度、质量?项目决策和项目实施两阶段的策划任务可以归纳如表所示。 项目策划?PP?的作用?构思项目系统框架?奠定项目决策基础?指导项目管理工作项目构思构思选择D情况分析及问题定义提出目标因素和目标系统设计项目定义项目审查D项目建议书可行性研究D项目任务书反馈环境和情况调查图2-1项目前期策划过程-程序二工程项目策划项目前期策划-主要工作1.工程项目构思的产生和选择。 2?项目的目标设计和项目定义?(l)情况的分析和问题的研究? (2)项目的目标设计? (3)项目的定义?划定项目的构成和界限?对项目目标作出说明? (4)项目的审查?对目标系统的评价?目标决策?提出项目建议书3?可行性研究?即提出实施方案?并对实施方案进行全面的论证?看能否实现目标。 它的结果作为项目决策的依据。 项目前期策划应注意的问题1?在整个过程中必须不断地进行环境调查?并对环境发展趋向进行合理的预测。 2?在整个过程中有一个多重反馈的过程?要不断地进行调整、修改、优化?甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3?在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。 在整个过程中必须设置几个决策点?对阶段工作结果进行分析、选择。 1、工程项目的构思构思的产生项目构思的选择构思的产生项目构思是项目的起源。 工程项目构思的起因可能有?1?通过市场研究发现新的投资机会?有利的投资地点和投资领域。 开拓新市场、扩大市场占有份额、出现新技术、新工艺和新的专利产品2?解决社会或经济存在问题或困难。 交通拥挤、住房紧张、产品陈旧、能源紧张3?上层战略或计划的分解?如国家、地区、城市的发展计划。 国民经济发展计划地区发展计划部门计划产业结构、产业政策和经济状况的改善4?项目业务?如建筑承包公司的项目。 5?通过生产要素的合理组合?产生项目机会。 项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。 人们对项目机会必须有敏锐的感觉。 项目的构思是丰富多彩的?有时甚至是“异想天开”的?必须作选择?淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思?由于资源的限制?即使是有一定可实现性和实用价值的构思?也不可能都转化成项目?必须在许多项目机会中优选。 1?解决问题和需求的现实性。 2.考虑到环境的制约和充分利用资源?利用外部条件。 3?充分发挥自己已有的长处?运用自己的竞争优势?或达到合作各方竞争优势的最优组合。 项目构思的选择考虑?综合考虑“项目构思环境能力”之间的平衡?以求达到主观和客观的最佳组合。 ?经过权力部门的认可?项目的构思转化为目标建议?可提出作进一步的研究?进行项目的目标设计。 2、工程项目的目标设计目标管理方法情况的分析问题的定义提出目标因素目标系统的建立目标管理方法项目管理采用目标管理方法?1?在项目实施前就必须确定明确的目标?精心论证?详细设计、优化和计划。 2?项目先设立总目标?再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。 3?将项目目标落实到责任人?将目标管理同职能管理高度地结合起来?建立由上而下?由整体到分部的目标控制体系?并加强对责任人进行业绩评价。 4.将项目目标落实到项目的各阶段?保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。 在项目管理中推行目标管理容易出现的问题?1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。 2.项目批准后?目标的刚性非常大?不能随便改动?也很难改动。 3.在目标管理过程中?人们常常注重近期的局部的目标?因为这是他的首要责任。 容易产生短期行为。 4.其他问题?人们可能过分使用和注重定量目标?因为定量目标易于评价和考核?项目的成果显著。 但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。 环境信息的收集和策划坏境的分析 (一)分析的作用1?进一步研究和评价项目的构思的实用性的。 2?对上层系统的目标和问题进行定义?从而确定项目的目标因素。 3?通过情况分析确定项目的边界条件状况。 这些边界条件的制约因素?常常会直接产生项目的目标因素。 4?为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 5?通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析?并对风险提出相应的防护措施。 (二)分析的内容1?拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。 2?上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力?上层系统运行存在的问题。 3?企业所有者或业主的状况。 4?能够为项目提供合作的各个方面?如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。 5?自然环境及其制约因素。 6?社会的经济、技术、文化环境?特别是市场问题的分析。 7?政治环境和与投资?与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。 (三)情况分析方法和要求情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。 环境调查应是系统的?尽可能定量的?用数据说话。 环境调查主要着眼于历史资料和现状?并对将来状况进行合理预测?对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。 问题的定义问题的定义是目标设计的诊断阶段?从问题的定义中确定项目的任务?从中研究并得到问题的原因、背景和界限。 对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发?抓住问题的核心。 问题定义的基本步骤为?1?对上层系统问题进行罗列、结构化?即上层系统有几个大问题?一个大问题又可能有几个小问题构成。 2?对原因进行分析?将症状与背景、起因联系在一起?这可用因果关系分析法。 3?分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。 有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除?相反有的却会逐渐严重。 提出目标因素 (一)目标因素的目标因素通常由如下几方面决定?1?问题的定义?即各个问题的解决程度?即为目标因素。 2?有些边界条件的限制也形成项目的目标因素?如资源限制?法律的制约、周边组织的要求等。 3?许多目标因素是由最高层设置的?上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。 (二)常见的目标因素一个工程项目的目标因素可能有如下几类?1.问题解决的程度。 这是项目建成后所实现的功能?所达到的运行状态。 2.项目自身的(与建设相关)目标?包括?工程规模、经济性目标、项目时间目标。 3.其它目标因素?工程的技术标准、技术水平?提高劳动生产率?如达到新的人均产量、产值水平?人均产值利润额?吸引外资数额?降低生产成本?或达到新的成本水平?等等 (三)各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应注意如下几点?1?真实反映上层系统的问题和需要?应基于情况分析和问题的定义基础上。 2?切合实际?实事求是?即不好大喜功?又不保守?一般经过努力能实现。 3?目标因素指标的提出?评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。 4?项目的目标因素必须重视时间限定。 5?项目目标是通过解决问题以最佳地满足上层系统对项目的需要?所以许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的。 6?目标因素指标可以采用相似项目比较法?指标(参数)计算法?费用?效用分析法?头脑风暴法?价值工程等方法确定。 (四)投资收益率的确定该指标的确定通常考虑如下因素?1.资金成本。 2?项目所处的领域和部门。 3?项目风险的大小。 4?通货膨胀的影响。 5?对于合资项目?投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。 6?其它因素。 例如投资额的大小?建设期和回收期的长短?项目对全局(如企业经营战略、企业形象)的影响等。 目标系统的建立 (一)目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次?1.系统目标。 2.子目标。 3.可执行目标。 期望性目标之间矛盾?追求技术经济指标最有利或根据优先级寻求之间的妥协和调整。 照顾到社会各方面的利益?注意问题、目标和项目的联系和区别?如某处交通拥挤?且随着社会发展越来越严重?目标?达到每天20000辆车的通行量?项目?路和桥的扩建。 工程项目的定义?项目构成定界?项目定义?项目的审查和选择项目构成定界上层系统有许多问题?各个方面对项目都有许多需求?边界条件又有很多约束?所以目标因素名目繁多?形成非常复杂的目标系统。 对目标因素按照性质可以划分为三个范围?最大需求范围?所有问题定义的所有目标最低需求范围?强制性目标因素构成优化的范围?目标因素应有重点最大需求范围优化范围最低需求范围项目定义?项目定义是指以书面形式描述项目的性质、用途、建设范围和基本内容。 ?项目的定位是描述和分析项目的建设规模、建设水准?项目在社会经济发展中的地位、作用和影响。 ?在项目构成及系统定界以后即可进行项目定义?是项目建议书的前导。 项目定义内容?问题范围说明和问题的定义?提出问题?说明解决这些问题对上层系统的影响和意义?项目构成和定界?确定项目环境和对项目有重大影响的因素?系统目标和最重要的子目标?近期、中期、远期目标?边界条件?如市场诊断、情况分析、现场问题、财务、风险?提出可能的解决方案和实施过程的建议?价格水准?项目构成?总投资?运营费用等总体说明。 项目审查审查的关键问题是指标体系的建立。 这与具体的项目类型有关。 对一般的常见的投资项目审查内容可能有?问题的定义名称、目标介绍、界限、优先级等?目标系统和目标因素项目起因、目标费用、目标需求的必要性、待研究的细节?项目评价财务可能性、人的影响、限制条件、环保提出项目建议书?准备可行性研究1?项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化?同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据?将目标转变成具体的实在的项目任务。 2?提出要求?确定责任者。 3?建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。 情况分析问题定义1234边界条件1法律2政治3自然4市场目标因素一问题解决程度1234二边界条件限制1环境保护2安全3居民要求4项目目标12345项目定义12345项目建议书12345其他措施1234不能满足1234非项目解决1234工程项目前期策划中的几个问题1?重视项目前期策划工作安排。 2?一般在项目的前期策划阶段?上层管理者的任务是提出解决问题的期望?或将总的战略目标和计划分解?而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标?更不能立即提出解决问题的方案。 3.应争取高层的支持。 4.协调好战略层和项目层的关系。 5.一个项目的实施和运行?达到项目目标需要许多条件。 6.在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。 案例?某高速公路建设工程目标系统设计1项目构思我国某地区的两个大城市之间直线相距约250公里?中间有四个大中城市相连。 该地区是我国经济最发达的地区之一。 考虑到当地的交通条件?该地区的社会和经济发展状况?拟建一条沟通这六大城市的高速公路。 2、情况的分析和问题的定义?1?两地之间的交通状况。 1986年以前?连接两地的公路的路基路面较差?多为三级和四级公路。 1986年经批准?新建一条二级公路?全长310公里。 尽管如此?交通流量大大超过公路网的承受能力?交通阻塞?事故频繁?进一步的调查发现问题和原因如下?1?行车时速平均为30多公里?在两个城市间驱车常须8-10小时?交通“瓶颈”的问题突出的表现出来。 2?交通混乱?经常出现堵塞和排队现象。 这由于?交通管理问题?许多地方小商小贩侵占道路?交叉路口多?许多无红绿灯?交警太少?许多驾驶人员不按照交通规则行车?出现事故或堵塞状况时?排障不及时等。 3?事故多?其原因有?交通混乱?容易引起事故?告示牌少?路面窄?岔路口多?弯道多?非机动车辆抢道?行人经常横穿马路等。 4?污染严重?车速低?堵车造成废气排放量大?燃油质量不符合标准?特别是路边许多私人加油站?许多旧车、破车超过国家规定的排放标准?车辆太脏?周边居民向路上抛垃圾。 ?2?该地区的社会和经济发展对公路交通的需求预测。 1)该公路沿线地区面积占全国的0.3%?人口占全国的3%?而其国内生产总值却占全国的9.4%?其经济地位在全国举足轻重。 该地区又是外商投资的重点地区之一。 然而?此时该地区人均公路占有里程屈居全国之末。 2)该地区具有优越的地理条件?雄厚的人才资源和较好的经济基础?尤其是第三产业飞速发展和乡镇企业的异军突起?都会带来公路运输量的增加。 3)随着改革开放?该地区的旅游业将会有大的发展?对公路运输的需求会持续大幅度上升?并将长盛不衰。 (定量预测略)?3?世界各国经济发展的经验表明?交通运输业必须超前发展?并有一定的储备能力。 ?4?公路运输的密度大大高于铁路网与水运网?能深入到其它运输方式不能达到的地区?是城乡交流的纽带?具备灵活、机动、迅速、方便等特点。 ?5?存在着不利的制约条件。 1)该地区现有的交通已有一条国道?有铁路复线?有江河水道。 2)该地区人多地少?土地资源十分宝贵。 3)修建高速公路投资大?工期长?见效慢?资金缺口大?技术难度高。 ?6?相关法律、法规?土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。 在1986年至1987年间?上述项目构思与情况经国内外专家共同论证?就建设该高速公路的构思给予初步肯定。 3?目标因素项目总体目标?建成处于国内领先水平的?能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程。 项目的系统目标包括? (1)功能目标?符合我国高速公路标准的交通和服务功能。 1?交通功能(问题的解决程度)?正常运营后?2000年日平均交通量将达2万辆?xx年日平均交通量达5.5万辆?设计的最大交通量6万辆。 设计最高时速为120km?两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。 2?服务功能。 预计运营期间?日均有2500辆车停靠服务区休息?日均加油90000公升。 全线设6处服务区?有齐全的人、车服务系统?具备?汽车服务功能?加油、汽修、停车、洗车等?旅客服务功能?休息、卫生、购物、餐饮等。 3?安全功能?降低事故发生率?为保证车辆快速安全行使?全线设有齐全的交通安全设施?包括标志、标线、护栏、隔离栅、防眩晕、防落物网、防反光等。 4?交通管理。 监控系统?监控系统设全路中心及六市分中心?沿路设备主要包括车辆检测器、可变情报板、可变限速标志、气象检测器、电视摄像机。 通信系统?主要包括光纤数字传输系统、光纤视频传输系统、程控数字交换系统、指令电话系统、紧急电话系统等。 事故排障系统?达到确定的事故排障能力和排障速度要求?设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。 收费系统?全线设置2个立交收费站?一个支线收费站?17个匝道收费站。 采用入口发卡?出口收费的封闭式收费方式?并采用不接触IC卡人工收费系统和不停车电子收费系统。 供电系统?为全线的管理、服务设施提供正常用电。 照明系统?交通立交、收费广场、服务区等处均设较齐备的照明系统。 公路的运行维护系统。 (2)技术目标?符合我国高速公路的技术设计规范。 1?全封闭?全立交?高速公路全长约280公里。 2?路基宽26m?中央分隔带宽3m?双向四车道。 3?按照我国高速公里标准确定?路线?平面线型、纵面线形、平纵组合设计?全线采用最大平面曲率半径和最小平面曲率半径?设置弯道的数量等。 路基?路基宽度?边坡?排水工程和防护工程要求。 路面?主线为沥青混凝土路面?设计年限为15年?收费站广场、通道连接线为混凝土路面?设计年限为30年。 桥梁涵洞?按照线路要求设置431座桥和616道涵洞?按照设计标准确定桥梁和涵洞的净宽度和设计车辆荷载。 互通式立交?按照公路周边和规范要求共设互通式交叉20处?通道294条。 (3)经济目标?高于国内已建成运营的几条高速公路的经济效益。 1?总投资(建设成本)?项目总概算为90亿元人民币。 2?预计2000年前建成通车,本高速公路为收费道路?在各个互通立交上设收费站。 持续经营30年?其收益现值为X亿元。 3?预计X年收回投资?项目内部收益率为Y%。 4?投资结构。 采用股本融资和债务融资?包括国家股、法人股以及银行贷款。 (4)社会目标?促进当地国民经济和社会的发展。 1)加快沿线地区经济的发展?将沿途6城市纳入一个统一的经济带?促进沿线乡镇经济更快发展。 预计国民经济的产出效益为投入的X倍。 2)带动沿线旅游业、餐饮业的发展。 3)促进铁路部门提高列出运行速度?改善服务。 4)创造良好的投资环境?改善地区投资形象。 5)邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。 6)促进劳动就业的程度。 7)改善交通环境?减少事故发生率。 (5)生态目标1)环保绿化。 为净化空气?美化环境?中央分隔带、边坡均设计草皮绿化?服务区要单独进行绿化和景观设计。 2)服务区污染治理要求。 妥善解决好环境污染问题(如噪音、废气等)。 3)公路周围景观要求。 使高速公路路、桥、构筑物相互配合?并与沿途山水地貌和沿线环境协调?保证公路建成后沿线路通、水通、管线相通。 有些要求不能满足?如周边许多小乡镇要求建立入口通道?这会造成公路的不封闭。 项目可行性研究?项目可行性研究是指对某工程项目在做出是否投资的决策之前?先对该项目的相关的技术、经济、社会、环境等所有方面进行研究?对项目各种可能的拟建方案进行技术经济分析论证?研究项目在技术上的先进适应性?在经济上的合理有利性和建设上的可能性?对项目建成后的经济效益?社会效益?环境效益等进行科学的预测和评价?据此提出该项目是否应该投资建设?以及选定最佳投资建设方案等结论性意见?为项目投资决策提供依据。 项目可行性研究的作用?保证投资决策的科学性、合理性?保证投资方案的优化?保证项目投资的有序性?为有关工作提供依据可行性研究的阶段投资设想鉴定投资方向机会研究辅助分析初步可行性研究项目建议书申请银行贷款详细可行性研究资金筹措计划可行性研究报告项目评估项目决策可行性报告审核可行性研究的步骤筹划准备调查研究方案选择和优化财务和国民经济评价编制可行性研究报告可行性报告的审批、决策可行性研究的内容?工业建设项目的可行性研究-国家计委?总论?项目概况综述?市场需求预测和拟建规模?资源、原材料、燃料及共用设施情况?建厂条件和厂址方案?地区、地点?项目设计方案?环境保护?生产组织、劳动定员、人员培训?项目实施计划及进度要求?国民经济评价和财务评价?综合评价与结论建议项目评估的主要内容?项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等?分析可行性研究中各项指标计算是否正确?综合分析、判断项目的经济效益和社会效益?分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、客观性项目的经济评价及决策 一、经济评价的内容 1、财务评价 2、国民经济评价 3、社会评价财务评价?财务评价的内容和程序?财务评价的内容?盈利能