合同管理办法.doc

第一卷 合同管理办法目 录总 则2细 则2第一章 合同的签订2第二章 合同的审批3第三章 合同的履行4第四章 合同的变更、解除和终止5第五章 合同的管理6第六章 合同纠纷的处理10分 则11第七章 工程建设合同11第八章 工程分包合同14第九章 物资合同22第十章 设备合同24罚则25附则26合同管理流程28附表31总 则第一条 为加强工程合同管理，防范经营风险，提高经济效益，根据中华人民共和国合同法及相关法律、法规规定，结合我局生产经营实际，制定本办法。第二条 局合同实行分类归口管理：工程建设合同（合同评审签订营销部门负责）、经济责任合同、工程分包合同和劳务分包合同的管理归口到合同管理部门；物资、设备合同的管理归口到设备物资部门；其他经济合同按局原规定执行。第三条 各单位、部门、项目部、法人委托代理人以及合同管理相关人员，都必须切实遵守和执行本办法。 第四条 本办法适用于局、局属各单位、各项目部对外签订的分则中所列合同。细 则第一章 合同的签订第五条 对外签订合同，必须遵守国家和所在地相关法律法规的规定。第六条 合同由本单位法定代表人或其委托代理人签订。委托代理人签订合同时必须持有法定代表人的书面授权委托书；授权委托书必须载明委托人和代理人的身份情况、代理权限、代理期限等事项，并加盖单位公章。委托代理人必须在代理权限内签订合同，严禁超越代理权限或在无代理权情况下对外签订合同。局法定代表人或其授权代理人对其批准签定的合同承担责任。第七条 各单位、各部门、各项目部未经授权，严禁对外签定合同。第八条 工程建设合同由法定代表人或其委托代理人签订；工程分包合同由法定代表人授权签定或委托各工程项目的项目经理二次授权签订；其他合同的签定按局原规定办理。第九条 局经济责任合同由局长同各单位经理（院、校长）签订；或由各单位经理（院、校长）同项目部经理签定；局直管项目由局长同项目经理签订；内部其他合同遵循局相关规定。第十条 签订合同，必须坚持“合法平等、双方自愿、协商一致、诚实信用”原则。第十一条 合同订立一律采用书面形式（除即清即结的小额物资采购外）。第十二条 签订工程分包合同一律使用合同专用章，禁止用部门或其他业务专用章代替。第十三条 依据中港第二航务工程局工程合同管理文件范本第三卷（合同格式文本）提供的合同范本并结合工程实际起草、洽谈、订立合同。没有上述文本的，由承办部门根据合同法规定的合同必要条款和具体项目的商务谈判条件、要求拟定合同正式文本。合同对双方当事人权利义务的约定必须具体，文字表达要准确。合同应明确争议处理条款，工程建设合同应力争约定在我方所在地（即局、局属各单位住所地）人民法院管辖或仲裁委员会仲裁；以我方是发包方的工程分包等合同，一律约定在我方所在地（局、局属各单位住所地）人民法院管辖或仲裁委员会仲裁。涉及长江上游至江苏浏河口以上长江沿线的水上运输、港口工程、船舶建造维修等合同，应约定由武汉海事法院管辖。第十四条 任何人对外签订合同，都必须以维护本单位合法权益和经济效益为宗旨，决不允许假公济私、损公肥私、以权谋私，违者依法惩处。第二章 合同的评审和批准第十五条 签定合同前，必须进行评审。合同评审由归口管理部门负责组织，各有关部门参加。合同评审可采用会议评审和部门会签书面评审（会签评审）方式。第十六条 合同评审后，由评审组织部门根据评审意见，将合同文本修改后报主管领导批准，主管领导批准后，方能正式签订。 合同管理部门、参与评审部门和主管领导应书面明确表示同意、不同意或其他具体修改意见，不得以签名或圈阅代替。第十七条 合同的评审要点：1. 合同的合法性。即主体资格、内容、权利义务、程序的合法性。包括当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同的内容是否符合国家法律法规和政策以及本管理办法；权利义务是否平等；订立合同的程序是否符合法律规定。2. 合同的严密性。合同是否由法定代表人或其授权代理人签定；合同事项与授权事项是否一致，委托授权是否合法有效，是否超过时限；合同的主要条款是否齐全；违约责任、争议处理、生效条件等条款有无漏洞；当事人双方的权利义务是否具体明确，段落层次是否清晰；文字表述是否准确无误。3. 合同的可行性。包括双方当事人特别是对方当事人的资质、资信等是否具备履约合同的能力；判断合同履行的风险及可能取得的收益等。第十八条 合同的审批程序：1. 合同签订前申报单位按管辖把合同初稿及有关资料及其附件报局（或局属各单位）。2. 局（或局属各单位）合同管理部门会同有关部门提出审核意见后， 合同申报单位按审核意见进行修改、洽谈、签订合同。合同审批时间原则上不超过3天。第十九条 法律规定必须报有关部门批准或进行登记备案的合同，必须按有关规定报经批准登记或备案。根据双方约定，合同可报工商行政管理部门签证或到公证处公证。依法应交纳合同税费的，其费用由合同承责单位承担。第三章 合同的履行第二十条 合同依法成立，即对双方当事人产生法律约束力。各有关单位、部门和人员必须按照诚实信用原则，采取一切必要措施，严格履行合同规定的权利和义务，实现合同目的。第二十一条 合同生效后，当事人一方的法定代表人或住址发生变更的，应将变更情况告知对方，确保合同继续履行。第二十二条 合同履行部门应明确合同管理专职或兼职人员。合同管理人员应建立合同台帐，保管合同文件和相关文函资料；定期向局（或局属各单位）合同主管部门汇报合同履行情况，接受合同管理部门的领导；所有签订的各类经济合同必须及时提供给同级财务部门。 第二十三条 合同实行动态管理，职能部门应对合同的履行进行跟踪，重大问题随时报告，并按要求及时处理。第四章 合同的变更、解除和终止第二十四条 需要变更、解除、终止合同的，严格按法律规定或合同约定，积极协商解决。第二十五条 合同的变更、解除、终止必须有法定代表人或授权代理人的授权签字。第二十六条 变更、解除、终止合同，一律采取书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等），严禁口头形式。第二十七条 合同履行中双方协商一致的，可变更合同。第二十八条 合同履行中发生下列情形之一的可解除合同：1. 因不可抗力致使不能继续履行的；2. 发生合同中约定的解除情形的；3. 双方当事人协商一致解除的；4. 对方当事人严重违约致使合同不能继续履行的；5. 我方行使不安抗辩权中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力且未提供担保的。第二十九条 合同约定终止的情形发生或双方协议终止的，合同终止。全部合同条款履行完毕为合同终止。合同履行中发生争议的，争议处理完毕为合同终止。第三十条 对方当事人提出变更、解除、终止合同的，应从维护本单位合法权益出发从严控制；合同需要变更、解除、终止的，必须报请局（或本单位）和原合同签订人的审查批准。 因对方原因致使合同需要变更、解除、终止的，除法律规定免责的以外，必须在取得对方书面补偿协议和保函或担保后才可同意变更、解除、终止合同。第三十一条 经上级主管机关见证或工商行政管理机关签证的合同，在达成变更、解除、终止协议后，应报原见证或签证机关备案。经公证机关公证的合同，在达成变更、解除、终止协议后，必须报经公证机关重新公证。第三十二条 变更、解除、终止合同须批准后与对方达成协议，在未批准或达成协议之前，原合同继续履行。第三十三条 变更、解除、终止合同致使当事人的利益遭受损失的，除法律规定免责的以外，应承担相应责任，应在变更、解除、终止合同的协议中确定。第三十四条 以变更、解除、终止合同为名，行以权谋私，假公济私，损公肥私之实的，根据相关法律法规和局有关规定从严惩处。第五章 合同的管理第三十五条 局合同管理实行三级归口管理制度、授权委托制度、合同专用章制度及基础管理制度。第三十六条 局实行合同三级归口管理：1. 局由分管副局长总负责，合同管理处为主管职能部门；2. 各单位由分管领导负责，合同管理部（科）为主管职能部门；3. 项目经理部（下称项目部）由项目经理（或分管副经理）负责，合约部（或计划、经营部）为主管职能部门。第三十七条 局合同管理处主要职责1. 贯彻执行党和国家、上级主管部门及局有关方针、政策、法律、法规、规章制度。2. 负责全局合同、成本、法律事务的管理、咨询、指导和服务等工作。3. 负责局合同、成本和法律事务的管理规定、办法、制度的制定、修改及完善，并不定期检查执行情况。4. 负责局直属工程项目的工程（劳务）分包招标、合同评审；督促、指导、参与各单位有关工程项目的分包招标、合同评审等管理工作，并对合同的实施过程予以监控，确保合同依法履行。5. 对局重点和列入中港集团重点的工程项目进行跟踪管理，及时掌握合同履约情况及成本动态。根据需要参与重点工程建设合同的谈判、评审、签约；、参与、指导索赔、结算工作。并对合同的实施过程予以监控，确保合同依法履行。6. 负责局总部有关部门、局属各单位报送的需评审的合同进行审查并提出审查意见。7. 负责工程分包授权的管理；负责工程承揽合同、局直管项目分包合同的管理、借阅、归档等工作；负责全局合同、成本、法务工作信息资料的收集整理、分析反馈。8. 负责局直管项目的成本测算，下达成本指标；参与局重点项目的成本测算分析、过程控制、考核；负责对局属各单位成本测算管理工作进行指导。9. 逐步建立企业内部定额管理，定期或不定期发布相关信息。10. 负责局直管项目和协助各公司项目经济责任合同的兑现考核及相应管理工作。11. 指导、协助各单位做好大型重点工程的分包招标及大型设备、大宗物资材料的招标采购工作。12. 负责局合格分包商资源库和局合同评审、定额评定专家资源库的建立、跟踪、发布等管理工作。13. 负责局法务工作管理，提供法务咨询，指导并参与各单位的诉讼和非诉讼活动；不定期发布法律法规清单。14. 指导、参与、协助各单位工程索赔及防止反索赔工作。15. 负责一体化管理体系在本部门的贯彻实施。16. 对局属各单位合同管理、成本控制、法律事务等相关工作进行检查指导、咨询服务。17. 完成局领导临时交办的其他工作事务。 第三十八条 各单位合同管理部门主要职责参照本办法局合同管理处的职责，结合实际，制定本单位合同管理部门职责。在制定职责时，应将如下事项纳入工作职责范围：1. 负责管理本单位签订的合同，包括以局名义签约、但由本单位承建或承责的合同（以下简称“局名己责合同”）。2. 负责审查本单位签订合同的合法性、严密性和可行性。对须报局或有关机关审批见证、签证或公证的合同，提出初步审查意见，办理申报手续。3. 负责本单位企业内部定额测定工作的开展，做好数据收集、整理、汇总、上报等工作。4. 负责本单位被授权人再授权书向局合同管理处报备工作。5. 负责或参与项目部的招（议）标、合同审核、签约、索赔、防止反索赔、结算等工作，并对合同的实施过程予以监控，确保合同依法履行。6. 负责分包单位授权委托书（原件）的存档等管理。7. 负责或配合本单位法律事务主管部门处理合同纠纷。对涉及局或有必要请局协助的，应及时报请局相关职能部门协助解决。8. 负责或督促有关部门向局合同管理处报送工程建设合同（正本）等文件资料，并按本文件范本第四卷中港第二航务工程局工程合同资料管理规定做好交接工作，完善交接手续。9. 负责本单位工程分包合同（正本）等全套完整的原始文件资料的管理、借阅、归档工作。10. 负责建立合同管理和成本控制总账及分账，并做好合同管理和成本控制等资料的分析测算、统计上报、分类保管、立卷归档等基础管理工作。11. 指导项目部工程索赔和反索赔工作。第三十九条 各项目部合约部门主要职责依照本单位合同管理职责，结合实际，制定本项目部合同管理部门职责。在制定职责时，应将如下事项纳入工作职责范围：1. 依照授权和有关规定，负责本项目合同的履行实施工作。2. 负责分包单位授权委托书（复印件）和上级授权书的存档等管理工作。3. 对签订的合同合法性、可行性进行审查。4. 对须报局或局属各单位审批的合同，及时上报审批。5. 负责本项目部工程建设合同（副本）及本项目部签定的工程分包合同（正本）等全套完整文件资料的管理，并按本单位合同管理部门的要求及时办理移交手续。6. 处理本项目部发生的标的较小，法律关系较为简单的合同纠纷。7. 负责工程索赔和反索赔的组织协调洽谈工作。8. 负责建立合同管理和成本控制总账及分账，并做好合同管理和成本控制等资料的分析测算、统计汇总、分类保管、立卷上报等基础管理工作。9. 负责本项目有关企业内部定额工作的数据测定、分析整理、汇总上报工作。 第四十条 委托代理人的主要职责：在授权范围内，按照局相关管理规定的要求，负责合同谈判、签约、变更、履行、索赔、结算。第四十一条 合同专用章制度合同专用章在项目部成立时与项目部公章同时刻制，按二航办2005377号中港二航局项目经理部印章管理规定管理与使用第四十二条 合同资料的管理实行“总台账和分台账及相关台账”制度。1. 合同总台账：按工程建设合同、工程分包合同、物资、设备等合同分类列出合同的总目录，以备合同检索 。总台帐的主要内容包括：序号、合同号、经办人、签约日期、对方当事人、合同标的、价款及酬金、合同期限、履行情况及备注等，各类数据须准确完整。2. 合同分台账：依据合同总台账分类建立分台账，即：将每份合同列出相关资料明细清单，并附合同履行中的相关资料。（1）工程建设合同分台账包括中标通知书、合同正本、招标文件、投标文件、以及合同履行中所有的文件资料（如工程事项联系单、工程变更指令、有关电传结算签认）等。如上述文件原件已报局合同主管部门，应留复印件建账备查。（2）工程分包合同分台账包括分包合同、安全环保管理协议书、廉政协议书、项目分包申请表、新增分包单位资格审查表、开标情况记录表、各投标单位报价清单对照表、评（议）标结果报告单、分包工程合同评审意见表、授权书、资质证书营业执照安全许可证（复印件加盖分包单位公章）、预付款保函（若有）、履约银行保函、分包商过程评价记录表、分包工程中间（期终）支付报表、分包工程结算书、分包合同履约评价表、分包招标文件、中标单位投标文件等原件。3. 工程索赔和反索赔台账由各项目部根据发生的索赔和反索赔事项建立。4. 物资、设备等合同分台账包括招投标文件、合同协议书、开标评标记录、合同会审记录、款项支付记录等。第四十三条 合同编号的管理按类别代号实行“一份合同一个编号”制度1. 合同编号方法：单位代号+项目代号+ 合同代号+合同签订时间+序号。（1） 单位代号：局本部（00），二公司（02），三公司（03），四公司（04），五公司（05），六公司（06），水工公司（07），武港院（08），航校（09），航联（10），物资（11）；房地产（12），局经营性公司（办事处）（13）。（2） 项目代号：取项目名称中有代表性的两个汉字。（3） 合同代号为：工程建设合同（GCCL），工程分包合同（GCFB），劳务分包合同（LWFB），物资合同（WZ），设备合同（SB），经济责任合同（JJZR），其他合同（QTHT）。（4） 合同签订时间为：年、月、日。如05年10月8日签订的合同，其编号中签订时间表述为“051008”2. 工程建设合同按上述合同编号办法自行编号管理，物资设备合同根据设备物资处有关规定再进行分类编号。3. 所有合同不能漏编、误编。第六章 合同纠纷的处理第四十四条 合同纠纷由承责单位负责办理，局法律事务机构负责指导督办和咨询协调；相关单位和部门协助办理。第四十五条 合同纠纷同时涉及内部几个单位时，由主要承责单位负责办理，或由局合同管理处指定一个单位为主负责处理，其他关联单位协助。内部合同纠纷及债务由局合同管理处主持解决。第四十六条 各单位合同管理、法律事务的分管领导应负责本单位合同纠纷的决策和处理工作。第四十七条 各单位必须明确合同纠纷处理的主管职能部门及其权、责、利，并报局合同管理处备案。第四十八条 各单位应及时向局合同管理处报告重大经济纠纷尤其是“局名己责合同”纠纷处理的动态情况。第四十九条 各单位应及时进行工程款的清理、催收、签认，确保债权诉讼时效，掌握债权清收的主动权。第五十条 处理合同纠纷的原则：1. 因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方权益不受侵犯；2. 因我方责任引起的纠纷，应尽量采取补救措施，减少我方损失；3. 因双方责任引起的纠纷，应分清责任主次，友好协商，妥善解决。第五十一条 合同履行中发生争议的，应由承责单位和部门与对方协商解决，需签订变更或补充协议的依照本办法办理；经协商仍不能解决的，由局属各单位领导召集合同主管部门、法务人员商议解决方案；如需采取诉讼和仲裁方式处理合同争议的，由承责单位和部门按中港第二航务工程局法律事务工作暂行规定办理。第五十二条 合同争议处理所需的费用由合同承责单位或项目部负担。分 则第七章 工程建设合同第一节 工程建设合同的评审第五十三条 投标过程中合同评审由营销处按EHJ/QB-01-2005程序文件中“合同评审控制程序”执行。 参与合同评审的人员依据中港第二航务工程局合同评审定额评定专家资源库管理规定选定。第二节 工程建设合同的谈判第五十四条 谈判小组成员由局（局属各单位）有关领导、营销部门人员、投标文件中明确的项目负责人等相关人员组成。第五十五条 谈判前，吃透招标文件的内容，估计项目风险和利润，并根据招标文件的要求制定周密的谈判计划，经推敲论证后实施。第五十六条 谈判中，确定主谈人员，其他谈判人员按主谈人员的要求和思路做好相关配合工作。谈判后，负责收集整理谈判的有关资料，并总结谈判经验，提高谈判水平和技巧。第三节 工程建设合同的订立第五十七条 合同签订，按本文件范本规定执行。工程合同文件一般包招标文件、投标文件、补遗书、中标通知书、合同协议书等资料。第五十八条 工程合同的主要条款一般应包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、付款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期等条款。第四节 工程建设合同的履行第五十九条 工程建设合同签订后三日内，局（局属各单位）营销部门对合同管理部门、项目部进行交底。营销部门向合同管理部门进行交底包括但不限于以下内容：1、 招标文件（一套）文字，图纸，补遗书2、 投标文件及答辩、承诺（如有）3、 施工图纸4、 投标时的价格资料包括工程，劳务，材料等、投标时的报价策略；预测成本5、 与第三方有关的承诺、协议等（如有）6、 工程施工合同书及相关附件7、 签订的合同文件。第六十条 项目经理部成立以后，项目经理或合约副经理应组织项目合约、工程、设备、物资、财务部门对总承包合同进行分析和交底。第六十一条 合同履行过程中的每季末，局直管项目部和局属各单位项目部，分别向局和本单位合同主管部门上报合同履约情况表（见附表3.1）。第六十二条 工程合同签订后，管辖单位须指派成本控制人员，在3个月内对项目的成本进行客观合理测算；依照成本测算报告，与项目部签订项目经济责任书。第六十三条 项目部是工程合同履行的主体单位，项目部依据合同文件和中港第二航务工程局施工项目管理办法履行合同。第六十四条 合同管理部门定期或不定期对所管辖的项目进行合同检查。第六十五条 工程合同履行过程中，工程变更必须取得业主的书面变更有效指令。对业主视察工地提出的口头变更要求，事后必须取得业主职能部门的有效书面变更指令。第五节 工程建设合同资料的管理第六十六条 合同签订后，营销部门应按中港第二航务工程局工程合同资料管理规定及合同交底制度进行合同资料移交，并办理移交手续。第六十七条 因工作需要，相关部门或单位需借阅合同按中港第二航务工程局工程合同资料管理规定执行。第六十八条 工程竣工验收后，工程合同须随工程竣工资料，分别交局或局属各单位档案室保存。第六节 工程建设合同的结算第六十九条 工程结算的实施主体是项目部，项目部应及时进行竣工结算和决算，做好竣工验收移交工作。第七十条 项目部所有人员应增强索赔意识，项目经理应督导有关人员及时记录发生的索赔事项，全面收集整理索赔资料证据，重大事项报告上级合同管理部门。第七十一条 工程竣工验收后，若业主拖欠工程款，项目部应及时向局或本单位汇报，并负责会同局或本单位债权清收办公室进行工程款的清收工作。第七十二条 合同管理部门配合其它部门处理施工缺陷责任期和使用期的业主投诉。第七十三条 合同履行完毕后，财务部门及时收回履约保函。主管部门对本单位的工程实施项目的合同履行情况进行监督检查。第七节 工程建设合同后评价第七十四条 工程建设合同履行完毕与业主办理竣工结算后十五日内，项目经理必须组织项目经理部的经营、合约、财务、工程等部门人员对该合同履行情况进行合同后评价，并形成书面的评价报告。书面的合同后评价报告与项目考核兑现申请一并交局（公司）合同管理部门。合同后评价结束后，项目合同管理人员应将本项目实施过程中与业主签订的所有补充协议、工程量变更和单价变更的所有相关资料以及项目实施期间办理的中间结算书和项目完工决算书等资料进行整理编号（如项目部保存有业主招标文件、投标文件、中标通知书等原件也应一并移交），将原件移交公司（局）档案管理部门。第七十五条 合同后评价包括如下内容：1合同签订情况评价。包括：预定的投标策略和合同策划是否正确；是否已顺利实施并达到预期效果；招标文件分析和合同风险分析的准确程度； 该合同环境调查，实施方案，工程预算以及报价方面的问题及经验教训；合同谈判中的问题及经验教训，以后签订同类合同的注意事项；各个相关合同之间的协调问题等。2合同执行情况评价。包括：本合同执行战略是否正确；是否符合实际以及是否达到预想的效果；在本合同执行中出现了哪些特殊情况，所采取的措施以及措施实施效果的好坏；合同风险控制的利弊得失；各个相关合同在执行中协调的问题等。3合同管理工作评价。包括： 合同管理工作对工程项目的总体贡献或影响；合同分析的准确程度；在投标报价和工程实施中，合同管理子系统与其它职能的协调问题，需要改进的地方；索赔处理和纠纷处理的经验教训等。4合同条款分析。包括： 本合同的具体条款，特别对本工程有重大影响的合同条款的表达和执行利弊得失；本合同签订和执行过程中所遇到的特殊问题的分析结果；对具体的合同条款如何表达更为有利等。第八章 工程分包合同第一节 工程分包的申请与审批第七十六条 工程分包必须符合下列条件之一：1. 经局（局属各单位）全面协调平衡，确认自有人力、设备、技术等要素配置不足的；2. 合同工期紧，自行组织自有资源、时间有限无法保证按期完成的；3. 社会资源充裕，对外分包能获得显著经济效益的。第七十七条 严禁将工程肢解分包；严禁将工程分包给不具备相应资质条件的单位；严禁将工程主体结构分包；杜绝层层转包。第七十八条 局直管项目拟分包项目（不论分包金额大小），在进场后30天内或分包项目开工前一个月，由项目部向局提出工程分包申请，填报项目分包申请表（附表1.1），经局合同管理处审查，分管领导审批同意后，方可进行分包招（议）标工作。非局直管项目拟分包项目（不论分包金额大小），在进场后30天内或分包工程开工前一个月，由项目部向本单位提出工程分包申请，填报项目分包申请表（附表1.1），经本单位合同管理部门审查，分管领导审批同意后，方可进行分包招（议）标工作。第二节 工程分包招（议）标第七十九条 工程分包招（议）标权限及分包额的确定:1. 局直管项目的分包申请经局合同管理处审查、分管领导审批后，分包金额在500万元以下（含500万元）的分项工程由项目部按程序要求会同相关职能部门组织招（议）标，结果报局合同管理部门备案；分包金额在500万元以上的分项工程，由局合同管理处会同项目部共同组织招（议）标。项目部自行组织招议标的，可视其分包额度、重要性及特殊性等诸多因素将其招议标文件全套资料上报局合同管理处审核，以避免产生合同纠纷和造成经济损失。由合同管理处和项目部共同组织招议标的项目，其招标文件仍由项目部负责编写，局合同管理处根据管理要求及现场实际情况进行审核，最终确定招议标文件。2. 非局直管项目的分包经本单位合同部门审查、分管领导批准后，分包金额在50万元以下的（含50万元）分项工程由项目部组织招（议）标，结果报公司合同管理部门备案；分包金额在50万元以上的分项工程，原则上由本单位合同管理部门组织招（议）标。公司合同管理部门可视项目部管理人员水平、能力，项目部离公司的距离远近等诸多因素将50500万元的分包项目授权委托给项目部自行组织招（议）标，但项目部必须事先将招议标文件特别是其中包含的合同协议书报公司合同管理部门审核后方可实施。3、局属各单位100万元以上的分包项目各单位合同主管部门应向局合同管理处汇报并备案，局合同管理处可视情况参与招（议）标工作。第八十条 局组织分包招（议）标时，由局合同管理处牵头，局工程、设备、物资、财务等相关部门和项目部有关人员共同成立招（议）标工作组。局属各单位组织分包招（议）标时，由公司合同管理部门牵头，公司工程、设备、物资、财务等相关部门和项目部有关人员共同成立招（议）标工作组。并接受局合同管理处监督检查。项目部组织分包招（议）标时，由项目部合同部门牵头，项目领导（1-2名）、工程、设备、物资、质检、财务等部门共同成立招（议）标工作组。局直管项目招（议）标小组接受局合同管理处的监督检查，非局直管项目招（议）标小组接受公司合同合同管理部门监督检查。第八十一条 招（议）标工作组人员由五人（含五人）以上单数组成。第八十二条 招（议）标工作组均按本文件范本相关规定执行，其主要任务是：1. 结合现场实际情况及要求负责起草招（议）标文件，对外进行招（议）标工作；2. 对分包队伍进行考查包括资格审查；3. 编写评标报告推荐中标分包单位上报局（或公司）；4. 签订分包合同；5. 向项目部交底并交接相关文件资料。第八十三条 局组织招（议）标的，应同时成立局招（议）标监督小组。由局纪委领导担任监督小组组长，纪监部门负责人、工作人员和项目部书记为监督小组成员。局属各单位组织招（议）标时，参照本条第一款成立招（议）标监督小组；项目部组织招（议）标，由项目部党支部书记担任监督小组组长，工会主席和一名职工为监督小组成员。第八十四条 招（议）标监督小组的主要任务：1、招（议）标程序监督2、 （招（议）标实体监督3、确保开标、评（议）标“公开、公正、公平”。第八十五条 完成本办法第八十二条、第八十四条主要任务后，招（议）标工作组及监督小组自行解散。第八十六条 招（议）标工作组从局最新发布的中港第二航务工程局合格分包商名录中选择三个以上分包商进行招（议）标，如中港第二航务工程局合格分包商名录中的资源不能满足需要需从社会上另择分包商时，应严格按中港第二航务工程局合格分包商资源库管理规定执行，并填报新增分包商资格审查表（附表1.2），认真资审，从严审批；严禁邀约已被取消分包商资格的个人和单位参与投（议）标。第八十七条 资格审查的主要内容：1. 分包商必须符合分包工程资质条件和相应要求，并具备相应的“施工资质证书、法人营业执照、施工安全证书”；劳务分包必须持有“上岗证”和“劳务证”。2. 分包商签约人的资格证件，包括授权书和资格证书等。3. 分包商的业绩、技术力量、机械设备。4. 分包商的资信情况和履约能力，要求能够提供拟签分包合同工程价款10%的履约保函或5%的保证金。第八十八条 分包工程均应采取招标方式。有下列情形之一的，在完善报批手续的基础上，可采取议标：1. 工程中标后，业主要求马上开工且来不及进行邀请招标的分包项目； 2. 业主指定了分包单位的分包项目； 3. 分包金额在10万元以内（含10万元）的分包项目； 4. 技术难度不大的劳务分包；。5. 施工工艺特殊或地处偏僻、资源有限对招标不利的；第八十九条 招（议）标工作组应编制招（议）标文件，招（议）标文件包括以下内容：1. 投标邀请书2. 投标须知3. 投标书与授权书格式4. 工程量清单和技术规范5. 投标书附表格式6. 合同协议书格式7. 履约担保格式8. 图纸第九十条 每份招（议）标文件可收取200元-1000元成本费。根据实际情况可对参与招（议）标人员给予一定补贴，其费用从标书成本费中开支。第九十一条 招（议）标工作组应编制标底，编制标底应遵循下列原则：1. 按市场行情编制；2. 根据设计图、施工方案、有关资料、招标文件等，并参照类似工程分包价格编制；3. 一个分包项目只编一个标底。4、标底属于商业秘密不予公布。第九十二条 投标单位在递交投标文件时，须按招标文件规定提交5000元至50000元的投标担保金。第九十三条 实行招（议）标工作组集体开标制，招（议）标工作组和招（议）标监督小组人员超过半数以上即可开标。开标后应对各投标单位的报价、工期等进行记录并填写开标情况记录表（附表1.3）和各投标单位报价清单对照表（附表1.4）。第九十四条 招（议）标工作组应集体评（议）标，评（议）标的主要内容：1. 投标人的技术方案；2. 投标人的报价；3. 投标人的履约能力；4、评（议）标结束后，应填写评议标结果报告单（附表1.5）。第九十五条 招（议）标工作组按照“方案可行、资质合适、合理低价、信誉良好、综合评价高”的原则确定中标候选分包单位。评标时应引入量化考核指标。每名评标人应按照分包单位综合实力排序，推荐前三家分包队伍，每名评标人必须在自己推荐表上签名。然后按照被推荐为第一中标侯选单位得5分、被推荐为第二中标侯选单位的得4分、被推荐为第三名中标侯选单位的得3分的原则，进行统计，招标小组汇总各投标单位最后得分，按照得分的高低，根据招标文件要求及工程实际需要推荐中标侯选单位，填写评（议）标结果报告单（附表1.5）报分管领导审批。第三节 分包合同的评审与签订第九十六条 由局和公司组织招（议）标的分包项目，在确定分包单位后，分别按中港第二航务工程局合同评审定额评定专家资源库管理规定，和中港第二航务工程局工程（劳务）分包授权管理规定评审、签订合同。第九十七条 由项目部组织招（议）标的分包项目，局直管项目500万元以上（非局直管项目50万元以上）的在签订合同前，招（议）标工作组应填写分包工程合同评审申请单（附表1.6），并随合同报本单位或局合同管理部门进行评审；局直管项目500万元以下（非局直管项目50万元以下）的分包项目，由项目部合约部组织相关部门进行合同评审。再按中港第二航务工程局工程（劳务）分包授权管理规定签订合同。第九十八条 合同评审后由合同评审主管部门负责填写分包工程合同评审意见书（附表1.7）。第九十九条 分包合同正式签订时，分包单位必须提供所承担工作量5%的履约保证金（投标保证金可转为履约保证金）或者10%的履约保函。劳务分包单位必须提交一定金额（2-20万元）的履约保证金。如果分包单位不能提供保证金或履约保函，但对方资信较好，可以在合同中约定在支付工程进度款时分几期预扣5%-10%的费用作为履约保证金，工程完工后返还，但质保金必须按总承包合同中的要求约定扣留、返还比例和时间。第一百条 分包商签订分包合同必须是法定代表人或其授权代理人，并附法定代表人资格证书或授权书。第一百一条 分包合同必须约定安全由分包商负责的条款，并在签订分包合同的同时签订安全环保管理协议书。第一百二条 分包合同签订后，应送局或本单位合同管理部门存档。同时对分包合同的实施单位（部门）进行交底，形成交底文字记录。第一百三条 分包合同一旦签订，必须严格按合同条款执行，如中途合同条款发生重大变更或需签订补充协议时，应及时上报局或本单位合同管理部门审批，审批同意后才能变更合同或签订补充协议。超过原合同总金额10(含10)的变更均应报上级合同管理部门批准。第四节 分包合同的实施第一百四条 项目部是分包合同实施的主体单位，应对分包合同的履行承责。第一百五条 项目部对技术难度大的分包及切块分包，必须要求分包商编写施工组织设计，并及时严格进行审批。第一百六条 项目部在分包工程开工前须对分包商进行相关内容交底。第一百七条 分包工程施工过程中，项目部应严格控制分包工程的质量、安全和进度，对分包商进行每季度至少一次的检查评价，并填写分包商过程评价记录表（具体实施按局工管处要求），若不合格的责令整改，经过整改仍不能达到规定要求时，可依据合同约定令其退场，并按程序报局取消其合格分包商资格。第一百八条 分包工程应在每月末按实计量。分包工程的计量数量和价格应低于总包合同。计量前，分包商必须到工程部门办理工程量签证单（附表1.10），并附详细计算清单及相关原始签证资料；工程量签证单必须经分包单位负责人签字确认，项目部相关部门及责任人签认核实，报项目部负责人审批。工程量签证单一式四份，合约部门、财务部门、技术部门及分包商各一份。第一百九条 工程量签证单经项目总工、生产副经理审批后，交合约部填写分包工程中期（期终）支付报表 初稿（附表1.8中的第一、第二部分）及当期计量支付部门会签单（附表1.9），由项目部各相关部门会签并根据合同规定和现场实际签署审核意见，并附相关资料（如有）； 再由合约部会同财务部填报当期支付报表的第三、第四部分，并由部门负责人、分包单位负责人签字确认，最终经项目经理签字批示后方能支付。如业主未能足额支付我方费用，则我方原则上也应按此比例支付给乙方，但应在合同中约定或办理有关手续。 第一百一十条 分包计量不能大于业主对我方的计量。第一百一十一条 分包工程进度款结算原则：. 分包进度款必须有工程技术（审核工程量）、质检（审核工程质量）、合约财务（审核合同单价与总价，并核实工程量）、物资设备（审核核扣材料与设备款）等部门会签确认，并经项目部主要负责人审批后方能支付。任何个人无权单独批准和支付分包工程进度款。2. 扣除业主扣除的分包工程所占比例的安全风险抵押金、优质工程抵押金等扣款。3.分包工程实施完工后，应暂留分包合同所约定的质量保证金。4. 项目部合约部门，按合同种类在每月末分别建立分包合同计量与支付月统计台帐，并将计量与支付单据按年度装订成册归档。第一百一十二条 支付分包工程进度款应在收取业主的工程款后支付。严禁借款和提前支付工程进度款给分包单位，信誉好的工程分包单位提供担保后可支付同等金额的预付款，劳务分包一般严禁支付预付款。支付分包单位工程预付款时（含业主指定的切块分包），必须在业主向我方支付工程预付款且分包单位向我方提交同等额度的工程预付款保函后，我方才能支付工程预付款，否则一律严禁支付工程预付款。第一百一十三条 项目部应督促分包队伍及时购买人身意外伤亡保险和机械设备保险。第一百一十四条 局（公司）合同管理部门有权定期检查分包合同的执行情况，当执行不力时，合同管理部门有权提出整改意见或更换分包商的建议。第一百一十五条 因抢工程进度需增加分包商或已签约的分包商难以履行合同的，项目部可按本文件范本有关程序及规定增加或更换分包商。第五节 分包合同的变更第一百一十六条 分包合同变更必须有工程技术（审核工程量）、质检（审核工程质量）、合约财务（审核合同单价与总价，并核实工程量）、物资设备（审核核扣材料与设备款）等部门会签，并经项目部主要负责人审批后方可进行。任何个人无权单独批准分包合同变更。分包合同的重大变更还必须报本单位合同管理部门审查，本单位合同管理部门在与相关职能部门协商后，报请分管领导批准，反馈项目部实施。第五节 最终结算第一百一十七条 分包工程完工后，项目部应及时对分包工程验收并办理分包工程计算书（附表1.11）。第一百一十八条 分包竣工结算必须有工程技术（审核工程量）、质检（审核工程质量）、合约财务（审核合同单价与总价，并核实工程量）、物资设备（审核核扣材料与设备款）等部门会签确认，并经项目部主要负责人审批后方能支付。第一百一十九条 局和各单位认为必要时，可以组织对分包结算进行审计，各项目部必须全力配合，暂停该分包结算，待审计完成后再与分包队伍进行结算。当结算价高于分包合同总价10%时，必须报局或本单位合同管理部门进行审核并经分管领导审批。第一百二十条 分包工程竣工结算如无特殊情况应即时结清分包工程款；不能即时结清的，项目部应和分包商充分协商拟定支付计划，在支付计划履行过程中项目经理为承责人。第一百二十一条 分包工程竣工结算时，必须与分包队伍办理书面的竣工结算协议。且对于分包队伍报送的分包竣工结算有审减的，必须要求分包队伍授权代理人签字或分包单位盖章确认，确认时间必须在我方审减时间之后。第一百二十二条 工程竣工后项目部撤消前，项目经理应对该项目所有分包工程结算及分包工程的债权债务情况书面向本单位报告，接到报告的单位，应认真研究及时作出书面批示意见。第六节 分包工程完工评价第一百二十三条 分包工程结束后，项目部合约部门应组织工程、安全、质检等部门对分包商进行评价，填写分包合同履约评价表（附表1.16）。局直管项目报局合同管理处，各单位所辖项目部报本单位合同管理部门，该分包合同履约评价表作为对该分包商是否为合格分包商的考核依据。分包工程完工后项目部撤场前，项目部合同管理人员应将项目实施期间所有分包合同及其相关的计量结算资料、变更资料等整理编号后移交公司（局）档案管理部门。如该分包合同是通过招议标确定的，应同时将该项目的招标文件、开标记录结果、评标报告、中标单位的投标文件、中标单位的投标承诺等资料一并同时移交档案部门。第九章 物资合同第一百二十四条 我局的物资合同主要有：采购合同、加工承揽合同、货物运输合同、仓储保管合同。第一百二十五条 在签定合同前，须做好市场调查、当事人资格审查和信用审查以及合同内容的合法性。1. 市场调查：供应商的比选、产品供求情况、市场价格调查及市场趋势分析等；2. 当事人资格调查：审核对方是否具有相应的民事权利能力和民事行为能力，对企业法人，查询其营业执照等资料；3. 信用审查：主要是审查对方的技术能力、资金情况、货源情况、供应业绩以及履约能力等。第一百二十六条 合同内容的合法性：合同内容不得违反法律法规，不得损害社会公共利益，不得恶意串通损害国家和本企业利益。第一百二十七条 物资采购合同必须依据物资采购计划进行，严禁无计划采购。第一百二十八条 签定合同时，要明确如下重要条款：1. 质量要求和数量要求：主要明确产品的具体规格要求，明确检验的质量标准和检验方法；明确产品的数量和计量单位，若以“套”为单位，有必要明确规定每一套所包含的内容。2. 包装方式：对某些特殊产品需明确包装，以便于装卸、运输和计算数量，防止所购物资受损。3. 交货方式：主要包括由谁运输、运费由谁承担、运输过程中的责任和采用何种运输工具。4. 交货期限：主要包括何时交货、每次的交货数量。5. 价格：对物资价格进行洽商以及价格的确定和调整。6. 验收方式：主要包括验收方法和验收标准。7. 付款方式：主要明确支付预付款、支付尾款、用现金支付还是采用其他付款方式、延迟付款的时间等。8. 违约责任：明确违反合同的法律责任和违约罚金等。9、发生争议时的诉讼或裁决机关。第一百二十九条 物资采购合同必须按规定进行逐级审批并签订。合同标的超过50万元的，除局授权由局属各单位（项目部）签署合同外，其余均由局主管部门签订；50万元以下由局属各单位或项目部自行签订。第一百三十条 大宗材料的采购采取市场招标方式或议价方式确定供方。第一百三十一条 物资采购招标的程序：1. 物资部门接到采购计划后立即对该材料进行询价比价和供应素质考察，选择几家综合实力强的商家或厂家进行招标。A类、B类材料采购合同的供方必须是A、B类物资合格供方名录成员单位。2. 由招标组派人到选定的商家或厂家进一步考核。3. 按局规定进行招（议）标，招标小组应随时将招标情况及分析建议报告分管领导。4. 招标小组选择中标供应商，报请局(局属各单位)审定后发出中标通知。5. 签订供货合同：按照中标方的投标内容及招标方意见，签订物资供货合同。物资采购应严格按局物资采购控制程序进行。第一百三十二条 签订物资合同时，原则使用我局制定的标准合同书。第一百三十三条 合同一经签订，就具有法律效力，应按合同内容履行义务，物资部门要密切关注合同的履约质量，并加强控制监督对方执行。第一百三十四条 每季度对合同履行情况进行分析，及时填报供方供货质量管理报表，按期上报局（局属各单位）物资主管部门。第十章 设备合同第一百三十五条 设备合同指本局船机设备采购（新造）或设计、修理（改造）、租赁和让售合同。第一百三十六条 各单位要加强设备合同的监督和管理，避免造成我局经济效益和社会效益损失。第一百三十七条