证券公司,推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不低于.

1 / 28 证券公司 ,推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不低于 . 7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有 5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 【解析】根据上海证券交易所会员管理规则和深圳证券交易所会员管理规则的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有： 申请书；设立的批准文件；经营证券业务许可证；企业法人营业执照；章程及主要业务规章制度；董事、监事、高级管理人员的个人资料；持有 5以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；境内外控股子公司及主要参股公司信息；证券交易所要求提交的其他文件。 9.证券经纪商提供的信息服务不包括。 A上市公司的详细资料 B公司和行业的研究报告 C经济前景的预测分析和展望研究 D有关股票市2 / 28 场变动态势的内部报告 论坛 【解析】证券经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。 25.召开股东大会的上市公司要提前天刊登公告。 A 10B 15 C 20D 30 【解析】召开股东大会的上市公司要提前 30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 27.某投资者于 2016 年 6月 22日买入某 B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于办理。 A 6 月 22 日 B 6 月 23 日 C 6 月 24 日 D 6 月 25日 【解析】根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定， B 股的交收应当在买人股票的下一个交易日办理，题中 6 月 22日的下一个交易日为 6 月 23日。 28.某投资者当日申报“债转股” 500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为股。 A 1000 B 2500C 10000D 25000 【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是 1手或 1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为 ：可转3 / 28 债转换股份数 =转债手数 1000当次初始转股价格 =5001000 20=25000。 公司权证的某日收盘价是 4 元， A公司股票收盘价是16元，行权比例为 1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10，即元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为元。 A 1 B 2D 4 【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为： 125 1=2。 46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高 的是。 A上证 180 指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数基金 C国债 D深证 100 指数成分股股票 【解析】冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：上证 180 指数成分股股票及深证 100指数成分股股票折算率最高不超过70， 其他股票折算率最高不超过 65；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90；国债折算率最高不超过 95；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 80。 4 / 28 74.根据我国现 行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供。 A投资者资金账户卡 B委托人身份证 C其他能证明投资者身份的材料 D投资者证券账户卡 【解析】根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。 78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括。 A证券账户注册申请表 B托管人出具的授权委托书 C 经办人有效身份证明文件及复印件 D合格投资者的委托书原件及复印件 【解析】除 AD两项外，托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料还包括：中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件；境内证券公司营业执照复印件；中国结算公司要求提供的其他材料。BC 两项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。 5 / 28 83.股份发行登记包括。 A首 次公开发行登记 B增发新股登记 C送股登记 D配股登记 【解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记。 91.深圳证券交易所规定的 ETF的申购、赎回清单应包括的内容有。 A可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C前一交易日的基金份额净值 D前一交易日的现金差额 【解析】深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容：最小申购、赎回单位对应 的各组合证券名称、证券代码及数量；可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分；前一交易 13 的基金份额净值；前一交易日的现金差额；证券交易所要求提供的其他信息。 98.证券的柜台自营买卖具有的特点有。 A比较集中 B通常交易量较小 C交易手续复杂 D费时较少 【解析】证券柜台自营买卖比较分散，交易品种较6 / 28 单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。 101.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括。 A本集合计划开始运作的条件和日 B参与金额 C收益分配和责任分担方式 D集合计划份额的面值为人民币元 【解析】管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定包括：参与金额；收益分配和责任分担方式；管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。AD两项属于集合计划的基本情况。 102.在以下情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。 A客户将委托的证 券从原有证券账户划转至专用证券账户 B客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户 C专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户 D客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户 【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用7 / 28 证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。 111.中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有。 A佣金 B交易经手费 C印花税 D证管费 【解析】实际收付金额的计算公式为：实际应收、应付金额 =清算金额一交易经手费一印花税一证管费一过户费一其他应付费用。 116.下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有。 A中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率 B标准券折算率每月公布一次 C证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折 算率 D证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 【解析】 B 项标准券折算率公布时间为：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公布。 120.深圳市场权证结算包括。 8 / 28 A远期结算 B代理结算 C担保结算 D直接参与结算 【解析】取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。 138.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位 总数的 5以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 B 【解析】现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 140.投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。 B 【解析】投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、 债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。 142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则9 / 28 确定认购成功者。 B 【解析】定价发行方式按抽签决定认购成功者。竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 145.上证 50ETF 的买卖申报数量为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为元，实行 5的涨跌幅限制。 B 【解析】上证 50ETF 的买 卖申报数量为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为元，实行 10的涨跌幅限制。 147.网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。B 【解析】上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以发行价格填写委托单，一经申报，不得撤单。 148.非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。 B 【解析】非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 149.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分 开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。 B 【解析】网上增发新股时，应将优先认购和普通申10 / 28 购分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。 151.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。 A 【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 154.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。 B 【解析】自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。 158.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 B 【解析】资产托管机构有权随时查询集合资 产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 11 / 28 159.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 B 【解析】同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。 来源： 161.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。 B 【解析】证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行 办法规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划资产管理计划。 162.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的 50，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 B 【解析】集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 163.证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算公司规定的范围。 B 【解析】证券公司 向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券交易所规定的范围。 164.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。 B 【解析】未了结相关融券交易前，客户融券卖出所12 / 28 得价款除买券还券外不得他用。 167.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。 B 【解析】证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。 168.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 3 倍以下的罚款。 B 【解析】对于题中的情形应当没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款。 172.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 B 【解析】公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。题中描述的是对话报价。 176.按照深圳证券交易所 A 股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与 人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 B 【解析】按照深圳证券交易所 A 股等品种的清算与13 / 28 交收流程，中国结算深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 177.上海证券交易所 B 股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。 B 【解析】上海证券交易所 B 股的净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。 178.深圳证券交易所 B 股清算交收过程 中存在一类指令和二类指令的区分。 A 【解析】深圳证券交易所 B 股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分：一类指令指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无需确认；二类指令指涉及境外券商的股份转托管指令。 179.我国债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。 B 【解析】我国债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融资方结算参与人提 交的质押券等质押品，以担保其因未到期融资回购而产生的债务。 22 投资者要求开办网上委托应向提出申请。 A. 中14 / 28 国证券业协会 B. 证券交易所 C. 证券登记结算公司 D. 具有资格的证券公司 23 根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除以外实行集中管理。 A. 交易 B. 清算 C. 操作权限 D. 客户服务 64 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的 进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A. 可行性 B. 齐备性 C. 合规性 D. 真实性 B68 是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A. 融券专用证券账户 B. 客户信用交易担保证券账户 C. 信用交易证券交收账户 D. 客户信用证券账户 C 169 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满。 A. 1 个月 B. 3个月 C. 6 个月 D. 1 年 B 170 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 25%D 170 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 25% D 108 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型。 A. 对手方最优价格申报 B. 本方最优价格申报 C. 全额成交或撤销申报 D. 最优 5档即时成交剩余转限价申报 D 1108 下列哪种类型不属于深圳证15 / 28 券交易所接受的市价申报类型。 A. 对手方最优价格申报 B. 本方最优价格申报 C. 全额成交或撤销申报 D. 最优 5档即时成交剩余转限价申报 D 114 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为。 A. 该证券上一交易日的最后一笔成交价 B. 当日该证券的第一笔成交价 C. 当日该证券的第一笔买入委托价 D. 当日该证券的第一笔卖出委托价 B 117 可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 证券公司 D. 国务院 A 判断题：正确的选 A错误的选 B 1.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法 规定的最低金额。 2.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 3.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 4.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 5.客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，16 / 28 该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则 应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 6.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 7.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 8.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 9.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 10.证券公司从事客户 资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 参考答案： 1-10BBBBB,BABAA 第七章 证券资产管理业务 1.证券公司应当在每年度结束之日起日，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 A 、 15日 B、 30日 C、 60日 D、 4 个月 2.应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的， 须及时报告中国证监会。 17 / 28 A、托管银行 B、证券交易所 C、中国证券业协会 D、证券公司 3.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 4专用证券帐户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。 5.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 6.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度 。 7.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 8.资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 14.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 18 / 28 16.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 28.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取方式进行保管。 A.质押 B.抵押 C.第三方存管 D.托管 29.证券公司应当指定专人向客户如实披露其，讲解有关业务规则和定 向资产管理合同的内容。 A.财务状况 B.业务资格 C.管理能力 D.投资业绩 32.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是。 19 / 28 A.证券公司与客户必须是一对多的 B.应在资产管理合同中约定具体投资金额 C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 37.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发 生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由履行相应义务。 A.证券公司 B.证券托管机构 C.客户 D.证券登记结算机构 8.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 对错 11.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止 出现挪用或者遗失。 对错 23.证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守20 / 28 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 对错 26.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 对错 28.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。 对错 29.托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 对错 34.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 对错 41.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 对错 21 / 28 43.资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管 理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 对错 44.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 对错 7.代理客户办理专用证券账户，应当由向证券登记结算机构申请。 A.客户自己 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人 11.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有。 A.申请书 B.净资本计算表 和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 14.下列关于客户资产托管的表述正确的是。 22 / 28 A.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 B.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资 产交还客户自行管理 C.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 D.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务 17.下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是。 A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的 委托资产不可以集中管理 D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户 28.应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组23 / 28 合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 A.托管银行 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司 29.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的以备支付客户的分红或退出款项。 A.现金 B.社保基金 C.到期日在 1 年以内的政府债券 D.权证 31.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括。 A.本集合计划开始运作的条件和日期 B.参与金额 C.收益分配和责任分担方式 D.在集合计划存续期内不得退出的承诺 34.证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有。 A.挪用客户资产 B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任24 / 28 的投资 D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 第八章 证券融资融券业务 33.证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的。 A.证券公司住所地证监局出具的监管意见函 B.中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见 C.地方证券业协会对证券公司的评审意见 D.上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全 网测试评估报告 31.以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有。 A.客户交易结算资金第三方存管有效实施 B.账户开立、管理规范，客户资料完整真实 C.建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系 D.未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形 30.首批申请试点的证券公司应当满足的条件有。 A.最近 6个月净资本均在 50亿元以上 B.最近一次证券公