《技术创新新》PPT课件.ppt

技术经济学概论 技术经济学科 第二章技术创新 本课程主要内容 第五章不确定性与风险分析 第二章经济性评价基本要素 本章内容 1 理解技术创新的含义及其形式 2 掌握技术创新动力机制与程序 3 掌握企业实施技术创新的关键点 本章重点 一 为什么要研究创新 1 技术创新是经济增长的根本动力 经济的持续增长来源于技术创新的持续活跃 2 技术创新能弥补传统方式所无法弥补的增长鸿沟 3 当前创新管理的现实不尽如人意 1 技术创新是经济增长的根本动力 经济的持续增长来源于技术创新的持续活跃 1 技术创新是经济增长的根本动力 经济的持续增长来源于技术创新的持续活跃 全球竞争力排名摘自 世界经济论坛 WorldEconomicForum WEF 2 技术创新能弥补传统方式所无法弥补的增长鸿沟 加强营销和销售尽管广告攻势可以一定程度提高销售额 市场份额 但最终营销无法提高顾客刷牙 理发或洗碗的频次行业的自然增长率由于产品从高速增长到饱和的周期越来越短 往往几年时间 因此不能指望靠本行业的自然增长率来促进自己的增长消减成本 提高生产效率这些做法对公司的增长是最基本的 但无法使公司提高超群的收入 传统的新产品 服务渠道传统的渠道擅长原有产品的线性拓展和改进 虽然偶尔会产生有价值的新产品或服务 但大多数情况下不能带来突破性的重大增长并购并购也具有风险性 如不同文化的兼容性 说服股东 避免管理精力的流失等Mckinsey的一项对116家公司长达11年的研究显示 只有23 的Acquisition公司赚回了他们的获取成本 RonaldHenkoff GorwingYourCompany FiveWaystoDoItRight Forture Nov 25 1996 2 技术创新能弥补传统方式所无法弥补的增长鸿沟 创新 增长和获利的关键驱动力普华永道 PWC 对7个国家399家企业的一项财务指标的分析发现 最具创新型和最不创新的公司中间存在显著的业绩差异 大多数创新型公司的年股东回报比所有公司的平均值 37 高出很多 并有超过75 的新产品率 年销售额75 来自尽5年内推出的新产品和服务 TrevorDavis Innovation Growth AGlobalPerspective privatelypublished 1999高增长的企业往往具有较强的创新性 而低增长的企业往往相反 高增长的企业通过不断推出新产品和服务使自己与其他企业拉开距离 成功创新的案例 AlexanderBell与贝尔公司 1875年3月10日 AlexanderGrahamBell打电话给他的助手 Watson先生 请过来一下 我需要你 这是世界上第一次通过电话进行的谈话 他们为自己的发现而激动不已 将这个创意展示给WesternUnion公司的高级管理人员看 几天后 WesternUnion公司书面答复说 你们的发明的确十分新颖有趣 但是经过慎重考虑之后 我们得出的结论是它并没有什麼商业用途 我们认为这样的电子玩具是没有前途的 在这项发明推出4年后 美国拥有了5万台电话 20年后 发展到了5百万台 与此同时 Bell组建的美国电话电报公司 AT T 在接下来的20年内成长为美国最大的企业 其规模如此之大 以至于政府不得不将它分割为数家贝尔子公司 PacificBell WesternBell SouthernBell CincinnatiBell 最初的专利 编号174455 成为了历史上最有价值的单项专利 最近的案例 新经济浪潮中出现的亿万富翁 例如 雅虎网站的共同创办人杨志远 JerryYang eBay网站的董事长兼创办人PierreOmidyar Hotmail网站的创办人SabeerBhatia与SteveJurvetson 两年内从30万美元上升到4亿美元 在硅谷 每个人都知道 创新是创造新财富的唯一途径 无论是企业还是个人 GaryHamel 将硅谷精神带入内部 BringingSiliconValleyInside HBR 3 当前创新管理的现实不尽如人意 当今大多数企业的创新实践仍然低效 当今大多数企业 创新仍然局限于特定的部门内 如研发或营销 由于企业中无人为创新负责 也缺乏明确的创新目标 导致创新倾向于不愿冒风险的渐进式的创新 当前大多数创新是渐进的 对企业成长的影响也是渐进的 3 当前创新管理的现实不尽如人意 ArthurD Little对全球669家企业领导人的调查显示 尽管意识到创新的重要性 但只有不到25 的企业感觉他们的创新绩效足以在市场竞争中立足 1993年SynecticsCorporation对150家美国企业的750个经理的调查显示 80 的同意 创新对公司的生存与发展很关键 然而只有4 的公司表明他们 精通创新 adaptatinnovation 案例公司 未能持续创新的宝丽来公司 自1937年起一直是创新英雄偏振滤镜即时成像摄影二战中飞行员用来发现水下潜艇的防反光太阳镜和风镜90年代初期 数码技术开始侵蚀每家胶卷公司的胶片销量 数码相机伤害了宝丽来公司核心业务 即时成像业务 宝丽来公司并没有参与这项蓬勃发展的业务 甚至也没有涉及家庭冲印业务 它在所谓的干版胶片技术Helios上进行大量投资 发行了许多债券来提供经济支持 2001年10月13日 宝丽来公司申请第11条破产保护 案例公司 创新愿景缺失的王安电脑公司 王安 著名华裔计算机科学家 创办了盛极一时的美国精英公司 1992年8月 申请破产保护1940 s末 王安在美国哈佛大学发明磁性记忆圈 1951年卖给IBM公司 用获得的50万美金创办公司1960 s 1970 s 系列新产品问世 世界上第一台可写方程式的计算机 自动打字机 3300型电脑 电视式文字处理机 VS型计算机系列1967年 评为美国成长力最高 最具潜力的少数精英公司1985年 分公司遍布103个国家和地区 员工超过3万人 总营业额23 5亿美元 在 幸福 杂志上所列全美1000家大公司中位居161位 没有看到个人计算机的未来 拒绝兼容 案例公司 为什麼GE可以屹立不倒 存在许多原因 但是创新是不可否认的一点 1880年开始爱迪生将灯泡投入商业化 爱迪生通用电气公司 历史上第一家获得5万项专利的公司 1979年 1900所GE研究实验室 案例公司 为什麼GE可以屹立不倒 来自GE的发明 1880年1月27日 爱迪生获得了重要的灯泡专利 編號223 8981912 13年真空管1913年X射线管1932年GE信用公司为GE电器的销售进行融资1941年美国第一台喷气式引擎1962年固体激光器1976年CT人体扫描仪1989年CNBC1999年GE电子商务 销售额达20亿美元2002年超声波4D成像GE目前的形象 对老年美国人而言 GE股票是存放积蓄的最安全途径 从喷气式引擎到发电 为塑料行业提供金融服务医学成像设备 1 创新理论的发端2 创新的概念3 发明与技术创新4 R D与技术创新5 创新的分类 1 创新理论的发端 J A 熊彼特 J A Schumpeter 美籍奥地利裔经济学家 代表作 经济发展理论 1912年德文版 1934年英文版 创新 innovation 指企业家对生产要素的重新组合 或者是说是建立一种新的生产函数 将生产要素的 新组合 引入生产体系 熊彼特把创新概括为五种形式 引进新产品采用新技术开辟新的市场控制原材料新的供应来源引入新型的工业组织 2 创新的概念 技术创新的提法大致出现在20世纪50年代后期 但到目前为止尚未有公认的定义 几种典型定义 1 美国国家科学基金会 技术创新是将新的或改进的产品 过程或服务引入市场 2 弗里曼 C Freeman 技术创新就是指新产品 新过程 新系统或新服务的首次商业化 3 曼斯菲尔德 E Mansfield 产品创新是从企业对新产品的构思开始 以新产品的销售和交货为终结的探索性活动 2 创新的概念 技术创新的特征技术创新与发明不同 发明是一种技术活动 而技术创新是一种经济活动 技术创新活动是一个过程 包括研究开发 设计 制造 营销等方面 严格意义上的技术创新是指新技术的首次商业化应用 而在此之后的应用称为模仿 3 发明与技术创新 3 发明与技术创新 基础研究和发明 与创新之间的 死亡之谷 3 发明与技术创新 发明与创新之间的 达尔文之海 4 R D与技术创新 研究与开发 R D researchanddevelopment 是在系统的基础上进行的一项创造性工作 其目的在于丰富有关人类 文化和社会的知识库 并利用这一知识进行新的发明 OECD 1981 R D分为 1 基础研究 basicresearch 2 应用研究 appliedresearch 3 实验开发 development 4 R D与技术创新 创新与R D的区别创新的产出 商业化过程 product relatedR D的产出 论文 专利 设计图纸 样品等创新与R D的关联 1 R D费用已经被普遍采用为创新投入的测度指标 R D R D sales 2 R D与创新之间的关系是非线性的 3 技术创新始于R D而终于市场实现 4 R D与技术创新 5 创新的分类 其他分类法 Christensen分类法 SPRU分类法 奥斯陆手册分类法 Chesbrough分类法 奥斯陆手册分类法 1 产品创新 分类一 2 工艺创新 奥斯陆技术创新统计手册 1993 产品创新 涉及全新的技术 组合已有的技术取得新的应用 改进了性能 降低了成本 通过局部改变产品而得以改进的复杂产品 手机 电灯 工艺创新 以降低产品成本为导向 1 2 3 4 5 以提高生产效率 扩大生产规模为导向 以产品可制造性为导向 以提高产品性能为导向 对加速工艺开发过程 提高工艺开发效率的工具和方法的开发 福特T型车 厄特巴克 J M Utterback 等U A模式 频率产品创新工艺创新 JamesM UtterbackandWilliamJ Abernathy SPRU分类法 分类二 技术 经济范式变革 渐进创新 SPRU分类法 渐进创新 incrementalinnovation一种渐进的 连续的小创新例子集装箱 尽管在技术上并没有重大的突破 但其商业价值非常大 运输革命索尼公司品种繁多的 随身听 重大创新 radicalinnovation 出自于研究部门 单个产业结构的变动例子尼龙 SPRU分类法 技术系统的变革 changeoftechnologysystem伴随新产业的出现例子创新群集技术 经济范式变革 changeintechno economicparadigm 几乎影响到经济的各个部门导致经济周期出现例子信息技术与信息经济 Christensen分类法 维持性创新sustaininginnovation 分类三 破坏性创新disruptiveinnovation Christensen分类法 维持性创新以挑剔的 高端产品消费者为目标 这些消费者要求得到比以前能够获得的产品性能更好的产品 例子胰岛素的例子 EliLilly公司 破坏性创新通过引入与现有产品相比尚不够好的产品和服务 吸引新的或不太挑剔的客户群 击败市场现存者例子胰岛素的例子 NOVO公司 小钢铁厂如何颠覆一体化的钢铁公司 Christensen分类法 ClaytonChristensen TheInnovator sSolution 2003 维持性创新与破坏性创新模式比较 Chesbrough分类法 封闭式创新模式 朗讯公司 开放式创新模式 Chesbrough 2003 P G 封闭式创新与开放式创新的比较 其他分类法 一 按内容维和新度维组合 其他分类法 二 简单评述 不同的分类是研究者按照不同的研究需要提出的 在不同分类中有些是有重叠的 三 如何推动创新 1 创新的程序2 创新的动力机制3 技术创新战略的选择4 企业技术创新组织形式5 政府对创新的支持 1 技术创新的过程 2 技术创新的过程模式 技术推动模式需求拉动模式耦合模式整合模式 一体化模式 系统集成及网络化模式 2 技术创新的过程模式 1 技术创新过程 技术推动 模型 2 技术创新的过程模式 技术推动 模型中的活动流程 2 技术创新的过程模式 2 技术创新过程 市场拉动 模型 2 技术创新的过程模式 市场拉动 模型中的活动流程 2 技术创新的过程模式 3 技术创新的 耦合 模型 2 技术创新的过程模式 4 一体化的技术创新过程 2 技术创新的过程模式 5 系统集成及网络化 SystemsIntegrationandNetworking SIN 2 技术创新的过程模式 2 技术创新的过程模式 创新过程模型的演进 3 技术创新战略的选择 合作创新 自主创新 模仿创新 3 技术创新战略的选择 自主创新是指创新主体以自身的研究开发为基础 实现科技成果的商品化 产业化和国际化 获取商业利益的创新活动 又称内源创新 包括企业各种内容和层次的创新 自主创新优点 一是有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术 在一定程度上左右行业的发展 从而赢得竞争优势 二是在一些技术领域的自主创新往往能引致一系列的技术创新 带动一批新产品的诞生 推动新兴产业的发展 三是有利于创新企业更早积累生产技术和管理经验 获得产品成本和质量控制方面的经验 四是自主创新产品初期都处于完全独占性垄断地位 有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道 获得超额利润 自主创新缺点 一是需要巨额的投入 不仅要投巨资于研发 还必须拥有实力雄厚的研发队伍 具备一流的研发水平 二是高风险性 三是时间长 不确定性大 四是市场开发难度大 资金投入多 时滞性强 市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有 五是在一些法律不健全 知识产权保护不力的地方 自主创新成果有可能面临被侵犯的危险 搭便车现象难以避免 因此 自主创新主要适用于少数实力超群的大型跨国公司 模仿创新 模仿创新是指创新主体通过学习模仿自主创新者的方法 引进 购买或破译自主创新者的核心技术和技术秘密 并以其为基础进行改进的做法 模仿创新是各国企业普遍采用的创新行为 日本是模仿创新最成功的典范 自主创新与模仿创新地位的变化 合作创新 合作创新是指企业与科研机构 高等院校之间或企业间联合开展创新的做法 是自主与模仿相结合的创新活动 优点 缩短企业创新时间 增强企业竞争地位 有助于企业打破行业壁垒 以较低的成本进入新产业 有助于企业参与分摊创新成本和分散创新风险 神舟七号 协和 号超音速喷气机 合作创新的主要形式及其比较 讨论 我国企业如何选择创新战略 4 企业技术创新的组织形式 在产品事业部内组成新产品或新技术开发小组由于产品事业部具有同类产品的核心技术能力 由事业部内人员组成的创新小组可以较容易地在此核心技术上加以延伸或扩散 技术中心 风险事业部 大企业为了进行重大技术创新 从各部门抽调人员 给予经费 单独设立从事重大创新的事业部 因为重大技术创新往往有较大的风险性 若将此任务交给一般事业部 由于成功的不确定性 往往将其放到次要任务中去 甚至受到排斥 风险事业部可以在企业总部的直接领导下 集中力量 及时解决创新 瓶颈 有利于重大创新的实现 4 企业技术创新的组织形式 产 学 研 结合科研单位与生产企业的结合是社会科技开发要素优化配置的需要 科研单位集聚了大量的科技人才 信息 科研设备 一旦与技术创新的主体 企业相结合 必将加快创新步伐 提高创新效率 内企业与内企业家企业为了鼓励员工技术创新 允许员工利用一定的工作时间和企业现有的工作条件进行技术创新活动 从而使创新者具有企业家的特征 由于其创新的风险与收益并不真正由创新者承担 因此称其为内企业家 其所创企业为内企业 创新小组创新小组是有多人专职参加 有明确的目标和任务 5 技术创新系统 1 技术创新系统的构成和层次划分 5 技术创新系统 2 国家创新系统 为什么不同国家之间在技术创新绩效方面存在巨大差异 体制说这一理论无法解释像美国 加拿大 英国这样具有相同体制国家之间的差异 政策说政策是可以模仿的 科学技术实力说但英国拥有众多的诺贝尔奖获得者 其创新绩效在发达国家中也不尽人意 5 技术创新系统 2 国家创新系统与创新绩效 体制状况为创新提供可能的空间的一般环境和制度转移因子影响信息转移的人文 社会和文化因素创新动力塑造公司创新的动力因素科学和工程基础支撑重新动力的科学技术结构和知识基础 一个国家的创新绩效是由多种因素综合影响的 5 技术创新系统 2 国家创新系统 国家创新系统 NationalInnovationSystem C Freeman 国家创新体系 是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络 这些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发 引进 改进和扩散 B A Lundvall 国家创新体系 是由一些要素和联系构成 这些要素和联系在新知识 经济意义上有用的知识 的生产 扩散和使用中相互作用 位于一个国家内部或根植与一个国家边界之内 R R Nelson 国家创新体系 是一组机构 它们的相互作用和相互影响决定着国家范围内企业的创新表现 OECD 国家创新体系可以被定义为由公共部门和私营部门的各种机构组成的网络 这些机构的活动和相互作用决定一个国家扩散知识和技术的能力 并影响国家的创新表现 5 技术创新系统 2 国家创新系统 Freeman的国家创新系统 5 技术创新系统 2 国家创新系统 OECD国家创新系统结构 5 技术创新系统 2 国家创新系统 国家创新系统 5 技术创新系统 2 国家创新系统 国家创新系统建设的关键1997年OECD的 国家创新系统 的研究报告中指出 研究国家创新系统的目的是关注在总的创新系统内的互相作用和联系的网络 强调创新系统内各要素之间的协同作用强调各种资源的集成 而不是强调某个环节和个体的作用 国家创新系统的效率取决于以下两个方面创新系统内各要素构成在创新中的功能定位是否恰当创新系统内各要素之间的联系是否广泛与密切 5 技术创新系统 2 国家创新系统 创新型国家的四个特征 1 创新投入高 R D占GDP的比例一般在2 以上 2 科技进步贡献率达70 以上 3 自主创新能力强 国家的对外技术依存度指标通常在30 以下 4 创新产出高 目前世界上公认的20个左右的创新型国家所拥有的发明专利数量占全世界总数的99 是否拥有高效的国家创新体系是区分创新型国家与非创新型国家的主要标志 5 技术创新系统 2 国家创新系统 目前世界上公认的创新型国家有20个左右 包括美国 日本 芬兰 韩国等 这些国家的共同特征是 创新综合指数明显高于其他国家 科技进步贡献率在70 以上 研发投入占GDP的比例一般在2 以上 对外技术依存度指标一般在30 以下 此外 这些国家所获得的三方专利 美国 欧洲和日本授权的专利 数占世界数量的绝大多数 5 技术创新系统 2 国家创新系统 国家主席胡锦涛于2006年1月9日在全国科技大会上宣布中国未来15年科技发展的目标 2020年建成创新型国家 使科技发展成为经济社会发展的有力支撑 中国科技创新的基本指标是 到2020年 经济增长的科技进步贡献率要从39 提高到60 以上 全社会的研发投入占GDP比重要从1 35 提高到2 5 5 技术创新系统 2 国家创新系统 2011年 全年研究与试验发展 R D 经费支出8610亿元 比上年增长21 9 占国内生产总值的1 83 我国的科技进步对经济增长的贡献率在50 左右 而发达国家一般都在60 80 我国产业发展的对外技术依赖程度很高 一般在50 以上 发达国家在30 以下 美国和日本只有5 左右 5 技术创新系统 2 国家创新系统 区域技术创新系统框架 5 技术创新系统 2 国家创新系统 区域创新系统与国家创新系统比较 5 技术创新系统 2 国家创新系统 企业技术创新系统框架 5 技术创新系统 2 国家创新系统 技术创新政策是一个政策体系 是一个国家为促进技术创新活动 规范技术创新行为而采取的各种直接的和间接的政策与措施的总和 主要的创新政策有知识产权政策 风险投资政策 财政激励政策 政策采购政策等 5 技术创新系统 2 国家创新系统 1 知识产权政策一方面 专利通过保护发明家和创新企业的发明收益而刺激技术创新所必须的科学技术成果供应的数量与质量 进而刺激研究开发资源的最优配置 增加科学技术知识的供应 另一方面 由于专利制度规定发明者具有在一定时期内独家使用该发明的排他性权力 这又会在很大程度上限制可供交易的科学技术成果供应量 从而减少科学技术成果从潜在生产力变为现实生产力的可能性 延长发明与创新之间的时滞 5 技术创新系统 2 国家创新系统 2 风险投资政策风险投资政策是指政府为了解决技术创新投资不足而采取的一种制度性措施 风险资本是一种承担风险的融资 通常以长期股权投资的形式提供给私营企业的建立 扩张和收购活动 一般是由专业人员组成的风险资本企业所提供的 创新企业风险资本的主要功能就是与创新企业共担技术创新过程中的各种风险 从而将技术创新过程中的不确定性降低到最小 5 技术创新系统 2 国家创新系统 3 财政激励政策政府通