《政治学的方法》PPT课件.ppt

第3章政治学研究方法 准确了解政治学研究的不同方法 是正确理解政治学流变及公共管理衍生的重要前提 第一节政治学研究方法分类 一 关于 方法 的三种含义 1 哲学原则 从根本上描述和解释客观事物的立场观点 出发点 原则性指导 2 基本角度 选择研究问题与角度的准则 3 具体技术 调查研究等收集和处理材料的具体技术 二 马克思主义政治研究的主要方法 1 哲学原则 唯物辩证法 矛盾论方法 2 研究途径 基本角度 1 历史分析法 2 比较分析法 3 经济分析法 4 阶级分析法 5 利益分析法3 具体技术 从实际出发 调查研究 三 西方政治学主要研究方法 1 传统的政治学研究方法 1 哲学思辨方法 以人类追求的政治价值如民主 公平 正义为研究对象 以哲学的逻辑思辨为主要方式 2 历史方法 3 比较方法 2 现代的政治学研究方法 各种分析框架 1 社会科学及其他学科领域的理论与方法 跨学科方法 A 社会学研究方法 精英政治分析 政治团体分析 政治角色分析 政治文化分析 B 经济学研究方法 理性选择分析 博弈论 集合选择 公共政策分析C 心理学研究方法 情感 动机 性格等 2020 3 26 7 2 自然科学领域的理论与方法 实验 数理计量方法 A 政治系统分析方法B 政治沟通分析方法C 行为科学分析方法 类似自然科学的实验和观察方法 指包括研究在自然和社会环境中人的行为的科学 个体行为 集体行为 组织行为 第二节政治学研究的基本方法 教材 这里指政治学的研究途径或基本角度 非哲学原则 一 经济分析方法二 阶级分析方法三 历史方法四 比较方法五 跨学科方法六 计量方法 第三节政治学研究的途径 分析政治现象和政治行为的理论模式和框架 西方政治学研究方法 一 系统理论二 集团理论三 精英理论四 过程理论五 制度理论六 新制度理论七 公共选择理论八 博弈论 一 系统理论 政治系统论 1 一般系统理论 系统方法SystemApproach 一般系统理论 美籍奥地利人 理论生物学家L V 贝塔朗菲 L Von Bertalanffy 创立 1968年他发表 一般系统理论 基础 发展和应用 GeneralSystemTheory Foundations Development Applications 系统论的基本思想方法 就是把研究对象当作一个系统 系统是普遍存在的 大至渺茫的宇宙 小至微观的原子 一粒种子 一群蜜蜂 一台机器 都是系统 整个世界就是系统的集合 系统论的核心思想是系统的整体观念 贝塔朗菲强调 任何系统都是一个有机的整体 不是各个部分的机械组合或简单相加 整体大于部分之和 整体性 关联性 等级结构性 动态平衡性 时序性等是所有系统的共同的基本特征 2 政治系统论20世纪50年代 一般系统论用于社会科学研究 1965年 戴维 伊斯顿发表 政治生活的系统分析 ASystemAnalysisofPoliticalLife 把系统论的方法应用于政治研究 1 主要内容 A 认为政治是一个既有层次分工而又系统完整的有机体 把国家机构的决策与公民社会的反馈结合起来 创立了以输入和输出为循环系统的政治系统论 B 认为政治系统是为社会规定有价值物的权威性分配并予以实施的行为或互动行为 这个系统由政治团体 权威机构等部分构成 受到自然的 生物的 社会的以及心理的等外部和内部环境的包围 同时对环境的压力有适应能力和反馈信息的功能 C 政治系统和环境形成互动的联系 系统通过不断的输入 输出 反馈 再输入过程得以持续 D 政治系统以系统的平衡与稳定为目的 均衡分析 EquilibriumAnalysis 核心内容是政治系统的生存问题 2 评价 政治研究途径的突破 有助于政治现象与其它社会现象的本质与区别研究 适合把握宏观政治现象 不合适把握具体政治现象 输入 包括了系统外部以一切可能改变 修改或影响系统的事件 两种主要的输入 要求 支持 什么是要求的输入呢 所谓要求 就是要求实现以自我为核心的目标 或者说意欲寻求的某种政治决策 社会成员的期望 公众意向 动机 意识形态 利益都可能刺激和形成要求 什么是支持的输入呢 公民个人或团体对政治系统表示的赞同 支持的对象是当局 支持的内容是典型的 主流价值观 公民个人或团体以行动来支持 叫做显性支持 以一种态度或情绪来支持 叫做隐性支持 输出 当局 的决策是政治系统的输出 输出包括约束性的决策及实施决策的行为 输出类型 权威的输出 相关的输出权威的输出是约束性决策 法律法令 规章命令和司法决策 其执行方式以约束性行动为主 相关的输出是政策 基本理论和许诺 其执行方式以利益和恩惠为主 输入和输出是政治系统与社会总体环境联络的通道 输入性参与 发生在输入过程之中的政治参与称为 输入性参与 其功能是为当局的政治决策输入动力和信息 发生于输出过程之中的政治参与称为 输出性参与 其作用是公民对当局的决策的接受 贯彻和实施 系统良性循环状态 输入性参与和输出性参与处于一种平衡状态 即公民对当局的决策做出积极或消极的反应 与此同时 公民不断地为政府决策提供信息 输入要求和支持 或形成压力 政治系统的输出和输入处于一种比较通畅的循环状态 系统病态状态 输入性参与和输出性参与处于失衡状态 即病态状态 例1 苏联政权的瓦解和崩溃二战后 苏联形成了单一公有制 计划经济 高度中央集权的政治经济体制 斯大林模式 在这种体制下 公民的思想受到控制 言论受阻 老百姓只能被动地接受来自政治系统的输出 苏联社会生活表面上虽然稳定 却缺少活力 死气沉沉 渐渐积累了许多社会矛盾 1985年戈尔巴乔夫上台人民群众对执政党和政府的不满情绪高涨 在这种情况下 戈尔巴乔夫宣布进行改革 1988年6月 苏联共产党第十九次全国代表会议提出公开性 民主化和舆论多元化 全国各个城市和地方出现了大规模的群众游行示威 1989 1990年全国有近200个城市举行了7000多次群众集会 参加人数达2400多万 1990年 各种未经政府批准的 非正式组织 9万个 高度中央集权时期的苏联 其政治系统输入过小 输出过大 瓦解崩溃时期的苏联 其政治系统输入过大 输出过小 例2 伊拉克萨达姆政权垮台上任头一天 他便以叛国罪处死了60名异己 清洗运动的录像带在全国热卖 使伊拉克民众惊恐不安 内阁成员中凡有对他的决策提出异议者 几乎都遭杀身之祸 他身边没有了直言秉谏之士 也缺少了出谋划策之人 在萨达姆独裁统治的高压下 民间向政府输入性参与的反馈渠道严重受阻 国家的重大决策由他个人决断 伊拉克人民只能被动地接受萨达姆发出的指令 伊拉克政治系统处于 输出性参与过大 输入性参与过小 的严重失衡状态 1980年9月 萨达姆对伊朗开战 长达8年的 两伊战争 使伊拉克陷入了战争泥潭 极大地消耗了其国力 1990年8月 萨达姆下令其军队悍然入侵科威特 这场战争使伊拉克在国际社会陷入了极其孤立的境地 联合国安理会通过了660号决议 要求伊拉克立即无条件撤军 美军进驻科威特 打败并赶走了伊拉克军队 此后 伊拉克经历了十多年的国际制裁后 美国第二次对伊拉克发动战争 彻底消灭了萨达姆政权 萨达姆本人也被捕处死 二 集团理论p45 以政治利益集团的行为为分析中心 反对传统政治学注重制度研究把集团的 人 的行为看着是一切政治过程的基础 个人行为无足轻重 政治过程就是互动过程代表人物阿瑟 本特利 戴维 杜鲁门 达尔等 三 精英理论 1 精英统治论 技术统治论 肇源于古代的能人统治论 2 传统精英理论 代表人物有G 莫斯卡 基本观点 统治阶级是由少数权力精英所构成的 通过用高压和操纵相结合的手段来维持其统治 3 现代精英统治论 第二次世界大战后 代表人物拉斯韦尔等 精英理论拓宽 政治精英 经济精英 文化精英等4 当代 精英理论更强调知识与技术在政治统治当中的作用 人称 技术统治论 技术统治论主要有两大流派 丹尼尔 贝尔等人为代表的新保守主义理论家 认为科学技术的飞速发展已使资本主义进入了 后工业社会 是能者统治的逻辑发展 是以受过教育的天才人物居优先原则为基础的一个新的社会秩序的汇集 以赫伯特 马尔库塞等人为代表的 批判理论学派 认为发达社会使科学技术进步成为一种统治工具 技术为不断扩大的同化所有领域的政治权力提供了很大的合法性 四 过程理论 1 过程理论内容也叫功能过程理论 FunctionalCourseTheory 指研究政治现象的运动和变化分析政治现象的一种研究途径 由公共政策科学的创始人拉斯韦尔提出 理论的要点 主张对政治进行动态研究 认为政治过程包括了社会中人们努力获取和运用合法权利的全部 这种过程在公共政策制定和执行中表现得淋漓尽致 公共政策是典型的政治行为或政治行动 要研究政策问题 首先要研究政策产生于形成的过程 拉斯韦尔认为 在整个公共政策的过程中 需要完成七项重要环节或功能 1 情报 它包括与政策有关的问题是怎样引起决策者注意的 决策者是怎样收集和处理该方面的信息的 2 建议 处理某一特定的政策问题的建议或那些解决政策问题的可供选择的政策方案是怎样形成和提出的 3 规定 是谁制订和颁布了那些对社会具有普遍约束力的规则 他们是怎样制定和颁布这些规则的 4 援引 谁拥有合法的权威 可以决定特定的行为是否违法 并要求人们遵守这些规则和法则 5 实施 规则和法则在实际社会生活中是怎样运用和实施的 6 评估 怎样去评估政策的实施情况 怎样去评估政策的成功与失败 7 终止 最初的规则和法则是怎样被终止的 或者这些规则和法则是怎样从被改变了的形式继续存在的 5 制度理论 P78 79自我阅读 以政治制度和政府机构为分析中心的一种研究途径古希腊 亚里斯多德 以中产阶级为主的共和政体是最好的政体 6 新制度理论 1 何谓新制度理论也叫新制度主义理论 Neo institutionalTheory 是由美国经济史学家道格拉斯斯 诺斯等人在上个世纪70年代创立 他将制度因素引入经济史研究之中并发现了制度与制度变迁在长期经济增长与停滞中所起的作用 建立了一套 制度 选择 经济和社会结果 的新制度经济学的分析框架和方法 该理论与方法在80年代被运用于政治学 社会学等诸多领域 新制度主义政治学已成为西方继行为主义政治学之后一种新的政治理论 2 主要内容 1 新制度主义要解释的问题是 制度的性质以及制度如何影响人的行为 新制度主义提出了社会科学的经典问题 即组织 结构 文化 规范 习俗是怎样构成社会行为 如何在行动者之间分配权力 以及怎样塑造个人的决策过程和结果 反对行为主义只注重过程不注重制度的研究 推动了行为主义向后行为主义的转变 2 制度 institution 是新制度主义的核心概念 也是制度方法的理论基石和逻辑起点 它表明一种已确定的活动形式 或者结构的结合 例如 政府就是制度化了的政治 传统的制度分析主要集中于对政党 议会和法庭制度等的研究 主要关注正式的制度 20世纪后期 新制度主义的制度内涵开始从规则转向了观念 资本与规制 3 制度变迁理论是新制度主义理论中的重要组成部分 A 认为制度变迁不是泛指制度的任何一种变化 而是特指一种效率更高的制度替代原有的制度 B 制度变迁的动力来源于作为制度变迁的主体 经济人 的 成本一收益 计算 主体只要能从变迁预期中获益或避免损失 就会去尝试变革制度 C 制度供给 制度需求 制度均衡与非均衡形成了整个制度变迁的过程 制度的供给是创造和维持一种制度的能力 一种制度供给的实现也就是一次制度变迁的过程 制度的需求是指当行为者的利益要求在现有制度下得不到满足时产生的对新的制度的需要 制度的变迁首先是从制度的非均衡开始的 D 制度变迁的模式主要有两种 一种是自下而上的诱致性制度变迁 诱致性变迁受利益的驱使 是现行制度安排的变更或替代 它由个人或一群 个 人 在响应获利机会时自发倡导 组织和实行 诱致性变迁具有渐进性 自发性 自主性的特征一种是自上而下的强制性制度变迁 它由国家强制推行 强制性制度变迁由政府命令和法律引入和实行 强制性变迁则表现出突发性 强制性 被动性 4 制度同形性A 组织及多样性一直是诸多学者强调的重点 新制度者则认为 现代组织在形式和实践上表现出极大的相似性 一旦组织领域形成 就会产生同质性的巨大动力 制度同形性理论有助于解释我们观察到的事实 即组织变得越来越具有同质性 同时 也能够使人们理解组织生活中常见的非理性 权力失败以及创新的缺失 B 理解这种同质性现象 最恰当的概念就是制度同形性 isomorphism 它是指在相同环境下 某一组织与其他组织在结构与实践上的相似性 C 制度同形性包括三种基本形式 强制同形性 来源于其所依靠的其他组织以及社会文化期望施加的正式或非正式压力 是一种强力 说服或邀请共谋 模仿同形性 并非所有的制度同形性都源于强制性权威 当组织技术难以理解 目标模糊时 或者当环境产生象征性不确定性时 组织就有可能按照其他组织的形式来塑造自己 规范同形性 规范同形性主要源自于大学创造的认知基础上的正规教育与合法化 以及跨越组织可以迅速传播的职业网络的发展与深化 3 两大分支 1 历史制度主义强调从广泛的意义上研究制度与个人行为之间的关系 强调制度运作过程中权力的非对称性 强调制度发展的路径依赖和意外结果 代表人物有斯科克波 埃文斯等 2 理性选择制度主义采用了理性选择理论的典型行为 假设如固定偏好 效用最大化等 认为制度并不是中立的 而是对不同的行为有不同的激励或约束 理性的政治行动者面对制度应采取各种策略性行为 其代表人物有诺斯 奥斯特罗姆等 7 公共选择理论 1 公共选择理论兴起背景和原因公共选择理论产生于20世纪40年代末 盛行于80年代 它的兴起同西方社会经济的发展密切相关 是应一定时代的发展需要而产生的政治学研究方法 20世纪60 70年代关于国民权力和越南战争之间的激烈矛盾 完全改变了第二次世界大战时期美国民众对政府的积极正面的评价 凯恩斯主义失败 1980年 美国公众强烈反对政府在资源分配中占主导地位的运动达到最顶峰 人们来越怀疑政府进行集体资源决策的能力 政府显然无力满足国民需要 政党很明显地操纵在特定利益集团手中 单个投票者对自己利益的表达显得十分无力 这一年 大政府 的最大反对者罗纳德里根当选了美国总统 詹姆斯布坎南就在这种背景下进入了人们的视野 1986年 布坎南凭借其对经济决策的政治基础的研究获得了诺贝尔奖 1 公共选择理论的界定公共选择理论 publicchoicetheory 是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科 它以经济学的基本假设 尤其是理性人假设 原理和方法作为分析工具 来研究政治市场上的主体 选民 利益集团 政党官员和政治家 行为和政治市场的运行 一个应用经济学的理论假定和方法来研究非市场决策或公共决策问题的新研究领域 可以把公共选择理论看作一个政策科学学派 看作政治学和经济学的交叉研究领域 丹斯 缪勒 公共选择理论被定义为非市场决策的经济研究 或者可以简单地定义为把经济应用于政治科学 公共选择的方法仍然是经济学的方法 A 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析 本质 B 公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究 核心政府决策 C 公共选择理论是研究集体决策的科学 决策方式 两层含义 一是集体性 单个人自己的决策不在考虑范围之内 但凡是有人群的地方集体决策就不可避免 因而公共选择成为必需的 二是规则性 决策就是指定规则 在人与人之间存在偏好差异的情况下 必须决定规则以使人们的行为协调起来 因此 人们必须进行决策以选择那些能够反映和满足一般人偏好的规则 公共选择研究的集体决策范围包括国家 政府 国防 消防 教育 环保 财产权 分配等等政治问题 D 公共选择指在市场经济条件下 以个人利益最大化为内在动力 通过民主投票实现的对公共经济的合理决策 经济分析的前提 E 公共选择理论的方法论归结为三个要素 个人主义 经济理性 交易政治 个人主义是微观经济分析的出发点 同样也被看成是集体行为的出发点 公共选择注重于分析个人行为 如投票人 政治家和官员的行为 分析个人行为如何通过政治过程而对整个经济产生影响 售台武器 经济理性原则认为 人是利己主义的 追求个人利益和效益最大化 其活动受个人利益驱动与导向 公共选择理论认为人们在政治领域中也是如此 因此由个人组成的国家或政府不应被看成是以大众利益服务为目的的 交易政治认为政治在公共选择理论中被视为一个在解决利益冲突时进行交换达成协议的过程 含有交易的性质 2 公共选择理论认知前提 人都是理性行为者 其行为的目的是谋求私利的最大化 政治领域中的人 即政治家 文官及其他国家 政府 代理人同私人经济中的人是一样的 都是 经济人 均以追求个人利益最大化为目标 政治家追求选票最大化 选民追求投票净利益最大化 执行决策的政府官员追求预算最大化 3 理论切入点 决策环境的划分市场决策与非市场决策的联系与区别 市场决策与非市场决策的联系与区别 4 交易概念的运用选择 交换 交易在公共经济学看来 经济学的基本命题是交换 交易指经济人从利益最大化的目的出发 在经济主体之间进行自愿交换 从而得到个人利益最大化的实现 交易的本质是帕累托改善过程 交易的结果是帕累托最优 ParetoOptimality 的实现 交易的分类简单交易 基本的直接的交换 一对一的银货两讫 复杂交易 多个经济主体之间多重交换 政治决策过程即是多个 经济人 相互交易的过程 帕累托最优例 有两个人分一只橘子 平均分好后 A得到了半个橘子 B也得到了半个橘子 但A得到半个橘子后把肉吃掉了 便把皮仍掉了 B得到半个橘子后不喜欢吃肉 把皮用来泡茶等等 把肉仍掉了 但如果事