亚当·斯密的经济理论.ppt

第六章亚当 斯密的经济理论 第一节亚当 斯密的生平 著作及方法第二节分工 货币和价值理论第三节分配理论第四节生产劳动 资本和社会资本再生产理论第五节国家 财政和税收理论第六节经济自由主义与国际贸易理论 第六章亚当 斯密的经济理论 亚当 斯密是英国古典经济学的主要代表 他的主要著作 国民财富的性质和原因的研究 不仅是政治经济学的系统论著 而且探讨了国民经济史 经济学说史 财政学等学科 从生产领域的研究 得出了具有科学价值的劳动价值论 工资论 利润论及地租论 从而说明了资本主义社会的阶级结构 区分了生产劳动与非生产劳动 反对国家干预经济 主张实行国内及国际的自由贸易 本章重点 第一节亚当 斯密的生平 著作与方法 一 斯密所处的时代18世纪50 60年代 英国正处在工场手工业向大机器工业的过渡时期 但残余的封建制度和重商主义政策还阻碍着新兴产业资本的发展 国富论 的经济思想代表了产业资本同封建残余作斗争 迅速发展资本主义经济的要求 斯密深受18世纪资产阶级进步哲学的影响 他的家乡格拉斯哥是这一时期新兴的工业城市之一 18世纪中叶 这里迅速地发展起了纺织 皮革 冶铁 造船等工业 作者目睹了这一发展过程 并经常与工商业者接触 参加他们组织的 政治经济学俱乐部 的活动 讨论发展经济遇到的问题 斯密经济学说产生的历史条件1 经济方面 总的说来这时英国已经由农业国变成工业国 成为世界上的工业和贸易强国 2 政治上 这时英国是土地贵族和大资产阶级共享政权 但土地贵族在议会中仍占多数 资产阶级在政治上的地位还不稳固 资产阶级同封建地主阶级的矛盾仍为社会的主要矛盾 3 斯密经济学说的哲学理论基础是当时流行于英法两国的自然秩序思想的资产阶级唯心主义的人性论 4 斯密经济学说的形成也深受法国重农主义和英国从配第以来的经济学说发展的影响 二 亚当 斯密的生平 1723 1790 斯密出生于苏格兰 父亲是律师兼海关官吏 14岁入格拉斯哥大学 17岁获硕士学位 并被推荐去牛津大学学习 1746年毕业 1748 1750年任爱丁堡大学讲师 先后讲授修辞学 英国文学 法学和经济学 1751年任格拉斯哥大学逻辑学教授 1752年改任道德哲学教授 他讲授的道德哲学的内容包括自然哲学 伦理学 法学 政治学 1758 1763年斯密曾兼任格拉斯哥大学财务主管 教务长 副校长等职务 他还热情参加当地政治经济学俱乐部活动 1762年5月被授予格拉斯哥市荣誉市民称号 同年10月被授予格拉斯哥大学博士学位 1764年初斯密辞去教职 改任布克莱希公爵的私人教师 同年2月前往法国 先后去过图卢兹 巴黎 日内瓦等地 这时正值法国百科全书派和重农学派兴旺时期 斯密在巴黎拜会了魁奈 杜尔哥等 交流了学术观点 这对他的经济思想的形成产生了一定的影响 1767年他回到家乡 专心从事政治经济学理论研究和写作 1773年5月斯密被接纳为英国皇家学会会员 1776年3月出版了 国民财富的性质和原因的研究 简称 国富论 书中的经济观点集中地体现了产业资产阶级的利益和要求 因而受到了热烈的赞扬 该书对当时政府的经济政策产生了一定的影响 1776年斯密被授予爱丁堡市荣誉市民称号 1787 1789年他被选为格拉斯哥大学名誉校长 三 亚当 斯密的著作生前出版的著作只有 道德情操论 和 国富论 逝世后出版的有 哲学问题论集 和 亚当 斯密关于法律 警察 岁入及军备的演讲 等 道德情操论 1759年4月在他的伦理学讲义的基础上出版 该书以资产阶级人性论为出发点 认为在伦理道德方面人们都具有怜悯他人的同情心 在该书中 作者主张保持现有的等级和社会秩序 确立对某种优势的尊敬是必要的 对智慧和道德的仰慕使情操高尚 过分崇拜金钱和势力 则会使道德堕落 1766年斯密回到伦敦 大约有半年时间 他一面修订 道德情操论 一面为写作政治经济学著作搜集资料 国富论 本书的目的是阐明财富的起源及其产生和增长的条件 在他看来 一国国民的全年劳动 就是一国财富的源泉 AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations简称 国富论 1776年在伦敦出版 19世纪末 中国清末维新派代表人物严复将该书第一次译为中文 译名 原富 1902年出版 1972年和1974年商务印书馆出版了由郭大力 王亚南翻译的 国富论 中译本 上 下 地位是英国古典政治经济学的划时代巨著 把资产阶级经济学发展成一个完整的体系 在后来相当长的时间内 既是古典派的又是庸俗派的各学说的启发点 全书以国民财富为研究对象 认为政治经济学的目的就在于促进国民财富的增长 书中指出 政治经济学提出两个目标 第一 给人民提供充足的收入或生计 第二 给国家或社会提供充分的收入 使公务得以进行 总之 其目的在于富国裕民 书的 序言及全书设计 指出 一国国民每年的劳动是财富的源泉 一个国家的富裕程度取决于劳动生产力的水平和从事生产劳动的人数 国富论 以国民财富的性质和原因为研究对象 以 富国裕民 寻求增进资产阶级财富的方法为目的 为资产阶级反封建 反重商主义斗争和巩固资本主义制度提供理论武器 其基本思想就是倡导基于 利己心 的经济自由思想所谓 利己心 就是从资产阶级人性论出发认为人的本性就是利己 在斯密看来 个人利益和社会利益是一致的 人们出于利己心的这种利人的考虑 使人类产生一种 交换倾向 这种 交换倾向 也是人的利己主义本性的表现 所以 他认为 追求个人利益 每个人为改善自身境遇所作的一贯的 恒常的努力 是社会 国家和私人富裕由以产生的源泉 斯密认为满足人们 利己心 的最好途径就是实行 经济自由 所谓 经济自由 主要是自由竞争和自由贸易 当然也必然包含着自由经营 自由雇工等 总之实行 自由放任 政策 反对国家干预经济生活 斯密认为通过这种经济自由就可以使每个人从利己的动机出发 做出利人之事 达到社会利益的结果 既富国家 又富人民 所谓 富国裕民 包括 两个不同的目标 第一 给人民提供充足的收入或生计 或者更确切地说 使人民能给自己提供这样的收入或生计 第二 给国家或社会提供充分的收入 使公务得以进行 总之是增进国民财富 使资本主义经济繁荣发达 国富论 的结构 全书共五篇 第一 二篇包括了斯密经济学说的全部理论 主要阐述了国民财富的性质 源泉和增加国民财富的两种方法 即提高劳动生产率和增加生产劳动者人数 第三 四 五篇分别研究经济史 经济学说史和国家财政问题 前两篇是研究决定财富增长的因素 后三篇是研究影响财富增长的因素 整部 国富论 以增长国民财富为中心和主线 几乎包括了经济科学各学科的内容 反映了斯密力求建立一个完整的理论体系的意图 四 斯密的方法论在斯密的著作中 各种相互矛盾的理论和平共存 这是他的研究方法的矛盾的必然结果 例如 他的 道德情操论 从人类的同情心出发来研究道德世界 而 国富论 却从人们的利己心出发来观察经济世界 马克思准确地指出 国富论 中归纳法与演绎法是同时并用的 它的方法论的实质却不在于此 而在于它所固有的二重性 斯密的理论充满了矛盾 一方面要探索资本主义经济运动的内在联系 另一方面又要按照资本家的日常经验来描述资本主义经济生活的表面现象 所以他有两重方法 前者是抽象演绎法 后者是综合归纳法 斯密把这两重方法相并运用 相互交错 也相互矛盾 是造成他对各种经济范畴双重解释的原因之一 在斯密的观念中 这种矛盾并不存在 他认为政治经济学的任务就是双重的 揭示本质与描述现象 这样 在斯密的著作中就同时并存了内在和外在方法 第二节分工 货币和价值理论 在斯密的经济学说中 分工 交换 货币 价值 四个理论有着内在的逻辑联系 一 分工理论斯密把劳动生产率看做是财富增长的一个重要原因 而分工是提高劳动生产率 增进国民财富的主要原因和方法 分工之所以提高劳动生产率 原因有三 1 分工使劳动专门化 提高了工人的熟练等程度 2 由一种工作转到另一种工作 通常须损失不少时间 有了分工 就可以免除这种损失 3 分工使专门从事某项操作的工人把全部注意力倾注于一种简单事物上 比较容易改进工具和发明机器 从而简化劳动 缩减劳动 使一个人能够做许多人的工作 他继而考察了社会分工和专业化生产 指出文明国家的一切工业品 从生产原料 制造工具到加工成品 运输出卖 都是由各行各业分工协作而成 这种社会分工和专业化生产 使劳动生产力提高 产量增加 各生产者之间通过交换 互相供给需要 使社会各部分联成一个协作的整体 也指出了分工给工人带来的不利影响 使操作单一 呆板 妨碍工人智力发展 他认为交换是产生分工的原因 分工是交换的结果 分工是由人类的 交换倾向 引起的 他从唯心论的人性论观点来研究交换和分工 所以颠倒了分工和交换的因果关系 分工起因于交换能力 分工程度也必受交换能力大小的限制 受市场广狭的限制 他认为交换就是人们之间劳动产品的交换 交换是为了满足人们利己的需要 如同对分工的研究一样 斯密也忽视了交换的历史性和社会性 混同了物物交换 简单商品交换和资本主义商品交换 二 货币理论斯密认为要使交换顺利进行 就必须有货币 1 货币的产生 斯密认为 货币是在分工产生之后 由人们之间的物物交换引起的 是人类长期交换实践的产物 2 货币的性质 斯密认为 货币也是商品 是从普通商品中分离出来的一种人人都愿意接受的商品 是一种使交换灵便易行的技术工具 3 货币的职能 斯密提出了货币的两种职能 他说 货币有两重作用 货币是交易的媒介 又是价值的尺度 不过 在斯密看来 货币首先是交换的媒介 然后才是价值的尺度 货币作为价值尺度的职能 是由它作为交换媒介这一职能派生的 此外 斯密也谈到过货币作为支付手段 储藏手段和世界货币的职能 在他看来 这些职能都是由流通手段的职能派生的 4 由于斯密把流通手段看作是货币的主要职能 所以他认为纸币和金属货币具有同等的作用 并且比金属货币更便宜 因此 他主张用纸币代替金属货币 不过他把那种有现金保证 随时可以兑现为金银的银行券 也包括在纸币之内 从而较深刻论述了信用货币的流通规律 三 价值理论 一 使用价值和交换价值他认为 价值一词有二个不同的意义 它有时表示特定物品的效用 有时又表示由于占有某物而取得的对他种货物的购买力 前者可叫做使用价值 后者可叫做交换价值 他所研究的是价值的后一种意义 即交换价值 斯密最先区分了商品的使用价值和交换价值 提出这两个概念 是他的贡献 使用价值很大的东西 往往具有极小的交换价值 甚或没有 如水 反之 交换价值很大的东西 往往具有极小的使用价值 甚或没有 如钻石 他强调了使用价值和交换价值二者之间的区别 强调了使用价值不能成为交换价值的基础和决定因素 这是完全正确的 但他认为交换价值很大的东西可以没有使用价值是错误的 使用价值是交换价值的物质承担着 没有使用价值的东西不可能有交换价值 斯密忽视了使用价值和交换价值的联系 二 劳动价值论1 劳动价值论 斯密确认劳动是一切商品价值的源泉 是衡量一切商品交换价值的真实尺度 这是他在政治经济学上的重大贡献 斯密是经济思想史上第一个系统地阐述劳动价值论 并以之为基础展开其经济理论的古典经济学家 他首次宣称任何生产部门的生产劳动都是国民财富的源泉 他克服了重商主义和重农主义的偏见 真正从生产关系上来认识和研究价值理论 做出了积极的贡献 2 两种价值规定 1 第一个价值规定是生产商品所耗费的劳动决定商品的价值 2 第二个价值规定是商品所能支配 所能购买的劳动决定商品的价值这两种劳动价值论在他的著作中相互并存 相互矛盾 相互转化 前者是正确的 后者是错误的 三 三种收入价值论工资 利润和地租是一切收入和一切可交换价值的三个根本源泉 三种收入决定价值 实际上是斯密第三个价值规定 也称为 斯密的教条 斯密教条 斯密从三种收入决定价值的观点出发 认为社会总产品的价值只能分解为工资 v 利润和地租 m 三个部分 马克思称之为 斯密教条 该教条的错误在于丢掉了社会总产品和总价值中的生产资料 不变资本C 部分 对以后的政治经济学影响甚大 它不仅使价值理论步入歧途 使社会资本再生产理论寸步难行 而且成为庸俗经济学炮制 三位一体公式 的理论依据 四 自然价格与市场价格1 自然价格 他认为每个社会和地区 工资 利润 地租都有一种普通率或平均率 这些普通率或平均率 可称为它们的自然率 如果三种收入都按照自然率来构成商品的价格 就是商品的自然价格 所以 商品的自然价格就是由自然工资 自然利润 自然地租所构成的商品价格 因此 实际上是相当于商品的生产价格 2 市场价格 商品通常出卖的实际价格 叫做它的市场价格 市场价格有时高于 有时低于 有时等于商品的自然价格 市场价格以自然价格为基础 由商品的供求关系来支配 由竞争来调节 3 价值规律及其作用他认为由于供求关系和竞争的作用 使商品的市场价格围绕自然价格上下波动 这就是斯密所阐述的价值规律 价格上升程度的大小 决定于商品缺乏程度及竞争者富有程度和浪费程度所引起的竞争激烈程度的大小 如果商品量恰好够供给对它的有效需求 市场价格便和自然价格完全相同 或大致相同 第三节分配理论 一 三大阶级的划分分配理论以三大阶级的划分为基础 这个学说是斯密全部经济学说的核心 他是根据人们占有的生产条件和取得收入的形式 把国民划分为三个阶级 1 只有劳动自身 以劳动换取工资的工人阶级 2 占有资本 用以购买劳动而取得利润的资本家阶级 3 占有土地 用以出租而取得地租的地主阶级 这就是说斯密说的三个阶级及其三种收入 斯密这个学说的意义或贡献就是 1 运用经济范畴分析了资本主义社会的基本阶级及其关系 2 论述了剩余价值的各种具体形态 接触到剩余价值的存在和来源 具有剩余价值论的因素 含有科学成分 二 工资理论1 关于工资的双重见解第一种工资见解 在土地尚未私有而资本尚未累积的原始社会状态下 劳动生产物构成劳动的自然报酬或自然工资 这种提法是与第一种价值规定联系的 劳动的全部产品就是劳动的自然报酬 第二种工资见解是 在资本主义下 工资是劳动所得 工资是由劳动生产物或其价值构成的 不是劳动的全部生产物 而仅仅是劳动生产物或其价值的一部分 是劳动者维持生活 延续后代所必需的收入 这种提法与三种收入决定价值的理论相联系 2 关于工资量的决定和变动规律他也是把工资同工人的必要生活资料联系起来 认为工资额至少等于工人必要的生活资料 斯密还论述了工资波动的规律 象其他商品一样 对人口的需求也必然支配人口的生产 生产过于迟缓 加以促进 生产过于迅速 则加以抑制 人口增长的程度必然同劳动需求增长程度相适应 3 关于工资变动的趋势斯密认为工人的工资必然随着资本的积累和国民财富的增长而不断提高 斯密指出了工资的三个层面 工资的总水平 工资随时间的增长和工资的结构 关于前两个层面 斯密应用了工资基金理论 工资是由循环资本的一部分储存来支付的 这部分储存由资本家的储蓄构成 并且取决于上一个生产和销售过程所得到的收入 结果是工资基金从短期来看是固定的 但是年复一年 它会逐渐增长 年平均工资取决于工资基金的规模与工人数量的对比关系 年平均工资 工资基金 工人数量 最低工资率必须能够使一个工人和他的家庭生存下去 并且能够不断提供劳动供给 当对劳动的需求上升时 工资将超过最低工资率 国民财富的增长率将通过工资基金的规模来决定对劳动的需求和工资水平 如果一个国家的财富虽然巨大但是静止不变 人口增加从而劳动供给增长超过就业机会 因此 工资最终会下降 因此斯密强调资本积累和经济增长的重要性 斯密赞同随着经济增长 工资会上升 斯密与效率工资 1 斯密将支付给工人的工资与工人的劳动生产率联系在一起 充足的劳动报酬 鼓励普通人们生育 因而促进他们勤勉 劳动工资 是对勤勉的鼓励 勤勉像人类其他品质一样 与所受的鼓励成正比 丰富的生活资料 使劳动者体力增进 而生活改善和晚景优裕的愉快希望 使他们更加努力 所以 高工资地方的劳动者 总比低工资地方的劳动者活泼 勤勉和敏捷 斯密将工资与工作表现联系起来的现代表述形式就是效率工资理论 一些雇主支付比市场出清工资更高的工资以减少雇员的偷懒和劳动力的更新 效率工资可以帮助解释摩擦性失业和周期性失业 效率工资可能会加剧工资向下调整的非灵活性 效率工资可能会引起总需求的下降 从而引起总需求在实际产出中的下降 2 斯密提到了谈判在工资的决定过程中起重要作用 在任何地方 劳动者的普通工资都取决于劳资双方所定的契约 这两方的利害关系绝不一致 劳动者盼望多得 雇主盼望少给 劳动者都想为提高工资而结合 雇主却想为减低工资而联合 斯密的 差异均等化 理论 在当代表述为 补偿性工资差异理论 不同工作的实际工资率 工资结构 受五个因素影响 工作的舒适性获得必要技巧和知识的成本工作的稳定性信任与责任的水平成功的概率 三 利润理论1 关于利润的双重见解正确利润见解 认为利润是工人劳动生产的价值的一部分 是雇主分享的由工人劳动对原材料所增加的价值在扣除了工资以后的余额 错误利润见解 认为利润是资本家垫支资本的自然报酬 是商品价值或生产费用的一个构成部分 是商品价值的根本源泉之一 是资本家生活费用的正当来源 2 关于利润变动的趋势斯密认为利润变动趋势同工资变动趋势完全相反 资本的增加 提高了工资 因而倾向于减低利润 因为资本增加会加剧竞争 所以 他认为随着资本的积累 社会财富的增加 利润必然日益下降 四 地租理论斯密最先系统地研究了资本主义地租 他对地租的见解 不仅是双重的 而且由于他考虑到农业的特点和受重农主义影响 有四种地租见解 1 关于地租的诸种见解第一种地租见解认为地租是劳动生产物或其价值的一部分 第二种地租见解认为地租是使用地主土地的代价 第三种地租见解 由于斯密考虑到农业的特点 即土地不能任意增加或农业的垄断性 认为地租是一种垄断价格 第四种地租见解是由于斯密受重农主义影响 认为地租是 自然力的产物 是自然力参与农业生产的结果 第五种地租见解认为地租是商品价值的源泉之一 第六种地租见解认为地租是生产费用之一 2 关于地租变动的趋势他认为地租必然随着资本的积累 社会财富的增长和社会改良而增长 第一 改良及耕作的扩大 必使土地上的劳动生产物增加 地主所得的一份也必随之增加 因而可直接抬高土地的真实地租 第二 土地改良和耕作扩大的原因 会直接以更大比例提高地租 地主在全部生产物中所分的比例亦会随之增大 第三 劳动生产力的增进 直接降低工业制造品真实价格 间接提高土地的真实地租 因为地主以同量原生产物可购买更多的工业制造品 第四 社会真实财富的增加 社会所雇用的有用劳动量的增加 都有间接提高土地真实地租的倾向 因为所雇劳动量的增加 必有一部分流向土地 使土地生产物随所投资本的增加而增加 因而使地租增加 第四节生产劳动 资本和社会资本再生产理论 一 生产劳动和非生产劳动斯密关于生产劳动和非生产劳动的两个定义 正确定义 生产劳动是生产剩余价值的劳动 不生产剩余价值的劳动是非生产劳动 错误定义 凡 能增加物的价值 的劳动 称为生产劳动 而不能增加物的价值的劳动 称为非生产劳动 二 资本理论 一 资本性质正确见解 资本是雇主用于购买劳动 从而占有劳动成果并获得利润的资财 错误见解 把资本看作是用于继续生产的 预蓄资财 一个人的 预蓄资财 可分为两部分 一部分是用于他目前消费的生活资料 另一部分则是用来继续生产 以期从中取得收入或利润的部分 预蓄资财 中的后一部分 即用于继续生产的部分 他称为 资本 capital 二 资本的分类他把资本区分为流动资本和固定资本 1 资本可用来生产 制造或购买物品 然后卖出去以取得利润 这样的资本可称为流动资本2 资本又可用来改良土地 购买有用的机器和工具 或用来置备无须易主或无须进一步流通即可提供利润的东西 这样的资本可称为固定资本 三 资本的积累 资本家的节俭 四 资本的用途 三 社会资本再生产理论 斯密的教条 按照其商品的价值取决于工资 利润加地租的所谓 三种收入 的说法 最后推导出资本主义社会的商品以至社会总产品的价值全部由v m两个部分构成 不变资本部分c就不翼而飞了 悖论产生的原因 他在理论上混淆了商品的价值 c v m 与工人在生产过程中新创造的价值 v m 工人创造新价值 v m 必须借助生产资料 消耗生产资料中的旧价值 c 没有后者 也就不可能有前者 错误的理论根源 同他错误地理解资本积累有关 在积累问题上 他坚持积累的剩余价值完全用于工人消费 即全部转化为工资 在价值理论上不了解生产商品的劳动具有二重性质 不理解具体劳动与抽象劳动在商品生产和价值形成中的作用 因而将商品的价值 c v m 与工人在生产过程中新创造的价值 v m 混为一谈 提出了 总收入 和 纯收入 的概念 一个大国全体居民的总收入 包含他们土地和劳动的全部年产物 在总收入中减去维持固定资本和流动资本的费用 其余留供居民自由使用的便是纯收入 总收入 分为两部分 纯收入 那是供居民自由享用的全部社会消费基金 补偿生产资料或不变资本的费用 那是社会再生产基金 不能供居民消费 这样就把在产品价值中排除的不变资本C从 后门 又引入到再生产中了 由于 斯密教条 作祟 斯密的再生产理论显得较为混乱和矛盾 第五节国家 财政和税收理论 一 国家及其职能保护社会 使其不受其他独立社会的侵犯尽可能保护社会上各个人 使不受社会上任何其他人的侵害或压迫