运用风险管理方法保障海上交通安全

运用风险管理方法保障海上交通安运用风险管理方法保障海上交通安 全全 0 引言引言 安全是人类生存和发展的最基本需求 安全程度的高低是 衡量社会文明进步程度的重要标志 由于海上交通具有高风险 性的特点 尤其是近年来 随着海运业的发展 航行于海上的 船舶数量 类型 吨位都发生了巨大变化 大量船舶频繁活动 于港口和海上交通要道 使海上通航密度大为增加 重大海上 交通事故时有发生 而每起海事一般都会造成重大的经济损失 和严重的社会后果 因此海上交通安全越来越受到公众的关注 作为海上交通安全链中重要一环的海事主管部门 可以从风险 管理的视角出发 前瞻性地分析海上交通风险问题 制定有效 的风险管理策略 保障海上交通安全 1 海上交通风险的定义及特点海上交通风险的定义及特点 1 1 定义 海上交通风险是指海上交通中所发生的可能导致船舶遇险 的情况 主要包括自然风险和通航环境风险 自然风险是指由 于海上自然条件恶劣给海上交通带来的不可抗拒的危险 如雾 雨 雪和夜间引起的视距降低 目测距离受限等 导致船舶发 生事故的机率增大 通航环境风险主要是指 1 海上礁石 浅滩及水中障碍物给船舶航行带来的风险 2 航路的自然条 件和交通密度给海上交通带来的风险 主要指狭窄航道和交通 密集水域 其航道宽度 弯曲度 深度 危险物的分布 船舶 活动的密度和频度 船舶遭遇态势 对遇 横交和追越 等因素 3 海上灯塔 航路标志出故障而带来的风险 1 2 特点 海上交通运输业是一种高风险行业 可以运用风险管理的 知识分析海上交通风险的特点 1 偶然性和突发性海上交通风险虽然是客观存在的 但 就某一海上交通风险而言 它的发生是偶然的 在发生之前人 们无法准确预测海上交通风险何时会发生及其发生的后果 2 潜在的巨大破坏性海上交通风险发生后 如果处置不 当 不仅会造成船舶 货物的巨大财产损失 而且还可能会导 致人员伤亡 造成交通堵塞 海洋环境污染 产生一定的社会 影响 3 极大的危险性海上交通风险一般发生在恶劣的气象条 件下 因此海上交通风险处置的难度大多很高 也就是说海上 遇险者和救助者的生命时刻都面临着恶劣海洋气象的威胁 4 紧急性海上交通风险发生后 人命与财产必将受到严 重威胁 情况随时有可能进一步恶化 因此需要紧急救助 才 能把损失减到最小 2 风险管理理论在海上交通风险处置中的应用风险管理理论在海上交通风险处置中的应用 近年来我国海事部门提出把海上安全监管关口前移 对海 上交通安全的处置重点从 事后处置 变为 事前预控 利用风险 管理理论 通过各种有效方式和科学手段 结合海上监管的实 际需要 努力降低和规避各类海上交通风险 提高监管能力 取得明显成效 2 1 风险管理定义 风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴 管理学科 人们利用风险识别 风险估测 风险评价等手段 并在此基础上优化组合各种风险管理技术 对风险实施有效的 控制和妥善处理风险所致的后果 期望达到获得最大安全保障 和最小财产损失的目的 2 2 应用 在海上交通风险管理中 当海事部门发现海上交通风险来 临后 首先进行风险识别 即对海上交通所面临的及潜在的风 险进行判断 鉴定性质并归类 其次进行风险估测 即在风险 识别的基础上 对收集到的大量风险信息加以分析 预测风险 发生的严重性和引起损失的程度 再次进行风险评价 根据交 通部海事局所规定的安全指标或公认的安全指标衡量风险的程 度 确定风险的正确处置方法和救助力量的正确配置 最后选 择风险管理技术 即根据风险评价的结果实现风险管理目标 风险管理技术分为 2 类 一类为控制型 即采用风险预控手段 避免 消除和减少海上交通事故发生的机会 或采取措施限制 已发生的损失继续扩大 另一类为救助型 是指在实施控制技 术后 对无法控制的风险所做的直接救助 根据风险评价的结 果 合理配置救助力量 采取有效的救助方法 避免巨大损失 的发生 如宁波海事局船舶交通管理系统 vts 监控室运用风 险管理的有关理论建立一套海上交通风险预控 预警制度 在 海上交通监管中发挥了巨大的作用 2003 年 7 月 15 日 值班 员在对北仑海上船舶动态进行监视时 发现北仑 6 号锚位 15 万 t 级矿船 矿勇 号偏离警戒圈 有走锚嫌疑 而其旁边有一大 型油船抛锚 值班员立即启动风险预控应急程序 采取正确措 施 及时排除险情 3 我国海上交通风险管理存在的主要问题我国海上交通风险管理存在的主要问题 随着海运业的飞速发展 我国海上交通安全管理承受着巨 大压力 以宁波港为例 2001 2005 年 进出港船舶艘次从 137039 次增长到 932751 次 发现并避免的险情次数从 6 次增 长到 361 次 随着海上安全形势的日益严峻 海事部门越来越 深刻地意识到实施有效海上交通风险管理的重要性 开始建立 相应的风险管理制度 但目前我国海上交通风险管理仍处于起 步阶段 笔者认为 机制性障碍 立法严重滞后和专业人才不 足是其中存在的主要问题 3 1 各部门之间缺乏协调机制 在我国现行体制下 海上交通风险管理工作主要由海事部 门来承担 但事实上海上交通风险管理涉及不同的部门 目前 各部门之间缺少有效的协调机制 极大地影响海上交通风险处 置工作的开展 例如 渔船在航道上张网捕鱼 一直是影响航 道通航安全的风险隐患 而渔船管理属于渔政部门 海事部门 对此缺乏有效的管理手段 使之成为长期困扰海事部门的一个 问题 再如 海上紧急搜救任务往往需要动用边防 海军的舰 艇力量 这又牵涉到军队和公安等相关部门 由于相互之间组 织关系不顺畅 有时协调关系难以开展 也给海上交通风险管 理带来相当大的困难 3 2vts 实施海上交通风险管理缺乏有效的法律保障 vts 是海上交通风险最直接的管理者 它直接面对辖区海 域内船舶运动 为船舶运动提供助航服务 然而 vts 作为海 上交通风险管理的一种手段 即作为解决分道通航制 强制引 航 提高交通效率 保障航行和环境安全的基本手段 还未得 到普遍使用 相应的运行制度也未建立 同时 vts 在实施风 险管理时 因采取不适当的交通强制手段而产生的行政赔偿等 法律问题也尚未解决 这些都成为 vts 发展的瓶颈 也阻碍它 在海上交通风险管理中作用的发挥 3 3 缺乏长效管理机制 尽管海事部门一直高度重视海上交通安全管理问题 努力 提高海上交通安全管理能力 但目前我国的海上安全管理水平 同航运业的飞速发展相比仍相对滞后 当前 我国海上交通风 险管理仍停留在事后救济模式上 手段单一 海上风险发生后 往往忙于应付 被动应对 缺乏对海上交通风险管理工作的长 远谋划 工作的前瞻性不强 源头控制和过程控制不够 尚未 全面建立起海上交通风险管理的长效机制 3 4 缺乏专业风险管理人才 海上交通风险管理人才不仅要具备风险管理的一般知识 掌握海上风险处置的一般原则和具体程序 而且应具备扎实的 航海技术知识 气象知识等 这对海上风险管理者提出很高的 专业素养要求 而我国海上风险管理工作人员大多从航海院校 毕业后直接进入工作岗位 缺少航海实践经验和相应的风险管 理技能 海上风险管理专业人才不足和专业人才知识结构不合 理 水平不高等情况仍然存在 4 海上交通风险管理对策海上交通风险管理对策 4 1 建立科学的海上风险管理体制 管理体制是海事部门实施有效的海上风险管理所要解决的 首要问题 海事部门可以利用海上搜救中心的有利条件 逐步 建立海上交通风险管理机制 进而从构建组织框架 建立运行 机制及协调各方关系入手建立一套高效 合理的海上交通风险 管理体制 4 2 加快相关立法进程 当海上交通风险出现后 首先必须对海上交通实施有效的 交通管制 这是风险管理的基本要求 但强制性管理会引发一 系列的法律问题 并直接关系到海上交通风险管理功能的发挥 为此 应当进一步加强海事法规建设 从法律的角度解决风险 管理中实施强制管理出现的相关问题 4 3 做好海上交通风险研究工作 通过剖析海上交通风险孕育 发展 消失的全过程 掌握 海上交通风险变化的规律 研究建立预防 预警 应急预案 处置和恢复等体系 采取相应措施将危机加以控制或者将危机 所造成的后果降到最低程度 4 4 建立海上交通风险安全预警机制 从风险管理角度看 风险是绝对的 安全是相对的 事故 的发生有一定规律 也是可以预防的 海事理机构根据海上交 通风险及海上事故的相关统计数据及资料或有关部门的预报信 息 运用各种科学方法 预测分析海上风险及事故出现的条件 和发展趋势 研究防范对策 发出警示信息 使有关单位 船 员和公众提前了解事态发展趋势 掌握防范知识 提高自防能 力 采取措施有效预防和减少海上险情及事故发生 2006 年交 通部出台 关于全面加强应急管理工作的指导意见 要求海 事部门开展海上交通风险隐患的普查工作 全面掌握本辖区各 类海上交通风险情况 落实隐患综合防范和处置原则 4 5 制订应对海上交通风险的计划和预案 制订各种应对海上交通风险的计划和预案 提醒相关单位 和社会公众采取积极防御措施 控制并最大程度地降低风险 预防和减少海上交通事故的发生 确保海上生命财产安全 实 现海事安全 如宁波海事局在 2006 年制订和实施 宁波海事局 海上恶劣气象 海况条件下预警 预控实施方案 后 对辖区 的海上交通风险有了针对性的处置办法 在 2006 年第 4 季度连 续大风 大雾的恶劣气象情况下