浅析安全生产违法行为被处罚主体的认定

浅析安全生产违法行为被处罚主体浅析安全生产违法行为被处罚主体 的认定的认定 安全生产监管监察部门对安全生产违法行为进行行政处罚 依照 安全生产法 和其他安全生产有关法律 法规和规章行 使行政处罚权 随着随着市场经济的发展 经济组织日趋多元 化 使行政处罚违法主体的认定变得越来越复杂 给正确认定 行政处罚的被处罚主体带来一定的困难 而准确认定安全生产 违法行为被处罚主体 以下简称 被处罚主体 又是安监执 法特别是行政处罚程序中一项基础性的工作 决定着行政处罚 程序能否顺利地开展 决定着安监执法监察的效果和目的能否 顺利的实现 决定着安监执法的严肃性和权威性能否得到维护 对安监执法工作具有重要的意义 一 被处罚主体的概念一 被处罚主体的概念 在我国 行政处罚是指行政机关对违反行政法律规范的公 民 法人或其他组织给予制裁的具体行政行为 行政被处罚主 体是指违反行政管理法律 法规 依法应当给予行政处罚 并 能够独立承担法律责任的行政相对人 从理论上讲 被处罚主 体就是实施了安全生产违法行为 能够独立承担法律责任的行 政管理相对人 安全生产法 规定 在中华人民共和国领域 内从事生产经营活动的单位的安全生产适用本法 也就是说安 全生产监管监察的对象是生产经营单位 安全生产违法行为 行政处罚办法 规定 生产经营单位是指合法和非法从事生产 或经营活动的基本单元 包括企业法人 不具备企业法人资格 的合伙组织 个体工商户和自然人等生产经营主体 行政处 罚法 规定的被处罚主体共有三种 公民 法人和其他组织 民事诉讼法 第四十九条规定 公民 法人和其他组织可以 作为民事诉讼的当事人 可以说 在程序法角度上 其他组 织 是与公民 法人地位相当的责任主体 具有独立的法律地位 的 可以看出 被处罚主体与生产经营单位是两个不同的概念 但在执法实践中 我们都是根据生产经营单位的不同类别 来 确定具体的被处罚主体 可见 认定被处罚主体应该以生产经 营单位的具体类别为基础 二 被处罚主体的认定二 被处罚主体的认定 营业执照既是工商资格证明 又是民事主体身份证明 生 产经营单位的成立必须经过工商 民政等相关部门的登记 而 在司法及执法实践中 经常遇到一些生产经营组织没有经过工 商 民政等相关部门的登记 即从事生产经营活动 在这种情 况下 属于哪一种形式的生产经营单位 对其进行行政处罚时 又如何认定被处罚主体呢 这些问题 安全生产相关法律 法 规都没有作出明确的规定 而 行政诉讼法 及相关司法解释 是从生产经营单位是否经过登记为标准 来确定适格的原告 即能独立提起行政诉讼 独立承担法律责任的行政相对人 据 此 笔者也以 是否经过工商或民政部门登记 以下简称 登记 为标准来讨论被处罚主体的认定问题 一 生产经营单位未经登记情况下被处罚主体的认定 没有经过登记的生产经营单位 属于哪一类的生产经营单 位 行政处罚法 行政诉讼法 等行政法均无明确的规 定 根据司法实践 在行政法律规范未明确规定的前提下 依 照行政法参照民事法的习惯来执行 最高人民法院关于执行 中华人民共和国民事诉讼法 若干问题的解释 第 49 条规定 法人或者其他组织应登记而未登记即以法人或者其他组织名义 进行民事活动 或者他人冒用法人 其他组织名义进行民事活 动 或者法人或者其他组织依法终止后仍以其名义进行民事活 动的 以直接责任人为当事人 也就是说 在安全生产执法中 对没有经过工商或民政部门登记的生产经营单位 以直接责任 人为当事人 被处罚主体即是直接责任人 二 生产经营单位登记情况下被处罚主体的认定 经过工商 民政等相关部门登记的生产经营单位 才能有 效成立 这种情况下 界定生产经营单位的类别就比较容易了 以工商执照或民政部门颁发的证照上确定的类别为准 在这种 情况下 被处罚主体如何认定呢 笔者重点根据生产经营单位 的主要形式 来分析被处罚主体的认定 1 法人单位 根据民事法律理论 法人具有民事权利能力 和民事行为能力 对外能够以自己的名义独立地从事民事活动 承担民事责任 相关行政法律 法规规定 法人能够以自己的 名义承担行政法的责任和主张所相享有陈述 申辩 听证 复 议以及诉讼等权利 因此 在对法人单位进行安全生产行政处 罚时 以法人为被处罚人进行处罚 2 合伙组织 根据 最高人民法院关于执行 中华人民共 和国行政诉讼法 若干问题的解释 第十四条之规定 合伙企 业向人民法院提起诉讼的 应当以核准登记的字号为原告 由 执行合伙企业事务的合伙人作诉讼代表人 其他合伙组织提起 诉讼的 合伙人为共同原告 这里又出现了两种情况 一是经核准登记有字号的合伙企业 安监部门对其进行处 罚时 应以合伙企业为被处罚人进行处罚 二是其他合伙组织 即合伙企业以外的合伙形式 以个人 合伙为例 最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼 法若干问题的意见 第 47 条规定了 个人合伙的全体合伙人在 诉讼中为共同诉讼人 个人合伙有依法核准登记的字号的 应 在法律文书中注明登记的字号 依据该条规定 合伙人在实施行 政违法行为时 应当将所有合伙人一并列为被处罚主体 并且合伙 人负连带责任 因此 安监部门对其进行处罚时 应以全体合 伙人而不能以合伙组织作为被处罚人进行处罚 3 个体工商户 根据 最高人民法院关于执行 中华人民 共和国民事诉讼法 若干问题的解释 第 45 条之规定 在诉讼 中 个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人 有字号的 应在法律文书中注明登记的字号 营业执照上登记的业主与实 际经营者不一致的 以业主和实际经营者为共同诉讼人 因此 安监部门对个体工商户进行行政处罚时 应以营业执照上登记 的业主为被处罚人或以业主和实际经营者为共同被罚人进行处 罚 而不能以其字号为被处罚人 三 其他组织 的法律地位及被处罚主体的认定 相关民事 行政法律都将其作为民事和行政法律关系的主 体之一 可见 其他组织 具有独立的法律地位 随着我国市场 经济快速发展 各类没有法人资格的 其他经济组织 已成为社 会主义市场经济的重要组成部分 而安全生产法律却忽视这一 重要的法律关系主 体 未将其列入生产经营单位的主要种类 有失法律规范 的严谨性 根据最高人民法院关于适用 中华人民共和国民事诉讼法 若干问题 的意见第 40 就规定 其他组织是指合法成立 有一 定的组织机构和财产 但又不具备法人资格的组织 包括 9 种 组织形式 根据 行政处罚法 第 3 条规定 其他组织 是与 公民 法人并列为行政处罚的三大被处罚主体 对行政机关所 给予的行政处罚不服的 有权依法申请行政复议或者提起行政 诉讼 因此 这些 其他组织 发生安全生产违法行为时 安全 生产监管监察部门应将其为作为被处罚主体 三 认定被处罚主体的证据要求三 认定被处罚主体的证据要求 被处罚主体的认定是每一起安全生产处罚案件都面临的问 题 为避免对被处罚主体定性不清 安监执法人员在调