风险和安全因素识别和评价方法

风险和安全因素识别和评价方法风险和安全因素识别和评价方法 1 0 目的 为认识风险和安全的来源与所在并对其进行分析 估计和评价确定识别和评价 的方法 2 0 范围 该程序适用于公司的风险和安全管理体系 3 0 职责 3 1 各部门 依据此方法对部门内风险和安全因素进行识别和评价 并确定部门内损失程度 高的风险和安全因素 3 2 风险和安全管理推行委员会 将各部门列出的风险因素进行汇总 并确定公司内损失程度高的风险和安全因 素 4 0 定义 风险和安全因素 或称风暴的来源或称灾源 是指导致不利后果的所有因素 风险和安全识别 确定风险和安全的来源与所在 风险和安全评价 是指对风险和安全的来源与风险估计值 决定其重要性与价 值的一种过程 损失频率 即风险和安全事件频率 指风险和安全事故在特定时间内发生的次 数 损失幅度 指风险和安全事故造成的损失程度 rs 风险和安全 risk and security 5 0 作业内容 5 1 rs 因素识别与评价时机 5 1 1 rs 管理体系建立初期 5 1 2 法律 法规变更或追加 相关方要求发生变化 5 1 3 新的产品 活动 或服务出现或进行活动 产品或服务的修订产生 rs 因素变化 5 2 rs 识别方法 5 2 1 政策分析法 针对政府形成的政策 分析识别对公司可能产生的不利来源 5 2 2 制式表格法 采用调查表识别 rs 因素 5 2 3 财务分析列举法 站在客户的立场上 根据公司财务报表与其他财务资料以及生产过程或管理流 程 识别可能的 rs 因素 5 2 4 流程分析列举法 以生产过程或管理流程识别可能的 rs 因素 5 2 5 实地检视法 要能更完整地识别 rs 因素 必须 起而行 才能达到目的 实地检视法更有 助于了解 rs 来源的实情 5 3 rs 因素的识别 5 3 1 由各部门使用上述识别方法列举出部门内 rs 因素 并记录在 风险和 安全因素识别评价表 因素之描述必须清晰完整 5 3 2 各部门将各 rs 因素的发生地点 发生根源和类别分别按环境或人为 危害性或财务性进行填写和选择 以进一步对 rs 因素进行识别 5 4 rs 因素的评价 5 4 1 rs 因素评价着重两个方面 损失频率和损失幅度 5 4 2 损失频率在此划分为 5 类 第一类 几乎可确定会发生 第二类 经常发生 第三类 发生数次 第四类 可能但未曾发生 第五类 极少发生 5 4 3 依据损失幅度大小在此划分为 5 类 第一类 最严重 损失金额占公司营业收入的 10 以上者 第二类 很严重 损失金额占公司营业收入的 7 10 者 第三类 中等 损失金额占公司营业收入的 5 7 者 第四类 不严重 损失金额占公司营业收入的 3 5 者 第五类 可不在乎 损失金额占公司营业收入的 3 以下者 5 4 4 rs 因素评分 损失幅度损失频率 最严重 5 很严重 4 中等 3 不严重 2 可忽略 1 几乎可确定会发生 5 109876 经常发生 4 98765 发生数次 3 87654 可能但未曾发生 2 76543 极少发生 1 65432 风险和安全因素评分表 各部门根据 rs 因素的损失频率和损失幅度分别进行评分 将二者的评分相加得 出总分 根据总分再确定其损失程度 初步 可以 2 4 分为低度损失 5 7 分 为中度损失 8 10 分为高度损失 各部门对部门内评分为高度损失的 rs 因素 制定控制方案进行控制 5 5 rs 因素识别评价汇总 风险和安全管理推行委员会将各部门列出的风险因素进